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1、第 1 页 共 16 页 代理股份转让范本 范本 第 2 页 共 16 页 甲方（投资者）_ 乙方：_证券公司_营业部 依照中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国合同法 、 证券公司代办股份转让服务业务试点办法 （以下简称试点 办法 ）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方经友好协 商，就甲方委托乙方代理股份转让及其他相关业务，共同达成 如下协议： 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明： 1.甲方依法具有证券投资资格，不存在法律、法规和规章 制度限制其证券投资资格之情形。 2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供 的所有证件、资料均真实、有效、合法。 第 3 页 共
2、16 页 3.甲方保证其资金来源合法，甲方保证被确权的股份为其 真实所有。 4.在签订本协议前，甲方已认真阅读股份转让风险提示 书 ，充分认识到代办股份转让存在的投资风险，并愿意承担由 此产生的一切后果。 5.甲方已详细阅读并承诺遵守试点办法和其它代办股 份转让业务相关规则。 6.甲方承诺不从事内幕交易和操纵股价等行为，违反者承 担相应责任。 7.甲方接受并配合乙方对违规行为的调查和处理。 8.甲方在签订本协议前，已经详细阅读了本协议所有条款， 并准确理解其含义，特别是其中有关乙方免责条款，并愿意受 所有条款之约束。 甲方保证上述声明的准确性，并承诺承担因违背上述声明 给自己及他人造成的损失。
3、 第 4 页 共 16 页 第二条 乙方向甲方作如下声明： 1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的代办股份 转让业务资格。 2.乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方进 行股份转让业务提供必要的条件。 3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准。 4.乙方遵守有关法律、法规和规章制度，并愿意受本协议 所有条款的约束。 乙方保证上述声明的准确性，并承诺承担因违背上述声明 给自己及他人造成的损失。 第二章 开户 第三条 甲方进行股份转让公司的股份转让，应按照中国 证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则及有关补充通 知的规定，开立非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称 第
4、 5 页 共 16 页 “股份转让账户” ）乙方审核甲方开户申请资料合格后，为投资 者开立股份转让账户。 第四条 甲方委托乙方进行代办股份转让，应按照乙方要求 填写开户资料，由乙方为其开设保证金账户；甲方确保其提供 的资料真实、准确、完整、有效。由于甲方提供的相关资料引 起的法律后果和法律责任由甲方承担。 第五条 若甲方为境内法人投资者，开设保证金账户时需要 提交： 1.法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件，或加 盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人 身份证明原件及复印件、法定代表人签署的授权委托书、授权 代理人身份证明原件及复印件、股份转让账户卡原件及复印件； 2.法
5、人预留印鉴。 第六条 若甲方为境外法人投资者，开设保证金账户时需提 交：境外注册商业登记书及复印件，董事证明文件（须为律师 或会计师事务所出具的有效证明文件）及复印件，机构授权委 第 6 页 共 16 页 托书（须盖章签名）及复印件，授权委托人（董事）的身份证 明及复印件，经办人身份证明及复印件，股份转让账户卡。 第七条 甲方股份转让的结算资金必须存入其相应保证金账 户。 第八条 甲方办理开户手续时，必须设置交易密码和资金密 码，交易密码和资金密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方 对此负有保密责任。甲方认为必要时可在乙方营业时间内持有 效证件到乙方柜台或通过其他有效方式（如电话自助委托、自 助
6、终端委托）修改交易密码。 第三章 委托代理 第九条 甲方在乙方办理开户手续后，乙方应为甲方管理其 账户并从事下列委托事项： 1.接受并执行甲方的有效委托； 2.代理保管甲方买入或存入的股份，代理领取甲方应有的 分红派息； 第 7 页 共 16 页 3.代理甲方进行每次转让成交后的资金和股份的清算交割， 并根据有关规定向甲方收取手续费，并代收税款和其他费用； 4.确保甲方的资金不被挪用； 5.应甲方要求，乙方提供甲方账户资金和股份数量变动情 况的清单，供甲方核查； 6.双方依法约定的其他事项。 第十条 乙方提供柜台委托、电话委托、互联网委托等委托 方式。甲方可选择委托方式，委托乙方代理股份转让，
7、委托当 日有效。 第十一条 乙方在代办股份转让业务中可以接受甲方的限价 委托，但不得接受全权委托。 第十二条 委托交易采取全额保证金交易方式。甲方委托买 入股份时，其账户须有足额保证金；甲方委托卖出股份时，其 账户须有足额股份余额，否则乙方将拒绝该委托。 第十三条 甲方委托乙方代理股份转让，应遵守乙方业务规 第 8 页 共 16 页 章，并提交规定的证件。 第十四条 甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方 电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲 方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认， 将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托行为所产生的一切 经济和法律后果承
8、担全部责任。 第十五条 甲方在办理每一笔委托后须在三个交易日内查询 交易结果或打印交割清单；如有疑问，须在查询交易结果或打 印交割清单当日向乙方书面质询，否则视为已被甲方确认。 第四章 资金划拨 第十六条 甲方依法享有资金存取自由，甲方可选择到乙方 柜台或银证转账方式存取资金；美元资金存取仅限于银证转账 方式。甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要 求办理有关手续。 第十七条 通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人或授权 经办人、代理人身份证明、股份转让账户卡、资金账户卡，并 输入正确的资金密码。 第 9 页 共 16 页 第十八条 如甲方选择银证转账方式存取资金，须事前向乙 方和与乙
9、方合作的金融机构办理申请手续，经乙方和与乙方合 作的金融机构审核同意后，方可办理银证转账存取资金。 甲方为机构账户的，不得通过银证转账方式存取资金。 第十九条 乙方按照有关规定为甲方办理取款手续。但当 甲方资金账户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及 时向证券监督管理机关报告。 第二十条 甲方保证金余额按银行活期存款利率计息，每 年支付一次或在甲方销户时支付，乙方按照国家税法的规定对 甲方利息所得代扣代缴利息所得税。 第二十一条 当本协议第十六条所指的其他资金存取方式 无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。 第五章 信息披露 第二十二条 乙方应将最新代办股份转让业务规则、制度 及
10、相关信息准确、及时地在乙方网站和营业场所进行披露。 第 10 页 共 16 页 第二十三条 乙方有义务对每个转让日的股份转让价格、 转让数量等信息在乙方公司网站及营业网点予以及时披露。 第六章 变更和撤销 第二十四条 当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙 方，并按乙方要求签署相关文件。 第二十五条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形， 甲方可随时撤销其在乙方的资金账户。 第二十六条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠 正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方签 订的委托代理协议 1.甲方向其提供的资料、证件严重失实； 2.甲方的资金来源不合法； 3.甲方有严重损害乙方合法
11、权益，影响其正常经营秩序的 行为。 第 11 页 共 16 页 第二十七条 乙方若丧失代办股份转让资格，将自动撤消 与甲方签订的委托代理协议。 第二十八条 乙方撤销其与甲方签订的委托代理协议，需及 时通知甲方，并说明理由。 第二十九条 甲方在收到乙方撤销委托代理协议通知后， 应到乙方办理销户手续。在此期间，乙方不接受甲方的买入委 托指令。 第七章 授权代理人委托 第三十条 甲方可以授权代理人代为办理股份转让委托及 相关事项。 第三十一条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应 当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。 第三十二条 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓 名及身份证明
12、号码、授权权限、授权期限及乙方要求明示的其 他事项。 第 12 页 共 16 页 第三十三条 甲方或其代理人通过乙方的自助委托系统办 理的一切业务，均视同甲方本人委托，甲方对委托结果承担全 部责任。 第三十四条 代理人超越代理权限或授权期限过期，乙方 有权拒绝甲方代理人的委托，由此产生的一切后果由甲方承担。 第三十五条 甲方授权委托书的签署地应在乙方，且当事 人均应到场，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的 授权委托书除外。 甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。 第三十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或终 止授权，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙 方在收到甲方书面通
13、知前，原授权委托书仍然有效。 第八章 免责条款 第三十七条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使 第 13 页 共 16 页 用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担 由于其密码失密给其造成的损失。 第三十八条 甲方如果遗失股份转让账户卡、身份证明、 存折等证件，应立即向乙方及其他相关机构挂失。由于甲方未 及时挂失而导致其遭受损失的，由甲方自行承担，乙方不承担 任何责任。 第三十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记 录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得 向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的 损失。 第四十条 因地震、台风、水灾、火灾、
14、战争及其他不可 抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第四十一条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设 备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙 方不承担任何赔偿责任。 第四十二条 当发生本协议第四十条、第四十一条规定情 形时，乙方应当立即采取措施防止甲方的损失进一步扩大。 第 14 页 共 16 页 第四十三条 乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为 投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险。 第九章 附则 第四十四条 乙方按照有关法律、法规及业务规则的规定 收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。有关费用标准如发生变动， 甲方同意乙方按新的规定执行。 乙方依法提
15、供其他有偿服务的，可按双方约定标准向甲方 收取合理服务费用。 第四十五条 本协议书签署后，若有关法律、法规、规章 制度及行业规章修订，本协议书与之不相适应的内容及条款自 行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章制度及 行业规章办理。但本协议其他内容和条款继续有效。 第四十六条 若相关的法律、法规和中国证券登记结算公 司的规定发生变更，需要修改或增补本协议，由乙方在其营业 场所以公告形式通知甲方。若甲方在七个工作日内不提出异议， 则公告内容即成为本协议组成部分。 第 15 页 共 16 页 第四十七条 当双方出现争议时，可选择如下方式解决： 1.协商； 2.提请中国证券业协会调解； 3.向乙方所在地有管辖权的法院起诉； 4.其它合法方式。 第四十八条 股份转让风险提示书及甲方填写的开户 文件均视为本协议附件，共同生效。 第四十九条 本协议自双方签署之日起生效。 第五十条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签 署后生效。 甲 方：_ 乙 方： _证券公司 第 16 页 共 16 页 股份转让账户卡号：_ _营业部 身份证明号（或营业执照号）_ 通讯地址：_ 代理人姓名：_ 经办人： _ _年_月_日 _年 _月_日