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1、第 1 页 金融合同:资产委托监管合同范本1 特征码 tVzTCVPveVJNzxpUtmmc 甲方：_ 乙方：_ 丙方：_营业部 为保证甲乙双方的合法权益，保证双方于_年_月 _日签订的委托资产管理合同的顺利实施，受甲、乙双 方的委托，丙方协助对资产管理过程进行监管，监管条款如下， 各方应共同遵守。 一、乙双方在丙方处开立专用帐户（以下分别称为甲方帐 户和乙方帐户） ，甲方将其专用帐户内资产_万元委托给 乙方管理，乙方用其专用帐户内_万元作为信用风险 保证金。甲方帐户资金帐号_B：_，户名 _。乙方帐户资金帐号_，户名 _。委托资产管理期限为_年_月_日 至_年 _月_日。 二、在委托资产管
2、理期间，丙方受托协助监管双方帐户， 不得撤销指定交易、不得将深市股票转托管、除非甲乙双方共 同认可，否则不得提取、划转帐户内资金。若因丙方协助监管 第 2 页 不到位以致不按本约定资金划转、股票转托管和指定交易被撤 销，导致甲方或乙方蒙受损失，应承担相应责任。 三、乙方在进行委托资产管理时，应做好委托资产的风险 控制，丙方跟踪市值变化。当甲方帐户资产总值低于 _万元或甲方帐户与乙方帐户资产总值之和低于 _万元时，丙方在当日收盘后及时通知甲方，乙方应在次 个交易日内追加风险保证金，使甲方帐户资产总值不低于 _万元，且甲方帐户与乙方帐户资产总值之和不低于 _万元；否则甲方可以根据与乙方预先的约定采
3、取一 切合法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙 方帐户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍 未能达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。当甲方帐户 资产总值快速下滑，跌至_万元以下，或甲方帐户 与乙方帐户资产总值之和跌至_万元以下时，丙方 应及时通知甲方，甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合 法方式来保护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐 户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能 达到其本金加收益，乙方应无条件给予补足。为保证该条款顺 利实施，乙方应分别对甲方、丙方书面授权，授权甲方、丙方 在乙方拒绝追加或不能及时追加保证金的情况下冻结、出售甲
4、 方帐户、乙方帐户上的有价证券及在甲方本金出现亏损或者收 益不足的情况下，授权甲方从乙方帐户提取足额资金补偿给甲 第 3 页 方。为此，甲乙双方须预先填写好卖出委托单和取款凭证并签 字（或盖章）各肆份，由丙方保管，必要时及时交甲方处理。 四、乙方承诺在_年_月_日支付甲方三个月收益 _元整，并保证在_年_月_ 日收盘前， 甲方帐户有不少于_叁拾万捌仟元整的可用资金。否则甲方有权 对甲方帐户和乙方帐户进行强制平仓，以及从乙方无条件划款 至甲方帐户，保证甲方及时、足额收到本金和收益。由此造成 的一切损失由乙方承担。 五、委托资产管理期满后，丙方协助甲乙双方办理资产和 收益的清算手续。 六、为保证丙
5、方监管的有效性，甲方和乙方须各向丙方提 供一份资产管理合同原件。 七、鉴于丙方在整个合同行使过程中所承担的责任及为保 证甲、乙双方顺利完成合同所对应付出的劳动，在遵循风险和 收益相结合及按劳取酬原则的基础上，本着坚持服务第一和最 大限度地让利于客户的原则，丙方根据三方合同履行的实际情 况向甲方收取其所提供资金总收益的 _%作为综合服务费，同时，根据丙方在合同行使过 程中为乙方提供的各种服务，考虑到乙方已付出的资金成本， 仅象征性收取乙方融资总额的_%作为丙方的综合服务 费用。 八、本监管协议、甲乙双方预先填写好的卖出委托单和取 第 4 页 款凭证及委托资产管理合同具有相同的法律效力。 甲方（委托方）：_ 代表：_ 联系电话：_ 传真号码：_ 乙方（委托方）：_ 代表：_ 联系电话：_ 传真号码：_ 丙方（协助监管方）：_ 代表：_ _ _年_月_日 在_签订