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1、第 1 页 证券交易委托代理合同范本 特征码 MdwqkxAMnIJWxEZaEYbc 甲方(投资者)姓名:_ 身份证号码:_ 上 海股票帐号:_ 深圳证券帐号:_ 乙方: 证券股份有限公司_证券营业部 依据中华人民共和国证券法,中华人民共和国合同法 和其他有关法律,法规,规章以及证券交易所交易规则的规定,甲 乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下 协议,供双方共同遵守。 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明: 1, 甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律,法规,规章 和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。 2, 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期
2、内向乙方提供的 所有证件,资料均真实,有效,合法,甲方保证其资金来源合法。 3, 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险提示书,清 第 2 页 楚认识并愿意承担证券市场投资风险。 4, 甲方同意遵守有关证券市场的法律,法规,规章及证券交易 所交易规则。 5, 甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别 是其中有关乙方的免责条款。 第二条 乙方向甲方作如下声明: 1, 乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务 资格。 2, 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券 交易提供相应的服务。 3, 乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式 为准。 4, 乙方
3、遵守有关证券市场的法律,法规,规章及证券交易所交 易规则。 第二章 开设资金帐户 第三条 甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人 身份的有效证件,同名证券帐户卡,并按乙方要求填写开户资料。 由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲 方承担。 第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条 甲方开设资金帐户时,应同时自行设置交易密码和资金 第 3 页 密码(以下统称密码)。 甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。 第三章 交易代理 第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。 第七条 乙方为甲方提供以下服务: 1, 接受并忠实执行甲方下达的委托; 2,
4、 代理甲方进行资金,证券的清算,交收; 3, 代理保管甲方买入或存入的有价证券; 4, 代理甲方领取红利股息; 5, 接受甲方对其委托,成交及帐户资金和证券变化情况的查询,并 应甲方的要求提供相应的清单; 6, 双方依法约定的其他事项; 7, 证券监督管理机关规定提供的其他服务。 第八条 甲方进行柜台委托时,必须提供委托人(指甲方本人或 其授权代理人,下同)身份证,甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进行自助委托,必须输入正确的密码。 第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以变更其未 成交的委托。 第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托 结果,当甲方对该结果有异议时,须在
5、查询当日以书面形式向乙 方质询。 第 4 页 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙 方办理质询的,视同甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交 易证券的指定交易代理机构时,双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取 第十二条 甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指 令,乙方必须及时办理。 第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金,但应按照乙方的要求办理 有关手续。 其他方式由乙方依法提供,其含义由乙方负责解释。 第十四条 通过乙方柜台提取资金的,应提供取款人身份证,证
6、 券帐户卡,资金帐户卡,并输入正确的资金密码。乙方按照中国 人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手 续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动时,乙方有义务予以关 注并及时向证券监督管理机关报告。 第 第十五条 甲方提取资金每笔数额,每天存取次数参照国家 有关规定执行。 第十六条 当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进 行时,甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。 第五章 变更和撤销 第 5 页 第十七条 当甲方重要资料变更时,应及时书面通知乙方,并按 乙方要求签署相关文件。 第十八条 甲方撤销指定交易,需另行签署有关文件。 第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可
7、 随时撤销其在乙方的资金帐户。 第二十条 有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期纠正,甲方 不能按期纠正或拒不纠正的,乙方可撤销其与甲方的委托代理关 系: 1, 乙方发现甲方向其提供的资料,证件严重失实; 2, 乙方发现甲方的资金来源不合法; 3, 甲方有严重损害乙方合法权益,影响其正常经营秩序的行为。 第二十一条 乙方撤销其与甲方的委托代理关系,需通知甲方, 并说明理由。 第二十二条 甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙 方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤消委托代理关系通知至甲方销户手续期间, 乙方不接受甲方的买入委托指令。 第六章 甲方授权代理人委托 第二十三条 甲方开设资金帐户后,可
8、以授权代理人代为办理证 券交易委托及相关事项。 第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时,应当签署 第 6 页 有关授权委托书,并向乙方提交代理人的有效证件.授权委托书 至少应载明下列内容:代理人姓名及身份证号码,授权权限,有关 代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。 第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当在乙方,但经国家公 证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方 签署的授权委托书应当交乙方备案。 第二十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授 权时,应当及时书面通知乙方,并到乙方办理有关手续。乙方在 收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。 第二
9、十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理 其代理行为的,对因此给甲方造成的损失,乙方与甲方代理人承 担连带赔偿责任。 第七章 甲乙双方的责任及免责条款 第二十八条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。 任何使用甲 方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于 其密码失密给其造成的损失。 第二十九条 乙方对甲方的开户资料,委托事项,交易记录等资 料负有保密义务,非经法定有权机关或甲方指示,不得向第三人 透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。 第三十条 甲方应妥善保管其证券帐户卡,资金帐户卡,因他人 伪造,变造资金帐户卡给甲方造成损失,乙方有过错的,应由乙方 先予承担
10、,再依法追偿相关损失。 第 7 页 第三十一条 当甲方遗失证券帐户卡,身份证,资金帐户卡时,应 及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。 第三十二条 因地震,台风,水灾,火灾,战争及其他不可抗力因 素导致的甲方损失,乙方不承担任何赔偿责任。 第三十三条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障,设备故障,通 讯故障,停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方不承担任何赔 偿责任。 第三十四条 第三十二,三十三条所述事件发生后,乙方应当及 时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。 第三十五条 乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信 息,资料。 乙方向甲方提供的各种信息及资料,仅作为投
11、资参考,甲方应自 行承担据此进行投资所产生的风险. 第八章 争议的解决 第三十六条 当双方出现争议时,可选择如下方式解决: (1) 协商; (2) 提请中国证券业协会调解; (3) 向证券监督管理机关投诉; (4) 向有管辖权的法院起诉; (5) 其他合法的方式。 第九章 机构户甲方 第 8 页 第三十七条 当甲方是机构户时,开设资金帐户,按如下程序办 理: 1, 依法指定合法的代理人,并由法定代表人签署授权委托书; 2, 提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机 关确认章的复印件,证券帐户卡,代理人身份证,法定代表人证明 书。 3, 预留印鉴和密码。 第三十八条 甲方以现金存入的
12、,必须以现金方式支取。 甲方以支票存入的,必须以支票方式支取。 甲方帐户不能与任何自 然人帐户相互划转资金。 甲方不能通过乙方柜台存取现金,也不能以自助方式存取资金。 第十章 附则 第三十九条 乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则 的规定收取佣金,代扣代缴甲方有关税费。 第四十条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据,非柜 台委托所形成的乙方电脑记录资料。 第四十一条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲 方的委托凭证等资料。 第四十二条 本协议签署后,若有关法律法规,规章制度及行业 规章修订,相关内容及条款按新修订的法律法规,规章制度及行 第 9 页 业规章办理.但本协议其他内容及条款继续有效。 第四十三条 本协议根据法律法规和交易所,登记公司的规定如 需修改或增补,修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告 形式通知甲方,若甲方在七日内不提出异议,则公告内容即成为 本协议组成部分。 第四十四条 本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外, 可以是书面送达通知或公告通知。 公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月 即视为送达。 第四十五条 本协议有效期自双方签署至第十九,二十条所指情 形发生。 第四十六条 本协议一式两份,双方各执一份