【合同范文】证券投资基金契约样本[1].docx

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1、第 1 页 证券投资基金契约样本1 特征码 hTrCxmsFCFHZWPoQYxtL 证券投资基金契约 基金契约目录 基金契约目录自首页开始排印。 目录应列明各个具体标题及相应的页码。 基金契约正文 一、前言 (一)载明订立基金契约的目的、依据和原则。例如； 1订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确 基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作； 2订立基金契约的依据是暂行办法及其他有关规定； 3订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护 投资者合法权益。 (二)说明基金由发起人依照暂行办法 、基金契约及其他 有关规定发起设立。 说明中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的

2、价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明基金没有风险。 说明基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 第 2 页 用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 (三)说明基金契约的当事人按照暂行办法 、基金契约及 其他有关规定享有权利、承担义务。 (四)说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位， 即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基 金契约的承认和接受，并按照暂行办法 、基金契约及其他有 关规定享有权利、承担义务。 二、基金契约当事人 列明基金契约当事人的主要情况。例如，名称、住所、法 定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形 式、实收资本、

3、存续期间等。 (一)基金发起人 (二)基金管理人 (三)基金托管人 三、基金的基本情况 (一)基金名称(基金全称) (二)基金类型(例如契约型开放式，契约型封闭式) (三)基金单位发行总份额 (四)基金单位每份面值和发行价格 基金单位每份面值为人民币 1 元。 第 3 页 (五)基金存续期限 自基金成立之日至基金终止之日。 四、基金单位的发行 说明任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发 售基金单位。 (一)基金单位的发行时间、发行方式(例如上网发行)、发 行对象。 (二)基金单位每份发行价格元，其中每份面值为 1 元、 发行费用为元。 (三)基金发起人认购的份额 (四)基金单位的认购和

4、持有限额 订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制(例如：认购 数额为 1000 份的倍数；最低数额、最高数额)；开放式基金投 资者首次认购和持有的数额限制。 五、基金的成立和交易安排 (一)基金成立的条件 说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购 款项只能存入商业银行，不得动用。 (二)基金不能成立时已募集资金的处理方式 (三)基金成立后的交易安排 第 4 页 如为封闭式基金，说明其成立后可以根据暂行办法的 规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。 如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项： 1申购和赎回场所：列明申购和赎回场所。 2申购和赎回开始日：说明自基金成立日

5、起开始申购 和赎回。 3申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或 其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申 请。 4申购和赎回申请的确认：例如，说明基金管理人或其指 定的代理机构应以收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回 申请日。 5申购和赎回数额：订明有关基金申购、赎回的数额约定 (例如：基金申购、赎回的最低数额；申购、赎回数额为 1000 份的倍数)。说明基金持有人可将其持有的全部或部分基金单位 赎回。 6申购和赎回价格：例如，说明以申购申请日的前一日或 赎回申请日的后一日基金单位每份净资产价值为基础计算每份 基金单位的申购或赎回价。 7申购和赎回款项支付：订明申购和

6、赎回款项的支付方式 及赎回款项的支付期限，并说，明基金管理人应指示基金托管 人以申请赎回的基金持有人(赎回人)为受款人，将赎回款项支 第 5 页 付给赎回人。 8赎回后的变更登记：说明基金持有人进行赎回时，基金 管理人应指示基金托管人及时办理变理登记。 9赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎 回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国证监会报 告后可延迟支付赎回款项。 (1)巨额赎回的发生：订明巨额赎回发生的情形。例如：在 一个营业日的基金单位赎回价金总额扣除当日申购基金单位价 金总额的余额超过依暂行办法 、基金契约及其他有关规定所 规定的比例所应保持的现 现金及国债总额，即发

7、生巨额赎回。 (2)巨额赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。例如： 出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后， 暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以合理方式处理基 金资产，以筹措足够资金用以支付赎回款项。 (3)巨额赎回价格与款项支付：订明巨额赎回价格的确定及 款项支付的时间。 (4)巨额赎回的报告与公告：订明巨额赎回发生时应及时向 第 6 页 中国证监会报告并公告。 (5)不可抗力及有关规定确定的其他情形。 10申购和赎回费用：订明申购、赎回费用的标准。说明 申购、赎回费用不列入基金费用，由申购人、赎回人承担。 六、基金的托管 说明基金托管人与基金管理人必须按照暂行办法

8、、基金 契约及其他有关规定订立托管协议。订立托管协议的目的是明 确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金 资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中 的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人 的合法权益。 七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和 投资限制 (一)投资目标 例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确 保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。 (二)投资范围 说明基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主 要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。 (三)投资决策 第 7 页 订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策

9、程序。 (四)投资组合 说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产 总值的 80； 订明股票、债券的投资分别在基金资产中的拟占比例； 订明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。 (五)投资限制 列明依照暂行办法 、基金契约及其他有关规定禁止的投 资事项。 八、基金发起人的权利与义务 (一)基金发起人的权利 列明暂行办法 、基金契约及其他有关规定所规定的权利， 例如申请设立基金等。 (二)基金发起人的义务 列明暂行办法 、基金契约及其他有关规定所规定的义务。 例如：公告招募说明书；在基金设立时认购和存续期间持有符 合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本 息等。 九、基金管

10、理人的权利与义务 (一)基金管理人的权利 第 8 页 列明暂行办法 、基金契约及其他有关规定规定的权利， 例如运用基金资产、获得管理人报酬、依照有关规定代表基金 行使股东权利等。 (二)基金管理人的义务 具体列明暂行办法 、基金契约及其他有关规定所规定的 义务，例如： 1自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产； 2配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决 策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产； 3建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事 管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立， 保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立； 4除

11、依据暂行办法 、基金契约及其他有关规定外，不 得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资 产； 5接受基金托管人的监督； 6按规定计算并公告基金资产净值及基金单位每份资产净 值； 7严格按照暂行办法 、基金契约及其他有关规定，履 行信息披露及报告义务； 8保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向 第 9 页 等。除暂行办法 、基金契约及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 9按规定向基金持有人分配基金收益； 10按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款 项； 11不谋求对上市公司的控股和直接管理； 12依据暂行办法 、基金契约及其他

12、有关规定召集基金 持有人大会； 13保存基金的会计帐册、报表、记录 15 年以上； 14参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估 价、变现和分配； 15面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资 产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 16因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过 错责任不因其退任而免除； 17基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向 基金托管人追偿； 18其他义务 十、基金托管人的权利与义务 (一)基金托管人的权利 列明暂 第 10 页 行办法 、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：获得 基金托管费；监督基金管理人的投资运作等。 (二)基金托管

13、人的义务 列明暂行办法 、基金契约及其他有关规定所规定的义务， 例如： 1以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产； 2设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配 备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资 产托管事宜； 3建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事 管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与 托管人的资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分 别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册 登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立； 4除依据暂行办法 、基金契约及其他有关规定外，不 得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第

14、三入托管基金资 产； 5保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合 第 11 页 同及有关凭证； 6以基金的名义设立证券帐号、银行帐户等基金资产帐户， 负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令， 负责基金名下的资金往来； 7保守基金商业秘密。除暂行办法 、基金契约及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得 向他人泄露； 8复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位 价格； 9按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国 证监会和中国人民银行； 10建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的 过户和登记； 11按有关规定，保存基金的会计帐册、

15、报表和记录等 15 年以上； 12按规定制作相关帐册并与基金管理人核对； 13依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付 基金收益和赎回款项； 14参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估 价、变现和分配； 15面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资 产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管 第 12 页 理人； 16因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过 错责任不因其退任而免除； 17基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向 基金管理人追偿； 18其他义务。 十一、基金持有人的权利与义务 (一)基金持有人的权利 列明暂行办法 、基金契约及其他有关

16、规定所规定的权利， 例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大会； 监督基金运作情况；获取基金业务及财务状况的资料等。 说明每份基金单位具有同等的合法权益。 (二)基金持有人的义务 列明暂行办法 、基金契约及其他有关规定所规定的义务， 例如： 1遵守基金契约； 2交纳基金认购款项及规定的费用； 3承担基金亏损或者终止的有限责任； 4不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。 十二、基金持有人大会 第 13 页 订明基金持有人大会的召开事由、召集方式、通知、出席 方式、议事内容与程序、表决、公告及其他相关事宜。 (一)召开事由 订明召开基金持有人大会的事由或情形。 (二)召集方式

17、订明基金持有人大会的召集人及召集方式。例如：由基金 管理人召集基金持有人大会；在基金管理人无法行使召集权的 情况下，应由基金托管人召集基金持有人大会；在基金管理人 和基金托管人均无法行使召集权的情况下，由主要发起人召集 基金持有人大会。 (三)通知 订明召开基金持有人大会的通知时间、通知内容、通知方 式。 (四)出席方式 订明基金持有人出席会议的方式。例如：现场开会或书面 开会的方式，如采取书面开会的方式应说明是否需事先报告中 国证监会。 (五)议事内容与程序 订明基金持有人大会的议事内容和程序。 (六)表决 订明基金持有人大会决议形成的条件、表决方式、程序等。 例如：基金持有人所持每份基金单

18、位有一表决权，基金持有人 第 14 页 大会决议经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上通过。 说明基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人 和基金托管人均有约束力。 (七)公告 订明基金持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、 方式。 十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金管理人和基金托管人的更换条件 1基金管理人的更换条件：列明基金管理人的更换条件。 例如：基金管理人解散、依法被撤销、破产或 者由接管人接管其资产；基金托管人有充分理由认为更换基金 管理人符合基金持有人利益；代表 50以上基金单位的基金持 有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管

19、理人不能继续履行基金管理职责的。 2基金托管人的更换条件：列明基金托管人的更换条件。 例如：基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管 第 15 页 其资产；基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金 持有人利益；代表 50以上基金单位的基金持有人要求基金托 管人退任；中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续 履行基金托管职责的。 (二)基金托管人和基金管理人的更换程序 1提名：订明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事 宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理 人由基金托管人提名。 2决议：说明基金持有人大会应对被提名的新任基金托管 人或新任基金管理人形成决议。

20、3批准：说明新任基金托管人应经中国证监会和中国人民 银行审查批准，新任基金管理人应经中国证监会审查批准。说 明原任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行批准退任， 原任基金管理人应经中国证监会批准退任。 4公告：说明基金管理人或基金托管人更换后应按照暂 行办法 、基金契约及其他有关规定进行公告。 十四、基金资产 (一)基金资产总值 具体列明基金资产总值的构成。 (二)基金资产净值 列明基金资产净值的构成。 第 16 页 (三)基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“(证券投资基金名称)基金专 户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 (四)基金资产的处分 说明基金资产应独立于基金管理人及基

21、金托管人的资产， 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产 承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押 和其他权利。除依据暂行办法 、基金契约及其他有关规定处 分外，基金资产不得被处分。 十五、基金资产估值 (一)基金资产估值的目的 例如，说明基金资产估值的目的是为了客观、标准地反映 基金资产是否增值、保值。 (二)基金资产估值的事项 说明估值日、估值方法、估值对象、估值程序、暂停估值 的情形等。 十六、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 列明基金费用的种类。例如，基金费用包括基金管理人的 报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息 第 17 页 披露费

22、用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。 (二)基金费用的计提方法、计提标准、支付方式 订明基金费用的计提方法、计提标准、支付方式，并说明 基金费用从基金资产中支付。 (三)不得列入基金费用的项目 说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务 导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关 的事项发生的费用等不得列入基金费用。 (四)税收 说明基金、基金持有人根据国家有关规定纳税的情况。 十七、基金收益与分配 (一)基金收益的构成 说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、 买卖证券差价、存款利息以及其他收入。 说明因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。 (二

23、)基金净收益 说明基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金 收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 订明基金收益分配的基本比例、分配次数、分配时间、分 第 18 页 配政策等。例如；基金收益分配应当采取现金形式，每年至少 分配一次；基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当 年收益分配；基金投资当年亏损，则不应进行收益分配。 (四)基金收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围；基金净收益、 基金收益分配的对象、原则、分配时间、分配数额及比例、分 配方式、支付方式等内容。 (五)基金收益分配方案的确定与公告 说明基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人 核实

24、，公告前报中国证监会备案。 十八、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 订明基金的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。例 如：基金的会计年度为自公历每年的 5 月 1 日至第二年的 4 月 30 日；基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单 位；会计制度执行国家有关的会计制度。 说明基金应独立建帐、独立核算。说明基金管理人应保留 完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定 编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人 第 19 页 就基金的会计核算、报表编制等进行核对。 (二)基金审计 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金 托管人相独立的、具有从事证券相关业

25、务资格的会计师事务所 及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。 订明更换会计师事务所、经办注册会计师的程序。更换会 计师事务所、经办注册会计师必须报中国证监会备案。 十九、基金的信息披露 说明基金的信息披露应符合暂行办法 、基金契约及其他 有关规定。 说明一个基金会计年度内的信息披露事项必须固定在至少 一种中国证监会指定的报刊上公告。 (一)基金的年度报告与中期报告 说明基金的年报在基金会计年度结束后的 90 日内公告，中 期报告在基金会计年度前六个月结束后的 30 日内公告。 (二)基金的临时报告与公告 说明基金在运作过程中发生可能对基金持有人权益及基金 单位的交易价格产生重大影响的事项时

26、，应按照法律、法规及 中国证监会的有关规定及时报告并公告。 第 20 页 列明可能对基金持有人权益及基金单位交易价格产生重大 影响的事项，例如： 1基金持有人大会决议； 2基金管理人或基金托管人变更； 3基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员 变动； 4基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达 30以上； 5基金所投资的上市公司出现重大事件； 6重大关联事项； 7基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人 员受到重大处罚； 8重大诉讼、仲裁事项； 9基金上市； 10基金提前终止； 11其他重要事项。 (三)基金资产净值公告 说明封闭式基金资产净值每月至少公告一次，开放式基

27、金 资产净值每周至少公告一次。 (四)基金投资组合公告 说明基金的投资组合每三个月至少公告一次。 (五)公开说明书 第 21 页 说明开放式基金成立后，应于每六个月结束后的一个月内 公告公开说明书，并应在公告时间 15 日前报中国证监会审核。 公开说明书公告内容的截至日为每六个月的最后一日。 公开说明书应包括下列内容： 1基金简介； 2投资组合； 3经营业绩。具体列明最近三个基金会计年度各年度最高、 最低、年末基金资产净值及基金单位每份资产净值，最近三个 基金会计年度各年度基金单位每份收益分配金额、注册会计师 出具的审计报告的意见类型及会计报表。基金成立不满三年者 公布基金成立至今的前述情况；

28、 4重要变更事项； 5其他应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托 管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等有 关机关的处罚，如果受到处罚，应详细说明。 (六)信息披露文件的存放与查阅 载明基金定期公告、临时公告、基金资产净值公告、基金 投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点和查阅方式。 并说明基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。 二十、基金的终止和清算 第 22 页 (一)基金的终止 具体列明出现暂行办法规定的基金终止的具体情形。 (二)基金清算小组 1基金清算小组成立时间：说明自基金终止之日起日 内成立。 2基金清算小组组成：说明基金清算小

29、组成员由基金发起 人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监 会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。 3基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产的 保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行 必要的民事活动。 (三)基金清算程序 订明基金清算的程序。例如：基金资产的保管，基金资产 的清理；基金资产的确定；基金资产的估价；基金资产的分配； 基金清算的期限等。 (四)清算费用 说明清算费用的来源及支付方式 (五)基金清算剩余资产的分配 说明依据基金清算的分配方案，将基金清算后的全部剩余 资产扣除基金清算费

30、用后，按基金持有人持有的基金单位比例 进行分配。 第 23 页 (六)基金清算的公告 订明基金清算过程中的公告安排 (七)基金清算帐册及文件的保存 说明基金清算帐册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 二十一、违约责任 (一)说明由于基金契约当事人的过错，造成基金契约不能 履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如 属基金契约当事人双方或三方的 过错，根据实际情况，由双方或三方分别承担各自应负的违约 责任。 (二)说明当事人违反基金契约，应向其他方支付违约金， 如果由于违约已给其他方造成的损失超过违约金的，还应进行 赔偿。 基金契约能够继续履行的应当继续履行。 二十二、争议的处理

31、 说明基金契约当事人发生纠纷的，可以通过协商或者调解 第 24 页 解决。基金契约当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调 解不成的，可以依据基金契约中的仲裁条款(如果采取此方式， 可在基金契约中订明仲裁条款)或者事后达成的书面仲裁协议， 向仲裁机构申请仲裁。基金契约当事人没有在基金契约中订立 仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院 起诉。 二十三、基金契约的效力 (一)说明基金契约经三方当事人盖章以及三方法定代表人 签字并经中国证监会批准后生效。基金契约的有效期自其生效 之日至该基金清算结果报中国证监会批准并公告之日。 (二)说明基金契约自生效之日对基金契约当事人具有同等 的

32、法律约束力。 (三)说明基金契约正本一式份，除上报有关监管机构 一式份外，基金契约每一签约人持有份，每份具有同 等的法律效力。 (四)说明基金契约可印制成册并对外公开散发或供投资者 在有关场所查阅，但应以基金契约正本为准。 二十四、基金契约的修改和终止 (一)基金契约的修改 1说明基金契约的修改应当经基金契约当事人同意； 第 25 页 2说明修改基金契约应当召开基金持有人大会，基金契约 修改的内容应经基金持有人大会决议同意； 3说明基金契约的修改应当报中国证监会批准。 (二)基金契约的终止 1基金的终止。说明出现下列情况之一的，应当终止基金： (1)基金封闭期满又未被批准续期的； (2)基金经批准提前终止的； (3)因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。 2基金契约的终止。说明基金终止后，应当对基金进行清 算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后基金契约方能终 止。 二十五、其他事项 二十六、契约当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签 订日 基金发起人(章) 基金管理人(章) 基金托 管人(章) 法定代表人(签字) 法定代表人(签字) 法定代 表人(签字) 签订地： 签订地： 签订地： 第 26 页 签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日