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1、期货从业期货法律法规部门规与规范性文件练习试题【 7】含答案考点及解析资料仅供参考-期货从业 期货法律法规 部门规与规范性文件练习试题【 7】(含答案考点及解析 )1 单选题 期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向（ ）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】 B【解析】 期货从业人员管理办法第十一条，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。故本题答案为B。2 单选题 中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（ ）应当按照要求
2、及时提供。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所资料仅供参考【答案】 A【解析】 期货从业人员管理办法第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为 A。3 单选题 期货从业人员违法违规的，（ ）依法给予行政处罚。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B【解析】 期货从业人员管理办法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为 B。4 单选题 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（ ）中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.
3、营业成本资料仅供参考【答案】 D【解析】 期货投资者保障基金管理办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括： （一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳； （二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的 一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其它合法财产。 保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定， 并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货 公司，应当按
4、照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳 比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。5 单选题 期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义资料仅供参考【答案】 B【解析】 期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。6 多选题 证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.被同一机构控制D.其它期货公司的委托【答案】 A,B,C【解析】 证券公司
5、为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其它期货公司的委托从事介绍业务。7 多选题 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险资料仅供参考D.将开户资料提交期货公司【答案】 B,D【解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。故 AC 错误本题答案为BD。8 判断题 AB证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 2 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）A.对B.错【答案】 B【解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： （一）申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； （三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所