【合同范文】金融合同-期货经纪合同（一）[1].docx

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1、第 1 页 金融合同:期货经纪合同（一）1 特征码 pPFXBLmGkzviWRGYfCnY 准则 第一条 期货经纪公司使用的期货经纪合同不得 与期货经纪合同指引相抵触。 第二条 期货经纪 公司制定或者修改期货经纪合同 ，应当将合同样本报送中国 证监会派出机构审查。 第三条 期货经纪公司在与客户签 订期货经纪合同前，应当向客户出示期货交易风险说明 书及本指引所附客户须知 ，经客户阅读理解并签字确认。 第四条 期货经纪公司应当向客户说明期货经纪合同主要 条款的含义，并向客户提示其所负的说明义务。客户在书面确 认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合 同。 第五条 期货经纪公司应当在

2、其营业场所备置期货交 易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件 供客户查询。客户有权向期货经纪公司询问上述规则的含义， 期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务。 第六条 期 货经纪公司与客户签订期货经纪合同 ，应当由客户如实填写 开户申请表 。开户申请表应包括客户资格、资金来源、从事 期货交易目的、是否有期货交易经验等与资信有关的内容。 第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开 户时应当出具法定代表人或者主要负责人签署的文件，并保证 第 2 页 开户行为和代表单位开户的人有正当的授权。 第八条 期 货经纪公司应当避免与客户的任何利益冲突，保证公平对待所 有客户。在合

3、同履行过程中，应当维护客户最大的合法权益。 第九条 期货经纪合同应当约定客户开户的保证金最低标 准和风险控制条件，但对所客户应当采用统一的标准和条件。 第十条 期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的 条件及有关事项，但对所有的客户应当采用统一的条件和程序。 第十一条 期货经纪合同应当统一规定对交易结果的 通知、确认和异议的程序和方式，并与客户约定采用的具体程 序和方式。 第十二条 期货经纪公司应当严格按照合同约 定和公司相关业务规则开展经纪业务。有关业务规则的任何变 动在生效前应通知客户并报告中国证监会派出机构。 第十 三条 期货经纪合同指引发布之日起三个月内，期货 经纪公司应当根据该指引

4、制订本公司的期货经纪公司标准 文本，并与客户签署。 在重新签署期货经纪合同前，现期货经纪合同仍 然有效。 客户须知 第一条 期货经纪公司不得对客户作出 获利保证或者与客户约 定分享利益或者共担风险。 客户应当明确期货交易中任何获利或者不会发生损失的承 诺均为不可能或者没有根据的，并且声明从未在任何时间从期 货经纪公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。 第二条 期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要 第 3 页 求期货经纪公司以全权委托的方式进行期货交易。 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代客户决定交易指 令的内容。 第三条 在期货交易所限仓情况下，期货经纪 公司有权未经客户同意

5、按照限仓规定限制客户持有的未平仓合 约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时，期 货经纪公司有权对超量部分强行平仓。期货经纪公司不承担由 此产生的后果。 第四条 在期货交易所根据有关规定要求 期货经纪公司对客户持有的未平仓合约强行平仓的情况下，期 货经纪公司有权未经客户同意对其持有的未平仓合约强行平仓。 期货经纪公司不承担由此产生的后果。 标准文本 甲方： _ 乙方：_ 住所：_ 住所： _ 邮编：_ 邮编： _ 业务电话：_ 业务电话： _ 传真：_ 传真：_ 甲、乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提 供期货交易服务的有关事项订立本合同。 第一节 委托 第 一条 乙方

6、委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易； 甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。 第 4 页 第二条 甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。 甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承 担全部责任。 由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双 方另有书面约定外，甲方不承担责任。 第二节 保证金 第 三条 乙方开户的最低保证金标准为 5 万元。乙方资金不足 5 万元的，甲方不 得为乙方开户。 保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、 汇票、支票等方式支付保证金的，以甲方开户银行确认乙方资 金到帐后方可开始交易。 第四条 乙方可根据期货交

7、易所 规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。同时， 乙方授权甲方 方可将其质押物转质或者以其他方式处置。 第五条 乙方 应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来 源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。必要时，甲方可要 求乙方提供相关证明。 第六条 甲方有权根据期货交易所 的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲 方发出的调整保证金公告或者通知为准。 第七条 在甲方 第 5 页 有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单 独提高保证金比例。在此情形下，提高保证金通知单独对乙方 发出。 第三节 强行平仓 第八条 乙方在下达新的交易指 令前或者在其持

8、仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和 权益变化。 第九条 甲方以风险率（或者其他风险控制方 式）来计算乙方期货交易的风险。风险率（或者其他风险控制 方式）的计算方法为：（由甲方、乙方约定） 。 第十条 乙 方因交易亏损或者其他原因，交易风险达到约定的风险率（或 者其他风险控制条件）时，甲方将按照期货经纪合同约定 的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日 开市前及时追加保证金或者采取减仓措施。否则，甲方有权在 事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行 平仓，直至乙方的交易风险达到约定的风险率（或者其他风险 控制条件） 。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。

9、 第十一条 只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场 条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能 选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。 前款所称“合理的范围”指按照期货经纪业的执业标准， 已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。 第十二条 除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方 的确认，甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算 风险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到约定的风险控制 第 6 页 条件时，甲方有权停止乙方开新仓，并可对乙方持有的未平仓 合约进行平仓。 乙方在甲方实际控制若干交易帐户时，甲方有权对其合并 计算风险。 第十三条 由于期货交易所编

10、码规则的不同， 乙方可能在不同的期 货交易所将拥有不同的交易编码。在这种 情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在 亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。 第 四节 通知事项 第十四条 甲方采取（甲方、乙方约定方 式）向乙方发出追加保证金通知书、强行平仓通知书。 甲方在每一交易日闭市后按照（甲方、乙方约定方式）向 乙方发出每日交易结算单。 甲方按照（甲方、乙方约定时间和方式）向乙方提供上月 交易结算月报。 第十五条 乙方对甲方提供的每日交易结 算单、交易结算月报的记载事项有异议的，应当（按照甲方、 乙方约定的方式和时间）向甲方提出书面异议。乙方在约定时 间内未向甲方

11、提出书面异议，视为乙方对记载事项的确认。 第十六条 甲方或者乙方要求变更本节的约定事项，应当及时 通知另一方，经对方确认后方生效。否则，由此造成的通知延 误或者损失均由该方负责。 第五节 指定事项 第十七条 甲方接受乙方或者乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授 权下列人员为乙方的指令下达人： 姓名 身份证号码 第 7 页 签字留样 _ _ _ _ _ _ 第十八条 甲方接受乙方或者乙 方授权的资金调拨人的调拨资金指令。乙方授权下列人员为乙 方的资金调拨人： 姓名 身份证号码 签字留样 _ _ _ _ _ _ 第十九条 乙方以下列通讯地址 和号码作为乙方与甲方业务往来的唯一有效地址和号码： 地

12、址：_ 邮编： _ 电话：_ 传真： _ _ 注：（双方可以约定其他通讯方式） 第二十条 乙方 如需变更其指令下达人、资金调拨人或者变更业务往来方式， 需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后方生效。乙方未及 时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方负担。 第六节 指 第 8 页 令的下达 第二十一条 乙方交易指令可以通过书面、电话、 电脑等方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方或 者其指令下达人签字。电话、电脑等方式下达指令的，甲方有 权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意， 电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有 同等的法律效力。 （乙方可以约定采用某种指令下达

13、方式） 。 第二十二条 甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是 否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指 令的有效和无效；当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权 拒绝执行乙方的指令。 第二十三条 乙方在发出指令后， 可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修 改指令。但如果该指令已经在期货交易所成交，乙方则必须承 担交易结果。 第二十四条 乙方若申请套期保值头寸，应 当按照相关期货交易所的规定提供相应的文件或者证明，并对 上述文件的真实有效承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值 头寸。 第七节 报告和确认 第二十五条 甲方对乙方的期 货交易实行每日无负债

14、结算。只要乙方在该交易日进行过交易 第 9 页 或者有持仓，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的 时间和方式向乙方发出显示其帐户权益状况或者成交结果的交 易结算单。 第二十六条 乙方按照本合同约定的时间和方 式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及 时核实。当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避 免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权 将发生异议的未平仓合约进行平仓。由此发生的损失由有过错 的一方承担。 第二十七条 甲方的交易结果不符合乙方的 交易指令，或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙 方造成损失的，应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易

15、指 令，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的直接损失。 第八节 现货月份平仓和实物交割 第二十八条 乙方应当 在甲方统一规定的时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割， 应符合期货交 所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的 实物交割申请。 第二十九条 乙方应当在甲方统一规定的 期限前，向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发 票等期货交易所要求的凭证及票据。 超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方 提交前款资金、凭证及票据，甲方有权在未通知乙方的情况下， 对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方 承担。 第三十条 交割通知、交割货款交收或实物交付及 交割

16、违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则 第 10 页 执行。 第九节 保证金帐户管理 第三十一条 甲方在期货 交易所指定结算银行开设期货保证金帐户，代管乙方交存的保 证金以及质押的可上市流通国库券。 第三十二条 甲方为 乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金帐 户余额和保证金的划转情况。 第三十三条 在下列情况下， 甲方有权从乙方保证金帐户中划转保证金： （一）依照乙方的指示支付结余保证金； （二）为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额； （三）为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约 情况下的违约罚款； （四）乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以 罚款

17、，甲方为乙方支付罚款； （五）为乙方支付的仓租或者其他费用； （六）乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续 费和其他费用以及相关税项； （七）甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。 第三十四条 乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者 其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵 偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息、培训与咨询 第三十五条 甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行 情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的 分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱 第 11 页 导或者暗示。 乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的

18、分析 或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。 第 三十六条 甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交 易知识和交易技术的培训服务。 第三十七条 乙方有权随 时查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况， 甲方应当予以积极配合。 第十一节 费用 第三十八条 乙 方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。手续费收取的 标准按附表执行。 第三十九条 乙方支付给期货交易所的 各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，前述费用不在乙方 支付给甲方的手续费之内。 第十二节 免责条款 第四十条 由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误 等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许下

19、采取一切必要的 补救措施以减少因不可抗力造成的损失。 第四十一条 由 于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期货交易所规则 的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承 担责任。 第四十二条 由于通讯设施中断、电脑程序故障、 电力中断等原因导致指令传达、执行延迟，甲方没有过错的， 第 12 页 甲方不承担责任。 第十三节 合同生效和修改 第四十三条 本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇 入甲方帐户之日起生效。 第四十四条 本合同如有变更、 修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议， 作为本合同的补充，与本合同具有同等效力。 第四十五条 在合同履行过程中

20、若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法 规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和本公司有关 的业务细则以及期货交易惯例执行。 第十四节 帐户的清算 第四十六条 当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或执 行质押物对乙方帐户进行清算，并解除同乙方的委托关系： （一）乙方具备下列情形之一 1无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； 2期货监管部门、期货交易所的工作人员； 3本公司职工及其配偶、直系亲属； 4期货市场禁止进入者； 5金融机构、事业单位和国家机关； 6未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国 有资产占控股地位或者主导地位的企业。 7单位委托开户未能提供委托授权文件的；

21、8中国证监会规定的其他情况。 （二）乙方死亡、丧失民事行为能力或者终止； （三）乙方被人民法院宣告进入破产程序； 第 13 页 （四）乙方在甲方的帐户被提起诉讼保全或者扣划； （五）乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。 乙方应对甲方进行帐 户清算的费用和清算后的债务余额负 全部责任。 第四十七条 甲方因故不能从事期货业务时， 甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方 同意，甲方可以将客户持仓转移至其他期货经纪公司，同时转 移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。 第 四十八条 乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的期货 经纪合同。 甲方、乙方终止委托关系，乙方应

22、当办理销户手续。 第十 五节 纠纷处理方式 第四十九条 甲方双方发生交易纠纷 或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的，可以采取 下列方式解决： （一）提请仲裁； （二）向有管辖权的人民法院起诉。 第十六节 其他事宜 第五十条 甲方的开户申请表 、 客户须知及客户声明 为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。 第五十 一条 本合同一式二份，甲方双方各执一份。 客户声明 客 户应当以自己的名义委托期货经纪公司从事期货交易，保证身 份证明（或者法人和其他经济组织的合法证件）的真实性。 客户应当如实声明不具备下列情形： 1无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； 第 14 页 2期货监管部门、期货交易所的工作人员； 3本公司职工及其配偶、直系亲属； 4期货市场禁止进入者； 5金融机构、事业单位和国家机关； 6未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国 有资产占控股地位或者主导地位的企业； 7单位委托开户未能提供委托授权文件的； 8中国证监会规定的其他情况。 如果客户未履行如实声明义务，期货经纪公司有权解除 期货经纪合同 。