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1、第 1 页 风险管理部季度述职报告 特征码 quzNebLAPhHndFduCfwN 风险管理部季度述职报告 各位领导： 大家好！ 我代表风险管理部汇报 20XX 年第 3 季度工作总结。报告分为四 个部分，第一部分明确部门职责与目标，第二部分汇报第二季 度工作总结，第三部分分享经验教训，第四部分提出下季度工 作计划。 一、风险管理部主要职责是推行制度、提供法务支持、开展内 部审计审查。目标是及时完成重点工作计划和日常合同审核任 务，保证公司顺利通过质量管理体系监督审核，尽量为公司规 避风险、减少损失等。 二、20XX 年 3 季度，风险管理部重点工作和日常合同审核均在 规定时间内圆满完成。
2、第 2 页 三、工作总结 1、质量管理体系推行方面：风险管理部对 A 分公司开展了合同 管理培训，对 B 分公司开展了制度管理、风险管理、反腐倡廉、 合同管理、档案管理培训，对总部档案管理培训。对 A 分公司 进行了合同管理、档案管理检查，对总部职能部门和项目部进 行了档案管理检查。 2、合同审核方面：风险管理部审核各部门初次送审的合同共 232 份，其中总部 78 份，A 子公司 89 份，B 子公司 25 份，C 分 公司 14 份，物业公司共 25 份。 3、法律咨询和风险防范方面： 1）风险管理部拟制并发布了对经济类文件授权审批和签字盖 章事宜的特别要求 ，要求各部门与对方签订经济合同
3、时，应同 时向对方书面明确仅有指定的授权代理人才是代表本公司对外 签署经济文件的合法有效代理人，合作方与其他人员签署的经 济文件对本公司不产生任何法律效力。 2）针对商铺带租约销售的策略，风险管理部建议公司设立运营 第 3 页 公司以规避商品房销售管理办法第十一条对返租销售的禁 止性规定，在托管合同中设计对租回商铺经营管理的基本思路， 界定管理内容与责权利等，并协调解决运营公司与客户的租期 和与租赁户租期不一致的问题。 3）商务宿舍蓄客阶段，所有资料是按超高一层销售。办预售证 时，因房管局限价，只能由一层改为两层卖。风险管理出具法 律意见书和相关文书，指导营销策划部公告取消前期宣传广告 内容，
4、并进行公证。请认购客户签订知悉取消前期宣传广告内 容的确认书，并出具不修二层楼板的申请。 4）风险管理部根据 C 公司咨询，向其提供意外伤害赔偿相关法 律法规和行业惯例，指导其完成赔偿并防范负面影响。 4、诉讼仲裁方面：20XX 年第 3 季度风险管理部顺利推进奥的 斯电梯仲裁案，圆满完成 XX 园林仲裁案，受理并有序推进商铺 客户要求双倍返还定金 50 万元的诉讼案等。对 A 子公司与总包 单位的经济纠纷进行了全面、深入地调查，秉承尊重客观事实、 诚实守信、合情合理、平等互利的原则，向公司提交专题报告， 并强烈建议 A 子公司与对方协商解决，避免给公司经济效益和 社会声誉造成不必要的损失。
5、第 4 页 5、专项调查和危机应对方面：针对物业公司匿名举报信进行专 项调查，发现举报内容均与被举报人无直接关系，但同时发现 被举报人存在其他不当行为。公司其后对被举报人换岗处理。 参与广告公司举报事宜调查，发现举报事宜的确存在，但当事 人之间存在较大误解。协助公司处理总部总包单位工人闹事危 机事件，并准备相关往来函件和公关报告。 6、员工培训方面：根据师徒协议，指导新员工学习公司制度 和文化、风险管理部职责和法律专员岗位职责，带领两人前往 各子公司开展审计审查等，在日常工作实践中开展培训。带领 新入职风险管理部的资深专家学习风险管理部职责和内审专员 岗位职责，带领她开展档案管理培训和检查，在
6、工作中学习审 核技能技巧。 二、分享经验 XX 园林仲裁案于 20XX 年 7 月结案，关于此案，风险管理部于 20XX 年 3 月 9 日收到 A 子公司的法律协助申请，由于距仲裁委 要求提交的证据期限（收到仲裁申请后 15 日内）仅剩 1 日，我 方举证面临巨大风险，风险管理部及时与仲裁委取得联系，并 提交延期审理申请书、中止审理申请书、调取证据申请书，并 通过选取需回避的仲裁员获得第二次选择仲裁员的机会，以争 第 5 页 取宽限期限。之后风险管理部与 A 子公司及总部成本部密切配 合，积极准备开庭资料，反复审查结算资料，共同参加开庭、 调解、质证共计 5 次，到司法鉴定中心现场核对工程造价 1 次， 提交我方异议或质证说明共计 5 次（具体工作记录参见附表） ， 最终为公司减少经济损失 1,034,137.75 元。此案不仅可作为公 司齐心协力应对仲裁的成功案例，还可作为公司向社会弘扬正 气，向供应商彰显规范、阳光、透明企业文化的经典案例。 20XX 年第 4 季度，风险管理部将继续认真完成全公司日常合同 审核和法律服务工作；推进奥的斯仲裁案、XXX 总包单位仲裁 案等；完成总部档案管理检查；开展全公司工程结算和经济签 证检查；收集各部门质量目标达成情况，并组织改进；开展分/ 子公司例行财务审计。 谢谢大家！