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1、第 1 页 资管员工作总结 特征码 pIbikZGQhjvgDUPSgjCG 资管员工作总结 此时，办公室只剩下我一个人，剥开白天的喧嚣， 把沉静的夜晚，留给自己。 来干资管，有 1 年多一点点了，不经意中有一点基 础，但还是缺乏一段时间过硬的体验和前进。学会沉静，学会 独处，也学会一点一滴地推进自己的目标。 我的目标是什么，就是做一个精通投融资，精通财 富管理的证券从业者。离 2019 年只有 4 年多了，一定要努力呀。 1、集合、定向计划的开户，深 TA 账户，名称。备 付金账户的意义，收益分配全过程。信托-集合，则是以信托公 司名还是信托计划名。信托-定向呢。定向-信托呢。前后付息 的
2、2 天息差。 2、股票质押式回购全过程，定向通道型，集合分级 型，股票标的标准，投资标的（收益权） ，处置方式（停牌，司 法冻结，跌破预警平仓） 3、定向增发：参与定增成功的名称，打款方式，确 第 2 页 保申购成功方式（不少于 3 人吗） ，20 日均价的 9 折之节点， 是否需要派出股东。搭架定增开放式平台-国联定增系列。并 参照财通基金。 4、新股申购：权益类型分类，成功率保证，申购过 程 5、股票型产品：分级配资炒股，分级通道炒股，主 题投资类，股权过户融资类（尽调） 。学习股票投资，从缠中说 禅 108+行研报告开始。 6、债券型产品：投资标的相对简单，但重在研究多 种产品结构，分级
3、分期，分级滚动，分期，固定开放退出但订 制预期收益率等。学习债券投资，债券价格的决定因素，宏观 经济研究。 7、量化套利产品：学习各种量化套利策略的基本原 理。不求会用，但求能看懂。 8、资产证券化：小贷收益权（五矿小贷、阿里小贷 等） ，融资租赁收益权，BT 项目，门票、污水处理等，在新兴 方面，借鉴银行经验。 9、融资类项目：借鉴首创证券做法，学习好尽调， 学会把握项目实质风险。 10、多空博弈：招商证券一触即发系列，广发多空杠 杆。 11、传统通道：委贷，票据等，银行资金出表等。即 第 3 页 把握在中观层面的产品运作。 12、现金管理：思考余额宝成功的背景因素，便利因 素，产品思维应该是互联网思维，简洁，易懂，易操作，受众 广。 13、其他：投资顾问型产品，通过柜台系统发行产品 以上类型产品，未来一年实施重点是，2、3、5、6、7、9。其 他的则是更未来需要好好学习的！对于其他理财领域，如信托、 银行、保险、期货，则各有所长，需要好好学习！混时间也是 混，何不用来好好干事？真正把这些都掌握了，是自己的财 富！干产品的最高境界，是把握宏观脉络，资金流向，熟悉各 个投资领域，在投资机会的起伏中，推出最适合的产品，同时 撮合好足够的交易对手方。