《技术溢出、国际贸易与技术进步：单部门理论模型.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《技术溢出、国际贸易与技术进步：单部门理论模型.doc（35页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、技术溢出、国际贸易与技术进步：单部门理论模型201505 总第457期 商业研 究 CoMMERClAL REsEARCH 文章编号：1001148X (2015)05010607 技术溢出、国际贸易与技术进步：单部门理论模型 尹今格 (广东培正学院 经济学系，广州 510830) 摘要 ：本文以两个国家、单部 门理论模型为基础 ，从种类增加型创新与质量提 高型创新 两个角 度，分别推导封闭经济、仅存在知识的跨 国溢 出和知识溢 出与产品市场一体化 同时存在三种情 况下的创新增长率及消费指数的增长率，并将这三种情况下的增长率加 以比较 ，结果表明，知 识溢出与产品市场一体化 同时发生条件 下的
2、创新增长率和 消费指数增 长率最高，其次是仅有跨 国知识溢出时的增长率，最后是封闭经济的增长率。 关键词：水平创新；垂直创新；技术溢出 中图分类号：F74 文献标识码 ：A 一、 弓l言 自从以Romer(1986)、Lucas(1988)等为代 表的内生增长理论产生以来 ，就不 断地有学者从 理论方面探讨 贸易与技术进步的关系 ，代表性 的 学者 有 Grossman and Helpman (1991)、Rivera batiz and Romer (1991)、Acemoglu and Zilibotti (2001)、Xu (2001) 等。其 中，Grossman and Helpm
3、an(1991)主要从产品种类增加型创新和产 品质量提高型创新两条线索探讨了发达国家间的 经济一体化对各 自创新增长率 的影响以及发展中 国家模仿发达国家的先进技术对于发达 国家与发 展中国家各 自的创新增长率的影响；Riverabatiz and Romer(1991)通过构建两个发达国家的模型 说明技术进步及思想的 自由流动对于各 自经济增 长 的 影 响；Xu (2001)、Acemoglu and Zilibotti (2001)则主要探讨了贸易开放对于技术进步偏向 产生的影响。 国际贸易主要通过 以下两个方 面促进技术进 步 ：首先，按照比较优势理论 ，两个国家可以进一 步从事专业化
4、生产，使得两个 国家 的生产率都得 以提高；其次，商品贸易的发生必然伴随着信息的 交换 ，信息的交换包括商品本身所携带的技术信 息及商品交易之外所发生的信息 的交换，如商品 贸易之后发生的模仿行为以及由商 品贸易带来 的 技术交易等。前一种机制可以归结为 国际贸易带 来的资源再分配效应 ，而后一种机制其实是无形 知识的扩散。尽管在实际生活中我们很难 把这两 个渠道截然 区分开来 ，但在理论上探讨各 自对技 术进步的影 响仍是有价值的。前述文献虽也有对 信息交流和国际贸易对增长所产生的影响分析， 但只从产品种类增加型创新角度进行分析，本文 借鉴 Riverabatiz and Romer(199
5、1)、Grossman and Helpman(1991)的研究 ，分别研究种类增加 型创新和质量提高型创新在封闭经济、仅存在跨 国知识溢出以及知识溢出和产品市场一体化同时 存在三种情况下的创新增长率与消费指数增长率。 二、封闭经济中的增长 首先，我们做出以下假设 ： (1)产品创新具 收稿 日期 ：20150111 作者简介：尹今格 (1978一)，女，山西运城人，广东培正学院经济学系讲师，暨南大学经济学院博士研究生，研究 方向：技术经济，国际贸易。 基金项 目：国家社会科学基金重点项目 “技术进步偏向及其效应的统计测算与计量经济分析”，项目编号：l3ArJ0Ol； 教育部人文社会科学基金项
6、目 “偏向性技术进步的统计测算方法研究”，项目编号：12YJA910001。 总第457期 尹今格 ：技术溢出、国际贸易与技术进步：单部门理论模型 107 有两类 ：一类是水平型创新 ，即新产品与原有产品 是水平关系，具有原有产品不具备的功能 ，相互之 间没有替代作用，新产品的发 明能够增加产品的 种类 ；另一类是垂直型创新 ，即新产品的出现是在 原有产品的基础上进行 了质量提高 ，因而新产品 与原有产品的功能相近 ，对于消费者来说 ，可以完 全替代。 (2)借鉴 Romer(1990)的研究 ，我们 假定每个研究项 目的成功都带来两种成果：生产 一 种新商品的专有知识和可以普遍适用的公用知
7、识。前者可以为创新者带来垄断利润 ，而后者能够 带来知识溢出进而提高后来创新工作者的研发效 率。专有知识只能为创新者所独 自拥有，而公用知 识则可以被任何人无限制地无偿使用。该假定是 将知识作为一种部分的公共产品。在这里我们也 可以理解 为创新者成功之后 ，其产品设计方案可 以被所有从事研发的人员所使用 ，但是终身专利 的完全有效保护可以防止其他厂商进行复制。 首先讨论消费者行为。代表性家庭在无限时域 内最大化其效用的贴现值。跨时域偏好的形式为： r 、 = f e logD( r)dr (1) -It 其中，D( )为在时间 的消费指数 ，P为主观 贴现率。取 自然对数后 的消费指数衡 量的
8、是在任 意时点的瞬时效用。我们假定产品空间连续且不 受整 数 限制 。 在水平型创新 即产品种类增加型创新 中，消 费指数 D的形式如下 ： n(t) D(t)=j ( ) 吉 (0< <1) (2) a0 其中 ，n(t)为时刻 t能够生产出来 的产 品种类 的数 目，x(j)为对品牌 J的消费量。这种形式最先 由 Dixit and Stiglitz(1977)提出，其好处是任何两 1 种产品的替代弹性为常数且其值为 = >1。 1 一 Ot 若消费者 的名义支出为 ，则对每种产品的 消费数量为： ( )： 二 J0 P(J )dj (3) 其中，P(J)为产品种类_的价
9、格。由上式可知， 每种产品的价格弹性为 ，支出弹性为 1。 下面讨论垂直型创新 即质量提高型创新 中的 效用构成 及产 品消 费数量。在质 量 “阶梯 ” 中， 家庭的瞬时效用为 ： logD( )=l 。gqm(J) (-)dj (4) 这里 ， 代表某个行业 或某种产品，其值连续 且假定所有行业数或产品种类之和不变且为 1，则 J0，1； (J)为在时点 t对质量为 m产品种类 J的消费量；qm( ) ( )反映了在时点t对经过 质量调整产品种类 的总消费。我们假设每次创新 的成功都使得现有最先进产 品的生产技术提升一 个台阶 ，或者说在成本不变的条件下能够提供现 有最先进产品 A倍 的服
10、务 (后 面我们将说 明，只 有当前质量最高 的产品被生产)。假设 =0时， 即质量最低 的产 品能够带来一个单位的服务且每 一 代产 品所提供 的服务是上一代产品所提供服务 的 A倍 ，则 q ( )=q。(J)A =A 。消费者为最大 化其静态效用 ，在不同行业之间平均分配其支出， 且在 每个 行 业 只购 买 质 量 价 格 比最 高 的产 品 而 ( )，所 以行业 的静态需求为 ： ：f m= mtP ) (5) ( )= ( ) ?#0046998 (5) L0 其他情况 我们也可以将 D看成一种 同质的消费产 品， 每一单位的产品都 由一系列的中间产品 x(j)构成 ， 则产品
11、D的价格为： P。=昔 (6) 则在增加产品多样性的创新中， P。= p( 而 (7) 在产品质量提高型创新中： Pop fol,Og 】() (8) P( )、q(J)分别为经过质量调整之后质量价格 比最高的产品 ( )的价格和质量。但是 ，在这里 我们仅将 D看成一种消费指数 ，以使得国际贸易 的存在成为必要。 下面我们在跨时域预算约束下分析代表性家 庭的无限时域的效用最大化问题。假定家庭 自由 借贷的瞬时利率为 r(r)，为了简化分析，我们假 设代表性家庭 拥有一单位劳动力 ，则任一时刻的 预算约束为 ： f e 州 卜 pD(r)D(r)drf e-R(-)-n(t)i (丁) 卉 +
12、W(t) (9) 其中，R( )= J r(s)ds为时点 到时点0的贴 1O8 商 业 研 究 2015o5 现率 ，W(r)为时点 的工资率 ，W(t)为时点 t家庭 拥有的工资收入之外的财富价值。构造拉格朗 日函 数并对 D( )进行一阶求导，令其等于零可得： =(De-R(,)-RO)pD十 (10) 其中， (t)为拉格朗 日乘数。对上式两边对 r 求导并令 = (r)， 害a = (，r)，可得： 口 r + _r(r)一p (11) 结合 E(tr)=PD(tr)D( r)可得 ： ： + P_r(r)一p (12) E(r) D(r)。 。( ) 选择适当的价格使得每个 时点整
13、个国家的名 义支出为常数，并令 E( )：1 (13) 可得 ： r(r)=P (14) 也就是说 ，任意时点的名义利率都等 于主观 贴现率P。 其次，讨论厂商行为。前文假定厂商的每一次 创新的成功都能够产生知识溢 出进而提高以后创 新工作者的效率 ，由于这里是封闭经济的分析 ，我 们进一步假定溢 出仅发生在一国之 内，没有跨越 国界。 在种类增加 型创新 中，我们假定新技术的生 产函数为： K n = 一 a (15) 三 ，为研发活动的劳动投入 ， 为知识资本总 1 量 ， 则代表劳动和知识资本生产率的参数。这里 “ 不妨假设 K =n，生产一单位的产品J需要一单位 的劳动力。在产品 的生
14、产厂商面对式 (3)表示 的需求函数时，令其利润最大化 ，可得产品 的价 格为 ： p(J)=一W OL (15) 在瞬时均衡中所有产品都具有相同价格P，在 劳动力总供给为 的条件下 ，劳动力市场的出清条 件为 ： + _l_ ： (17) n P 在质量提高型创新 中，如果厂商在时间段 内进行研发的投资强度为 ，则其能够成功提高产 品质量的概率为 。 ；另外 ，如果投 资强度为 ， 需要投入的劳动力为 ab单位。在行业 内，我们称 生产最先进质量产品的厂商为 “领先者”，而生产 比 “领先者”产品落后一个 台阶的产品的厂商为 追随者，领先者和追随者都可以用一个单位的劳 动力生产一个单位的产
15、品，但是领先者一单位产 品能够提供的服务是追随者一单位产品能够提供 服务的 A倍。在伯特兰竞争 中，领先者将产品定 价稍低于 Aw便可以获得全部的市场份额。在均衡 状态，所有行业的价格均相同，所以 ： P=P(J)=Aw (18) 生产部门总的劳动力需求为： 旦 ：上 (19) P Aw 则在任一 时刻此种类型创新 的劳动力市场出 清条件为： 。1 r 口 + = L p (20) 下面考虑非套利条件 。首先看 品种增加型创 新，其每项新技术的成本为 ： = 。假设 t时 n 刻单位品牌的价值为 ，则研发市场的自由进入条 件要求 ： 一w a (当 >0时等式成立) (21) 当 wa
16、时，研发活动对于劳动力的需求是 无限的，所以不可能出现。非套利条件要求研发投 资的获利相当于无风险债券投资 的利率，所 以在 任一时刻都有 ： + ：r= (22)P + ：r= 其中，利润 rr(j)=p( ) ( )一WX( )= 。 令 = 表示一国经济中股票价值 总额 的倒数 ， 则有 =一g一号(g=表示产品创新率)，将 代人 ，得 ： =一gP+(1 (23) 接着 ，我们考虑质量提高型创新。时间段 内，当厂商的研发强度为 时 ，其成本为 waedt， 成功的概率为 vtdt，自由进入条件依然要求 ： wa (当 L>0时等号成立) (24) 总第 457期 尹今格 ：技术溢
17、出、国际贸易与技术进步：单部 门理论模型 109 任何一个研发投资者都 明白 自己终将面临被 后来研发者超越的命运，同样假设其他研发者在 时间段 内投资强度为 ，则在任一时刻现有领 先者被超越的概率为 。 ，一旦被超越，其损失为 。 非套利条件 同样要求研发投资的收益率相当于 无风 险债 券 的 利 率，由期 望 收益 等 于 利 息 得 ： (rdt+ d )(1一dt)+ (一 )Ldt= rvdt，忽 略 (dt) 可得 ： 7r+ 一 = r (25) 其中，利润7r=l一 (令 = 1)。同样，令 = 表示股票市场总价值的倒数 ，从而有 ： V = (1一占) 一LP (26) 在均
18、衡创新中，V=0。将 V=0时的非套利条 件和劳动力市场出清条件联立，可得稳定状态下 的创新速度。在品种增加型创新中，此速度为 ： g=(1一 )一L 一叩 (27) 在质量提高型创新 中，此速度为 ： g=(1一艿) 一 (28) 最后 ，我们看消费指数的增长率。在种类增加 型创新 中，因为稳定状态 中生产部门 占有 的劳动 量不变 ，所以生产部门的产量 ：眦 。将 ： 代人式 (2)中得 D =Xn了l-a， 所 以消费指数的增 长率为： 1 一 go g Ol (29) 如果我们将 创新产品理解 为中间产品，而 D 表示生产函数 ，则 g。表示最终产出的增长率 。 在质量提高型创新隋况下
19、，根据 E =P。D可知， logD=SO11og器 (30) 由大数定律和泊松分布可知 ： logD(t)=ttlogAlogwlogA (31) 所以，消费指数 D的增长率 gD=tioga (32) 三、存在跨国知识溢出效应时的增长率 下面我们假设仅仅存在 国内与跨 国知识溢 出 而差异化 的产 品市场仍处于分割 时的情况。我们 以两个相似国家为例 ，也就是说，两个国家都进行 研发活动。我们仍然假定各个 国家的名义支付为 常数 1，所以各国的名义利率等于贴现率 P；生产 新的产品种类或者进行产品质量升级的参数相同， 两国劳动力禀赋分别为 与 ，且 LA>L 。进 一 步假设 ：(1
20、)两国信息交流渠道是完全开放的， 交流是 瞬间发生且成本为零或者很 小可 以忽 略。 这种情况下 ，各个 国家的研发工作者可以从对方 国家的研发活动 中获得知识溢出。 (2)专利的完 全保护使得模仿行为不存在 。 首先，看劳动力市场出清条件。在种类增加型 创新中，假设两 国的研发成果 中有一部分是重复 的，因为产品市场没有开放 ，即各个国家的生产商 只供应本国的产品市场，所 以不存在重复的研发 成果竞争的问题 ，也就是说 ，重复程度只会对研发 活动产生影响。假设对于相对较大的 国来说 ，重 复的比率为 1一D。我们以上标 A、B来区分两个 国家的变量 ，上标 W表示世界变量，则在 t时刻 ，
21、世界知识存量为： (t)= n +n ，下面我们在 不至于引起混淆的情况下 ，省略时间标注。以 国 为例 ，其新产品生产函数为： ： A W (33) n = L jj 0 自由进入条件仍然意味着： 等 (当>0时等式成立)(34) n + n 产品的生产函数不变 ，假设各 国产 品的名义 支出仍然为 1，则 A国劳动力市场出清条件为 ： + = (35) (Dn 十 11, P 在质量提高型创新中，按照前面的设定，每个 厂商都在上一代 的基础上开发产品，无 论开发 的 是多高质量的产 品，升级一个 台阶的成本都不变 ， 这就使得产 品的研发溢出仅限于本行业 内。在存 在国际知识溢 出的
22、情况下 ，在 国外领先行业 的基 础上升级一个 台阶与在 国内领先行业 的基础上升 级一个台阶成本相 同，但是在 国外领先 的基础上 创新至少使得 国内现有制造商 的产品升级两个 台 阶，所以按照前述定价准则，其定价为 (c2， C为国外在该产 品领先的台阶数)，这就出现了创 新成本相同但收益不同的问题 ，最终结果会导致 所有创新资源都集中在 国外产品上，资源分配不 均，各个行业的创新强度不一致。为了避免各个行 110 商 业 研 究 201505 业创新强度不一致的问题 ，我们做 出如下假定：来 自国外的研发知识溢出均匀分布在 国内各个行业 中，而不是仅限于该行业内。在前述规定行业数无 限细
23、分且总数为 1的情况下，我们假设国外任何一 个行业领先一个 台阶都会使得 国内所有行业在本 国现有最先进产品基础上提升一个 台阶所需要的 1 劳动力投入为没有知识溢出时的 倍，领先两个 台阶使得 国内该次创新需要 的劳动力投人为没有 1 知识溢出时的 倍 ，而不管第二个台阶来 自哪个 行业 ，依此类推。国内创新仍然是每次只能提升一 个台阶，即创新一次能够在相同成本下提供原有 产品 A倍 的服务 ，也就是说 ，知识溢 出表现为减 少提高一个 台阶需要 的劳动力投人，但是 台阶的 提升是渐次进行 的，而不能直接在 国外的基础上 进行跳跃 。生产技术不变，每个行业的产品价格不 变，仍为P：Aw(i=
24、A、B)。 在存在 国际知识溢 出的任何一个经济体 中， 稳定状态有两个特征：一是每个 国家的股票市场 的价值为常数；二是每个 国家领先行业的比例与 领先程度为 固定，如果两个国家创新强度为常数 则要求二者相等。假设创新强度为 =c ，在稳 定状态时每个国家恒定的领先行业的比例为 0 (i= 、B)，且 0 +0 1 ，领先行业的平均领先程 度为 ls ( =A、B)，则对于任何一个国家来说，由 于其能够吸收 固定的研发知识溢 出，在其研发投 入强度为 c 的情况下 ，其研发活动需要 的劳动力 A 为 ，所以其劳动力市场出清条件为： + ： + (36) 其次，看稳定状态下的无套利条件。在种类
25、增 加型创新中，式 (23)适用 于任何一 国的无套利 条件，稳定 状 态下 = 0(i=A、曰)，则 由式 (23)可知 = =V，故有： (1一 )V=P+g (37) 在质量提高型创新中，由于产 品价格、产品生 产技术、名义总支出均不变，所以式 (26)仍然适 用，且在稳定状态时有 =0(i=A、B)，则有： = 寺 ( = 、B) (38) 由于 L ： ，所以 =俨 。研发的自由进入 条件同样要求任何一 国的单位品牌价值小于等于 其研究成本 ： ( =4、B Rj ，L >0时等式成 立) (39) 最后 ，求稳定状态时的增长率。在种类增加型 创新中，世界经济稳定状态时，两国各
26、 自的产品种 类之比为常数 ，这就要求两个 国家的创新增长率 相同且有 gA=g =g ，其中g = 为世 (Dn 十 n 界知识增长率。由 (35)式乘以 并与对应的 表 达 式 相 加， 利 用 _1 = otaV p It 十 ，0 (i=A、 )可得 ： a(g + )= ，JA+三日 (4O) 将式 (37)所求 出来的 代人可得种类增加 型创新中，稳定状态时两国的增长率同为： g：(10f) 一 (41) 将 (36)式 、(38)式、 (39)式联立得质量 提高型创新中稳态增长率为： 、 no rA =(16) 一 (42) 而且我们可以导出 = 与 M;O;L = 。 比较 式
27、 (41) 与式 (27)、式 (42) 与 式 (28)，我们可以发现，由于国际知识溢出的存在， 各国的创新增长率都提高了。任何一国的研发成 果都为国际知识存量做出了贡献，进而既降低了 本国后来创新者的成本，又降低了对方国家后来 创新者的成本，这就是和完全封闭的经济体相 比， 知识溢出所带来 的好处 ，且好处完全为研发环节 的活动所享用。由于仅仅发生知识溢出，并没有跨 国产品交易 ，所 以难免会存在种类重复或两 国产 品质量发展相 当的情况。从式 (41)可知，当两 国重复的产品种类 越小 (即 大时)时 ，从对方 国家所获得的知识溢出越多 ，创新增长率也越高 ； 从式 (42)可知 ，对于
28、某一 国来说 ，如果对方 国 家领先的行业越多、领先程度越强时，本国能够从 对方国家获得更多的知识溢出，进而创新增长率 也越高 ；由式 (29)与式 (32)可知 ，消费指数 的增长率也比封闭经济的增长率更高。 四、存在知识溢出与贸易效应时的增长率 下面我们讨论两个国家不仅产生跨国知识溢 总第 457期 尹今格：技术溢出、国际贸易与技术进步：单部 门理论模型 111 出 ，而且进行跨 国产品交易时的情况。在创新者之 间引人国际竞争后 ，对于种类增加型创新来说 ，每 一 个创新者都不仅会避免 国内研究的重 复，而且 会避免和国外创新者研究 的重复 ；对于质量提高 型来说 ，创新者可 以在任一 国
29、最先进的产品的基 础上进行创新。当然 ，对于任何一个创新者来说 ， 在面临更激烈竞争 的同时也意味着如果成功 的话 ， 其将 面临更广阔的市场范围。 产品市场一体化后 ，我们假设任 一时刻世界 总支出为 1，即 ( )=E ()+ (t)=1。如果 每个 国家在 总支出中的份额不变 ，则 由式 (12) 知，每个国家的名义利率均等于主观贴现率 P。假 定 叼 (i=A，B)为世界总支出中对 i国产品的支出 份额。 首先分析劳动力市场 出清条件。在种类增加 型创新 中，由式 (3)知 ： 叼 Jtj (43) 则 i国的劳动力市场出清条件为 ： 旦 + = ( =A、B) (44) 7 P 其中
30、，n：n 十t, 为世界知识存量 ，在产品自 由贸易中，两个国家的产品种类没有重复。 在质量提高型创新 中，仍然假设每个 国家领 先行业的总数也即比例为 0(i=A、B)，且 + = 1；领先程度不变 ，有 c = 。对于任何一个 国家来说 ，既可 以在国内领先产品的基础上进行 创新 ，也可以在国外领先产品的基础上进行创新 ， 且不管在哪个国家的基础上进行创新，创新 成本 相同。我们 以A国为例，如果在国内领先的基础上 进行创新 ，创新成功后 ，追随者在国内，按照前面 的定价规则，产品价格为 Aw ，利润率为 1一艿； 如果在国外领先的基础上创新成功 ，追随者在国 外，产品价格为Aw ，利润率
31、为16f 1。因为 研发成本相同，如果利润率不同，必然会造成利润 率高的行业投资无限多，而利润率低的行业投资 ?#0046998A 为零的情况 。为了避免这种情况 ，必须有 =1， 即任何时刻 、任何行业产品的价格都相同，所以市 场份额就是领先行业的比例即 0 =71。故在质量 提高型创新 中，劳动力市场的出清条件为 ： 。L + 字：L ( ：A、B) (45) W 其次 ，探讨无套利条件。首先看种类增加型创 新的无套利条件。在存在跨 国知识溢出的条件下， 研发活动的自由进入条件要求 ： = (i=A， (46) 无套利条件要求研发活动投资的收益率等于 无风险债券的收益率 ： + -：p (
32、 ：A，B) (47) 仍然假定任何一个 国家 的产品种类在世界总 的产品种类 中所 占的份额不变，则有 g =g =g 一 _ 。 接下来看质量提高 型创新 的无套利条件。在 时间段 内，当创新成功 的概率为 。 时，需要 投入的劳动力为 口dt，研发活动的自由进入要求： W。 ( >0时等式成立) (48) 由于两国工资率相等，所 以单位 品牌的价值 相等。在同一行业 中有两个国家都从事研发活动 时，该行业总的研究强度为 = +L ，则无套 利条件要求 ： 仃 +一( + )=pv (i=A，B) (49) 最后 ，看稳定状态下的增长率。在两种创新中 都有均衡状态下的 =0(i=A，
33、B)。将式 (44)、 式 (46)与式 (47)联立可得种类增加 型创新 中 的稳定状态的创新增长率： g：(1一 ) 一 (50) 将式 (45)、式 (48)、式 (49)联立可得质 量提高型稳定状态的创新率 ： ： (1_ 一 (51) 每个国家的创新率 = = 。通过比较我 们可以看出，两种创新增长率形式相似。在种类增 加型创新 中，研发溢 出与贸易一体化 同时存在的 创新增长率大于仅有 研发溢 出时 的创新增 长率， 原 因在于贸易一体化避免了两个国家研发成果的 重复。式 (51)表示 的增长率与式 (42)表示的 增长率不可 以直接 比较 ，因为二者有两个不 同的 前提：一是技术
34、溢 出表现不同。仅有技术溢出时， 我们假设溢 出是平均分布在所有行业 中，而一体 112 商 业 研 究 201505 化后我们假设溢出仅 限于该行业 内。二是创新起 点不同。仅有技术溢出时，我们假设是在本国最先 进产品的基础上进行创新，而贸易一体化后我们 假设是在国内或者国外最先进产品的基础上进行 创新。但是有一点是确定 的，就是在贸易一体化 后 ，同一行业的产品，如果国外比国内先进，则国 内研发可以直接在国外 的基础上进行，即可以跳 跃一个或几个台阶，而仅有技术溢出时，国内研发 必须逐个台阶地经过 ，不能进行跳跃。所以，我们 可以推断，贸易一体化时的研发增长率要高于仅 有技术溢出的增长率
35、，相应的消费指数增长率也 要高一些。 五 、结论 本文以两个国家 、单部门、仅存在一种要素为 前提条件，从种类增加型创 新与质量提高型创新 两个角度分析 了封闭经济、仅存在跨 国知识溢 出 以及知识溢出和贸易一体化 同时发生条件下的创 新增长率和消费指数增长率，结果显示封闭经济 条件下的增长率最小，仅有知识溢 出而没有产 品 交易的增长率次之，知识溢出和产 品贸易条件下 的增长率最高。原因在 于知识溢出增加了每个 国 家的知识存量进而增加 了各国的研发效率，但是 在产品市场封闭的条件下 ，存在研发成果 的重复， 而产品市场的一体化可以消除这种重复，使得创 新与消费指数的增长率进一步提高。 注释
36、 ： 因为可能有些行业两个国家的领先程度是相同的，所 以小于1。 在仅有跨国知识溢出效应的情况下不能这样相加，因 为在前面我们假定同一行业内，两个国家是在先进程 度不同的产品上进行研发。 参考文献： 1 Romer P MIncreasing returns and longrun growth JThe Journal of Political Economy，1986：1002 1037 2 Lucas Jr R EOn the mechanics of economic develop mentJJournal of monetary economics，1988，22 (1)：342
37、3 Grossman G MInnovation and Growth in the Global EnvironmentMMIT press，1993 4 RiveraBatiz L A，Romer P MEconomic integration and endogenous growthJThe Quarterly Journal of E conomics，1991，106(2)：531555 5 Acemoglu D，Zilibotti FProductivity differencesJ The Quarterly Journal of Economics，2001，116(2)：
38、563606 6 Xu BEndogenous technology bias，international trade and relative wagesJUniversity of Florida，mimeo， http： ceibs edufacultyxubinEndobias pdf，2001 7 Romer P MEndogenous technological changeJ Journal of political Economy，1990：$71一S102 8 Dixit A K，Stiglitz J EMonopolistic competition and optimum
39、 product diversityJrr1e American Economic Review，1977，67(3)：297308 Knowledge Spillover，International Trade and Technology Progress： 0ne Sector Theory Model YIN Jinge (Department ofEconomics，Guangdong Peizheng College，Guangzhou 510830，China) Abstract：The paper constructs a model with two countries ea
40、ch having one sector and analyzes the innovation growth rate and consumer index growth rate Oil three kinds of conditionsThe first condition is closed economy；the second one is world economy with knowledge spillover but without goods transaction；the third one is wodd economy with both knowl edge spi
41、llover and goods market integrationTh e resuh teHs us that the two kinds of growth rates are the highest under the third condition，and are the lowest under the closed condition，and between them under the second condition Key words：horizontal innovion；vertical innovation；knowledge spillover (责任编辑：张曦)