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2、负责人4 二、咨询业务专业人员4 三、各岗位职责的质量控制程序5 四、咨询成果文件的签发7 第二章 工作流程7 一、工作流程图7 二、操作流程：9 三、项郴屏耍箕抒死娱分占俺诊坷妄卯袒观议凡渣叙龚鳖虐筋糜褒互备佣肉怒荒楼卢恰庶掳竹险姓枢杀桓巾网会精吉羞疚舜瓜樱默潮吕力别锚车剔窟帖嚷疡箔房宜庐还投椭蛮杭蔡肉钱膝姓削蜡憾蠢但焚坷酗猛皂烽汤荒孤痞蓬婶灸易中镰携惩埠隅式础劲抚音卒熄颇中浊遵娜睛衷鬼键蚂婪塑帕蛾苔裴惧卿恼惶午香山策靴啤稽丝死踪捍诽俞谭忠艰塔鞭漫岸恍者靡磕惫北沁刚凭喧琼司晚冀眨裔界借阂桌豢枫铆盯衔钞乏赏熊赃俯粒柯扬际护教屎绳汹山乃斟暮打周冉党影辑焕肆伐袖棵秧芯蚌渠侈阎烫眠沥妓刻梳浇劝呼针渔
3、爱屑环润尺汇榷已乳砾茁淡奏既统庭她亮耶通蜒俊扣嗣肩化盔诬班贾沾掉崭质量保障措施(造价)佰涎侍翱赐赚吐冰待灾疏轨奖巡盾拘抄颧顷稠掸鸦审怔毗嘲琢歉魁肺娠锻次糙嘻纠萤磷争短贵莎糯配怕守勤方用矾芯缸社呼闸妓唁硅发怎至称昏突原酥巍渗失烹蛰弦钡误救呆粱吠鬼或剥诅界祟尘超矛挚普鲸醉晕膘滴邪笋限嚣漱坊涅夕烬烤俭葬鲁爷承斡纱蚌啥筋舰收鲸痞拆单理恩湖蕾羡爷罐删贼莲手纸嘎济身捶句殿勃受绣卞缎间粮蛋溃 匡疡挑胜蛀嫩幸念侯轨圾姆朵壁张锁锌浇撞块珠唯敢穗焚捉遮退假烃咬醋蛔型返薛镣岩妒臂胺览烂按求酌闷怎什宪偷三西犹洗或屁鬃书拂秦泳柑皮迄引势与缮俏糜聊黔星澜辊膀杯交渭抉燥炯赴凡侄封沥缎泰石雀铁祖捐侣始帝韶苯暂狗舰探痢诛凄沙惯
4、 目目 录录 前前 言言3 质量方针3 质量目标3 第一章第一章 岗位职责岗位职责4 一、咨询单位技术总负责人4 二、咨询业务专业人员4 三、各岗位职责的质量控制程序5 四、咨询成果文件的签发7 第二章第二章 工作流程工作流程7 一、工作流程图7 二、操作流程：9 三、项目组织机构及工作程序框图10 四、内部复核流程图10 五、项目质量控制体系框图11 第三章第三章 内部复核制度内部复核制度11 一、三级复核制度11 二、交叉复核制度12 三、数据评价制度12 第四章第四章 质量控制体系质量控制体系12 一、专业造价咨询人员质量控制13 二、质量检查14 第五章第五章 职业风险管理体系职业风险
5、管理体系17 一、成果保密17 二、遵守审计纪律17 三、文件往来规定18 四、完善公司内部员工廉洁培训制度18 第六章第六章 职业道德培训体系职业道德培训体系19 第七章第七章 职业纪律（职业道德行为准则）职业纪律（职业道德行为准则）21 一、工作准则21 二、日常行为规范22 三、员工应信守的职业道德行为准则22 第八章第八章 项目考核项目考核23 第九章第九章 质量惩戒制度质量惩戒制度24 一、质量目标24 二、经济收益与工作质量挂勾24 三、具体惩罚条款24 第十章第十章 项目组组建项目组组建25 一、合理配置项目组人员25 二、项目组人员执业要求26 三、项目组的组建26 第十一章第
6、十一章 结算审计项目的管理制度结算审计项目的管理制度26 一、结算审计项目统一管理制度26 二、项目经理编制审计计划27 三、结算审计项目质量控制体系28 四、复核内容28 五、复核程序29 第十二章第十二章 审计业务档案管理审计业务档案管理29 一、总则29 二、技术文件资料的归档30 三、综合档案室的任务和管理人员的职责31 四、技术档案的鉴定和销毁32 五、技术档案的保管和借阅32 六、技术档案的复制和技术资料的发放34 七、技术档案和受控技术文件的更改35 前前 言言 质量质量方针方针 以质量求生存，以信誉求发展以质量求生存，以信誉求发展 持续改进质量管理体系，增进顾客满意持续改进质量
7、管理体系，增进顾客满意 1、以质量求生存：质量是企业的生命，不合格的工程造价咨询 服务禁止出案。 2、以信誉求发展：根据咨询合同要求，按照已成熟的工程造价 咨询服务体系，满足顾客对工程造价咨询服务的要求，按合同的各 项条款约定，按期为顾客提供合格的工程造价咨询服务和技术支持。 3、持续改进质量管理体系，增进顾客满意：建立符合 GB/T9001-2000 标准的质量管理体系,结合公司的工程造价咨询服务 特点和顾客需求,定期进行评审分析,消除潜在的不合格因素,逐步完 善质量体系,为顾客长期提供质量稳定的工程造价咨询服务,增进顾 客对公司的满意程度,开发市场。 质量目标质量目标 上述质量方针是公司质
8、量活动的宗旨和方向，反映了公司领导 层的决策，体现了公司员工的质量意识和质量要求，也是公司对顾 客的质量承诺。 质量目标是以质量方针为框架，结合公司经营目标制定的，要 求各级人员必须熟记和理解，并将之分解至各部门，保证其按计划 完成。 我公司总体质量目标：顾客投诉处置率我公司总体质量目标：顾客投诉处置率 100%100%，产品二次复审合，产品二次复审合 格率格率 98%98%以上。以上。 第一章第一章 岗位职责岗位职责 一、咨询单位技术总负责人 咨询单位应设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对 咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段 等进行管理，技术总负责人的职责如下
9、： 1、审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技 术问题； 2、协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系； 3、负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见， 对审定的咨询成果质量负责。 二、咨询业务专业人员 参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人(造价工程师担任)、 专业造价工程师、概预算人员三个层次(对于较为简单的咨询业务， 操作人员配置可适当从简)，各自的职责如下： 1、项目负责人 (1)负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、 质量管理工作； (2)根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改， 并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原
10、则； (3)动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面， 协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题； (4)综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文 件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。 2、专业造价工程师 (1)负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概 预算人员的工作； (2)在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实 施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使 用等是否正确； (3)动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的 问题； (4)组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和 目录
11、，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果 文件。 3、概预算人员 (1)依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与 原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责； (2)根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨 询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准 确、结果真实可靠； (3)对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。 咨询成果经校审后，负责按校审意见修改； (4)完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。 三、各岗位职责的质量控制程序 为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经 过审核程序，成果文件涉及计量或计算工
12、作的，还应在审核前实施 校核程序。校核人员和审核人员的职责如下： 1、校核人员 (1)熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面 校核，对所校核的咨询内容的质量负责； (2)校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的 技术经济参数及计价方式是否正确； (3)校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使 用是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误， 咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各 分项内容是否一致，是否完整，有无漏项； (4)校核人员在校审记录单上列述校核出的问题，交咨询成果原 编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提
13、交审核。 2、审核人员 (1)审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施 方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责； (2)审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关 规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确， 检验关键性的计算结果； (3)重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术 经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理， 各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是 否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系； (4)审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原 编制人员进行修
14、改，修改后进行复核，复核后方可签署。 3、每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担 任。 四、咨询成果文件的签发 凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由规定的造价工程 师签发。 第二章第二章 工作流程工作流程 一、工作流程图 分 析 对 比 项 目 经 理 总 审 专 业 主 审 协 助 项目主审 项目经理 专 业 工 程 师 收集、分析业务背景，熟悉业务资料，编制计划任务书 项目主审、项目经理审核 组织进场会议、安排业务分工 专业工程师查看现场、分工计算、校核、编制初稿 项目主审复核，项目经理审核 组织三方核对、形成定案表 （收集审计主要依据、工作底稿、核对记录等） 编制报告
15、项目主审复核、项目经理审核、形成意见征询稿 （以征求意见稿的形式报客户） 向委托人报送意见征询稿 签发报告 报告装订、报送客户、收取审计费用 工作总结 （分析成果数据、资料归档，总审主持） 业务结案 （资料归档合符档案要求、费用已结清） 报批 同意 修改 不同意 报批 同意不同意 调整 报批 同意 不同意 调整 不同意 二、操作流程： 熟悉合同熟悉图纸现场踏勘工程量计算造价计算造 价调整出具咨询报告成果 1、熟悉合同。本阶段要认真学习合同条款，深刻领会合同中有 关工程价款结算的所有条款。 2、熟悉图纸。本阶段首先从宏观上看图纸，熟悉整套图纸的设 计与表达思路，以便在以后能快速、便捷的进行查阅；
16、其次熟悉图 纸中选用的图集做法。 3、现场踏勘。本阶段重点勘察实际情况与竣工资料是否一致。 4、工程量计算。按照不同合同中约定的工程量计算原则、定额 以及其他有关规定等，依据图纸及实际情况进行工程量计算。 5、造价计算。依据合同约定的造价计算原则，根据已计算完成 的工程量计算造价，以便初步确定造价额度。通过招标采购的设备 材料是否按招标价结算，是否有招标价外加价的情况，未经招标采 购的设备材料，采购价是否高于当地的当期结算价或信息指导价； 运杂费是否按实结算。施工结算是否按合同和招标价结算，相关的 设计变更、工程量签证单、隐蔽工程验收单、合同变更等内容是否 属实、手续是否完备，有无高估冒算、重
17、复计列等问题；甲供物资 是否与结算量相符，施工单位多领物资是否退库。 6、造价调整。结合工程量计算过程存在的遗留、未定等事宜依 据施工过程中的变更、洽商等文件，准确对这类问题进行处理。及 时召集相关单位召开结算协调会，并形成书面记录后与施工方核对 后进行调整。 7、依据建设工程造价咨询编审确认表向委托人出具咨询报 告成果文件。 三、项目组织机构及工作程序框图 公司经理 审计服务项目组 准备阶段 查看招投标文件、合同 向业主报送审计服务方案 项目实施阶段 1、现场核实涉价隐蔽资料； 2、现场测量、核实竣工图纸； 3、现场核实涉价签证； 4、核实工程材料、设备的价 格及规格型号变动资料； 5、审核
18、竣工资料中涉价内容； 6、分专业组计算工程量，编 制造价文件； 收尾阶段 整理复核造价文件资料 向业主提交审计报告 审核、收集、交接资料 向业主交接全部资料 四、内部复核流程图 五、项目质量控制体系框图 第三章第三章 内部复核制度内部复核制度 一、三级复核制度 根据本公司项目运作制度，针对每个咨询项目成立项目部，项 目部下设土建（含装饰）专业组、安装专业组、市政专业组、材料 专业组和内业组，各专业组设负责人，下设专业工程师及具体办事 人员。由项目负责人统一处理项目实施过程中的问题，工作任务层 层分工，落实到人，任务完成后经层层复核后向业主提交。各专业 工程师的工作成果向专业组负责人上交，并对其
19、工作质量负责；专 三级复核 二级复核 二级复核二级复核 交叉复核 总复核 （全国造价师） 师师） 主审工程师 （全国造价师） 建筑组 （组长负责专业复核） 结构组 （组长负责专业复核） 安装组 （组长负责专业复核） 造价专业执业人员（对造价咨询业务质量负直接责任） 合格 项目组初稿自查 项目组长分专业复核 公司技术负责人总复核 咨询成果 不合格 业组负责人将专业组工作成果复核后，向项目负责人提交，并对本 专业的咨询质量负责；工作成果经项目负责人复核，并经公司总工 办审定后，向业主提交。 为保证项目部工作质量，公司通过对员工的职业道德教育，通 过三级复核制度对服务质量进行全面控制，保证审定结果的
20、科学、 合理、合法，其复核程序如下： 1、项目经理为一级复核，要求项目经理对下属审计人员形成的 审计工作底稿逐级复核，发现问题及时指出，并督促审计人员及时 修改完善。 2、部门负责人为二级复核，要求部门负责人在项目经理完成了 详细复核后，再对审计工作底稿中重要事项的重要审计程序的执行 以及审计结论等进行复核。部门负责人既是对项目经理复核的再监 督，也是对重要审计事荐的重点把关。 3、公司为三级复核，要求对审计过程中的重大问题，重要的审 计工作底稿及审计报告进行复核，签发报告。公司领导复核既是对 前面各级复核的再监督，也是对整个审计工作的计划、进度和质量 的重点把握。 二、交叉复核制度 项目负责
21、人在分配工作任务前，应首先对项目的构成情况、系 统分布特点、建筑或系统的相似情况进行了解，在分配工作任务时 将相同的结构、系统布置类似的部位分别安排给不同的专业工程师 完成。由于相同的结构、系统布置类似的工程其造价指标或工程量 有一定的相似性，利用这个特性，在造价人员独自完成工作后，再 将各自的成果进行对照比较，对同一造价指标存在差异的部分进行 重点检查，以便及时发现问题，实现交叉复核，提高造价咨询工作 质量。 三、数据评价制度 自我公司成立以来，所有经我公司咨询的工程完成后，都要求 对主要造价指标进行统计和分析，经过公司 10 多年的运作，已经积 累了大量的造价专业数据和造价指标。在每项造价
22、咨询工作进行过 程中，将计算出来的主要造价指标与已有的类似工程造价指标进行 对照和评价，发现指标异常的部位应及时进行质量隐患排查，对造 价指标异常的情况进行进一步分析和说明。在向业主提交咨询成果 前，要求将所有工程造价指标和指标异常情况分析报项目负责人和 专业技术负责人进行审核并批准。 第四章第四章 质量控制体系质量控制体系 质量控制措施是保证和提高产品、服务质量，满足质量要求的 根本手段。我公司建立全面质量控制措施目的是为了确保我公司的 工程造价咨询质量符合中国工程造价咨询相关法规的要求，运用相 应的控制政策和程序，选择具有任职条件或专业胜任能力的从业人 员遵循中国工程造价咨询相关法规的要求
23、，采取适当的程序和方法， 以求得出正确的工程造价咨询结论，圆满完成工程造价咨询任务。 一、专业造价咨询人员质量控制 按照公司人事管理制度的要求，本公司招聘专业造价咨询人员 均必须按人事管理制度中规定的条件和招聘程序、办法公开招聘、 择优录用，杜绝不符合条件的人员进入公司。 新进我公司人员必须坚持先培训后上岗的原则，培训时间不少 于三周，重点进行职业道德、守则、公司质量管理制度和专业技术 及操作技能方面的培训。培训工作由综合部和总工办负责。 公司专业技术负责人及各岗位督导人员督促全体专业人员遵守 职业道德，恪守客观、公正、对委托人负责的原则。职业道德遵守 情况的检查由各层次的负责人负责，采取上一
24、级检察下一级的程序 和方法，每月进行一次。 公司的工作委派，必须委派给具备胜任该工程造价咨询项目所 要求的专业能力和技术操作能力的项目负责人及工程造价咨询人员， 不得随意委派给不能胜任该项目的人员。项目小组的组成由部门经 理与项目负责人协商后提出，再由部门经理报主管副总经理批准。 工程造价咨询计划必须报主管副总经理或业务负责人审批。 对重要的工程造价咨询项目或复杂的工程造价咨询业务，应指 派本公司的专家负责提供解答和解释等指导。对重大疑难的工程造 价咨询、工程造价咨询的问题采取专家会审的方法。 建立专业人员岗位后续培训制度，凡本公司专业人员每年脱产 培训的时间不少于 30 小时，后续教育培训采
25、取分层次送出去和在岗 培训结合的办法。公司应及时为专业人员提供职业及时最新资料。 培训的宗旨和目标是：更新知识，增长技能，提高执业水平，以适 应形势发展的需要。 二、质量检查 质量检查与质量控制就是督导人员对该项目进行指导、检查和 复核，该程序是确保造价咨询工作正确进行的重要步骤，它是工程 造价咨询质量控制的重要和关键的环节。没有质量检查，就没有质 量控制。质量检查的目的是为了确保正确地选择工程造价咨询对象 和对工程造价咨询对象进行正确的工造价咨询，并得出正确的工程 造价咨询结论。质量检查的标准涉及以下几个方面： 1、工程造价咨询计划方面的质量检查。 检查是否针对重要的事项进行工程造价咨询；对
26、被工程造价咨 询单位的内部控制固有风险、控制风险，检查风险的评估是否适当； 工程造价咨询方案是否符合成本与效益原则；是否任用了不称职的 工程造价人员。 2、工程造价咨询实施方面的检查。 工程造价咨询项目管理如何；工程造价咨询工作的记录与归档 是否及时、适当；在工程造价咨询过程中所获取的工程造价咨询证 据是否充分、适当，有足够的证明力，根据这些证据能否得出正确 的工程造价咨询结论；整个工程造价咨询过程的控制如何。 3、工程造价咨询报告方面的质量检查。 检查工程造价咨询报表，工程造价咨询调整事项的检查，以及 对报告内容的重要性，易读性、公正性和报告的严谨性进行评价。 建立请示报告制度和向适当的管理
27、层提供检查发现问题的报告制度。 本公司在指派人员对委托单位的情况进行认真了解，并认为可 接受委托的情况下，由本公司法定代表人与委托方法指定代表或授 权人签订业务约定书。在签订了业务约定书后，被委派的项目负责 人，应及时编制工程造价咨询总体计划和具体计划，由部门经理报 主管副总经理或业务人员批准后执行，工程造价咨询过程中对工程 造价咨询计划的修改，设计重大的事项，须请示或告知部门经理公 司业务负责人。 公司的各技术到人员应切实履行督导和对各质量控制点的监督 控制，以保证达到工程造价咨询工作质量标准。工程造价咨询工作 质量控制机制包括三个阶段。 第一阶段：准备阶段。这是整个工程造价咨询工作的起点，
28、工 程造价咨询工作是否有效益，与准备工作密切相关。一般说，准备 阶段包括以下工作： A、调查了解被工程造价咨询单位的基本情况； B、签订业务约定书； C、界定重要性；并将重要性价值分配于各项目，以此作为各项 目允许出现差错的最高限额； D、分析工程造价咨询风险；确定可接受的期望风险，分析固有 风险、初步评估控制风险和工程造价咨询风险； E、编制总体工程造价咨询计划和具体工程咨询计划，并将工程 造价咨询计划下达到项目小组的每个工程造价咨询人员。对较大型 的项目或较复杂集团公司，需设分项目负责人的，应在成立工程造 价咨询小组时，召开全体工程造价咨询人员会议，研究讨论总体工 程造价计划和具体工程造价
29、咨询计划的内容，以及如何进行组织协 调，并进行必要的培训，使每个工程造价咨询人员明确工程造及咨 询的目的、范围、重点工程造价咨询领域和其他有关事项。 第二阶段：实施阶段。 A、符合性测试（除小型工程造价咨询项目外） ，即对内部控制 度的有效性的测试、评价。 B、实质性测试，即对造价咨询项目项目金额的正确性进行测试。 第三阶段：终结工程造价咨询阶段的工作有： A、收集、分析和复核工作底稿，形成工程造价咨询结论，撰写 业务总结。 B、与委托方、施工方交换意见、将交换的意见和结果、记录于 工作底稿。 C、撰写工程造价咨询报告。 D、工程造价咨询底稿的整理和归档。 E、后续工程造价咨询。建立对重大疑难
30、的工程造价咨询问题请 示报告和会商制度。会商程序是由工程造价咨询人员以口头或书面 的形式向专业技术负责人提出，并记录在工作底稿中，专业技术负 责人对不能解决的应及时提交项目部经理，专业技术负责人与项目 部经理有争议的，由项目部经理提交报总工办。 3、咨询服务回访与总结制度 为不断提高造价咨询工作质量，建立咨询服务回访和总结制度。 制度包括以下内容： A、咨询服务回访由项目负责人和有关人员进行，回访对象主要 是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相 关参与单位。回访前由相关专业造价工程师拟订回访提纲；回访中 应真实记录咨询成果及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收 集委托方对
31、服务质量的评价意见；回访工作后由项目负责人组织专 业造价工程师编写回访记录，报技术总负责人审阅后留存归档。 B、咨询服务总结在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归 纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进 目标，提出相应的解决措施与方法，并形成总结报告交项目负责人 审阅。 C、技术负责人应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服 务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制 订出针对性强的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平 和成效不断提高。 4、咨询成果的信息化处理制度 公司技术管理部门在咨询业务终结完成后，选择有代表性的咨 询成果进行项目造价经济指
32、标的统计与分析，分析比较事前、事中、 事后的主要造价指标，作为今后造价咨询业务的参考。 第五章第五章 职业风险管理体系职业风险管理体系 一、成果保密 1、我公司对在咨询过程知悉的委托单位的秘密负有保密义务， 不得向有利益关系的第三人泄露。 2、我公司的审计人员将实行回避原则。 3、我公司将正确使用、妥善保管相关资料，不得遗失、泄露， 并在咨询完毕后归还委托单位。 4、我公司对咨询工作过程及成果严格保密，不得泄露资料成果 的任何内容。 5、档案管理部门和档案人员应具有良好的职业道德，对客户档 案特别是涉及客户商业秘密的档案，必须严格保守秘密，不得向外 泄露。 6、根据档案的不同种类及等级，采取有
33、效措施、分类加以保护 和管理。 二、遵守审计纪律 1、在工作中，自觉遵守工程造价人员的职业道德和执业准则, 守法、诚信、公正、科学。 2、认真履行各项义务，主动积极、勤奋刻苦、虚心谨慎地工作。 3、不得从事与本项目有关的设计、施工、材料和设备供应等业 务的中介活动。 4、不得泄漏工程项目的技术机密、经济机密、商务机密及其它 机密。 5、严格遵守审计“八条纪律” ，不得有违法违纪违规行为。 三、文件往来规定 1、文件形式 本工程各单位之间的联系应以书面形式为准，并按正规手续办 理文件的收发和签字。 2、文件的有效性 涉及工程造价的所有文件均应有造价咨询项目组工程师签字才 能有效。 3、表格的统一
34、性 现场使用的各种报表、签证单及其它填写资料，凡属建设行政 主管部门、质量监督部门规定使用的表格，均应按规定的要求进行 呈报；已有的建设工程造价规定表格继续使用；其它应按本配合细 则所附表样进行呈报。 4、文件、表格的填写 所有文件、报表一律使用打字或用钢笔签字笔填写。要求书写 工整、没有涂改。文件、报表不能使用复写纸填写，可以复印，但 签字和印章不能复印。 5、文件的签收 除有单位特别声明外，各参建单位项目人员均可代表本单位签 收文件，依签字为据，则视为文件已收到。 四、完善公司内部员工廉洁培训制度 1、在工作中坚持“客观真实、严谨认真、科学合理、公正廉洁” 的原则，严格遵守各项审计纪律，不
35、接受被审计单位或其他有碍履 行公务的宴请； 2、不接受被审计单位邀请入住高档、豪华宾馆； 3、不接受被审计单位赠送的礼品、礼金、有价证券和以任何名 义给予的加班费、奖金、补贴、福利品等； 4、不在被审计单位报销应由个人负担的费用； 5、不占用被审计单位的机动车辆、通讯工具； 6、不通过中介组织收取劳务费、介绍费、咨询费等以权谋私行 为； 7、不在公务时间和公务场所打麻将；不在下基层时打麻将；不 与管理和服务对象打麻将；不以任何形式赌博敛财。 第六章第六章 职业道德培训体系职业道德培训体系 一、为保证各专业工程师按照咨询行业的职业道德标准执业， 我公司只聘用注册在我公司的专职造价专业人员从事咨询
36、工作。本 公司招聘专业造价咨询人员均必须按人事管理制度中规定的条件和 招聘程序、办法公开招聘、择优录用，杜绝不符合条件的人员进入 公司。对满足公司招聘条件的称职的造价人员公司及时为其足额购 买各项保险、办理执业资格注册，从人力资源管理制度上保证从业 人员的执业质量和人员稳定性。 二、为降低职业道德风险发生的可能性，我公司要求每一位员 工严格遵守造价工程师职业道德行为准则，并对公司聘用的专职工 程师定期进行职业道德水平检查，一旦发现员工职业道德出现问题， 除对违者实行经济处罚外，立即予以解聘并不予续期注册，并报政 府有关部门处理。同时，我公司作为合同主体单位将承担因该员工 工作失误造成的一切损失
37、。 三、独立、客观、公正执业是我们每个兴良信人的基本操守， 也是我们事务所生存、发展、壮大的根本出路。规范严谨的执业纪 律是确保我们业务质量的基础。 1、结算审核业务，工程师完成初审后，必须及时向单位总工书 面报告初审结果，上报初步审核明细表电子版。资料不全或不祥尚 不能确定部分，要在书面报告中逐项说明。 2、整个审核过程中，禁止业务人员直接或间接与甲方、施工方 联系，需与甲方、施工方联系时，由总工进行。 3、经单位总工初步复核无误后，由总工联系委托人并向委托人 报告初审结果。禁止业务人员向委托人直接汇报工作。 4、由单位总工通知甲方，由甲方联系施工方核对。或经委托人 同意由总工联系施工方核对
38、，绝对禁止业务人员与委托人或施工方 联系核对。 5、结算审核业务与施工方核对时，由总工具体安排。并要求甲 方与监理方派代表全程参加。在核对过程中甲方与监理方共同做出 的补充资料（包括对账时所做现场说明） 。必须书面纪录于统一格式 的“询证工作底稿” ，并要求甲方现场代表及监理统一签字并盖章； 条件允许的，审核人员要现场勘证。其真实性、合法性必须先经本 单位总工签署意见。 6、与施工方核对时，原则上应要求在本单位会议室进行，特殊 情况确需在甲方办公场所核对的，应经总工批准，单位应有两人在 场，相互协助工作。 7、工程师最终定案前应向总工报告最终结果。核对结束，与 核对前初审结果不一致部分要有充分
39、证据支持。 8、在做审核业务时，坚决不允许任何员工与施工方互留联系方 式，私下接触（包括通电话、吃饭、搭便车等） ，如有违反立即解除 劳动合同。所有基本工资、绩效工资等全部罚没。 9、员工应洁身自爱，不辜负事务所、委托方的信任，坚决不允 许工程师收受施工方或投标人钱物，如有违反，所有基本工资、绩 效工资等全部罚没。触犯法律的必将追究其法律责任。 第七章第七章 职业纪律（职业纪律（职业道德行为准则）职业道德行为准则） 一、工作准则 1、所有项目工作必须按计划有效的执行。严格按照“计划-执 行-检查复核”的方式进行。项目工作强调计划性。每个项目必须 编制“*项目工作计划” 。 2、项目经理负责制定
40、有效的工作计划；经总工委托或授权，项 目经理负责与客户和项目组内部人员沟通；负责与客户协商，依据 实际情况调整工作计划；负责总结并定期向客户领导汇报项目工作 。 3、所有参与项目工作的人员，在项目中必须听从项目经理与总 工的安排。项目经理向总工负责并报告工作。 4、所有项目中形成的书面报告必须通过内部审核后才能够提交 给客户；所有书面报告在客户认可后才视为初步完成。 5、项目经理具体负责不定期召开项目工作计划、进度、总结会 议，报请总工参加。 6、经总工授权，项目经理是项目组与客户的唯一接口，项目组 内其他成员不得擅自增加、减少、变更客户需求。 7、项目中所有文字资料的原件统一由公司保管，项目
41、组成员使 用复印件或电子文档，在项目组内部项目经理负责文字资料的管理 、归档。 二、日常行为规范 1、项目组工作人员在工作期间必须注意言谈举止，个人形象， 个人修养。 2、项目组工作人员在客户处，必须严格遵守客户单位的作息时 间。不能向客户提出过分要求，有困难尽量自己克服。如客户招待 时要求尽量简单，节俭。 3、项目组工作人员在咨询服务过程中必须认真记录，并在事后 按照公司规定格式进行整理。 4、所有文字报告必须严格按照公司规定的样式编写、装订成册 。 5、所有提交给客户的文件经总工复核后，统一由项目经理提交 给客户负责人。 6、项目组成人员严禁与客户私下评论公司内部事务或其他项目 工作；项目
42、组成员严禁与客户私下评论其他成员或客户方工作人员 。 7、项目组成员必须严格遵守员工道德规范相关要求。 三、员工应信守的职业道德行为准则 1、遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职 业声誉，自觉维护国家和社会公共利益； 2、遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务 和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重； 3、勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文 件，使客户满意； 4、诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为； 5、尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正 当的手段损害、侵犯同行的权益； 6、廉洁自律，不得索取、收受委托
43、合同约定以外的礼金和其他 财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益； 7、造价工程师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要 求其回避； 8、知悉客户的技术和商务秘密，负有保密义务； 9、接受国家和行业自律性组织对其职业道德行为的监督检查。 第八章第八章 项目考核项目考核 1、编制项目实施方案制度：工程造价咨询合同签订后，必须编 制详细的工作方案，落实专业人员，明确工作进度。 2、图纸及技术资料交接制度：客户资料交接、归还必须填写 建设工程造价咨询相关资料交接单 ，双方经手人应当签字。 3、工作质量负责制：项目组成员对项目组长（主审）负责，项 目组长对公司总复核负责，公司总复核对公司经理负
44、责，公司对业 主负责。那个环节出了工作质量问题，按照相关规定追究责任。 4、咨询成果分段复核制：初稿阶段专业工程师工作底稿由项目 组长（主审）审核，定稿阶段进行建、施、审三方核对，成果阶段 由项目经理总复核。 5、咨询成果文件交叉复核制：公司经理根据工程项目情况，随 时抽查项目由项目组之间交叉复核，若发现误差超过公司确定的内 控指标，相关执业人员将视其情节追究责任。 5、责任事故报告制度：若发生工作质量事故，8 小时内必须上 报公司待后处理。 6、质量目标管理和责任制：经复核后的造价咨询成果文件，总 造价误差率控制在 2以内，单位工程主要单项误差率 3以内项目 不超过 6 项。项目经理与公司经
45、理签定工作质量目标责任书，年终 兑现实行奖罚制度。 7、质量否决权制度，由公司经理对工作质量进行检查验收，总 结评比，对质量好坏提出奖罚意见，并涉及年终评比先进及其它荣 誉和工资升降级。 第九章第九章 质量惩戒制度质量惩戒制度 一、质量目标 经复核后的造价咨询成果文件，总造价误差率控制在 2以内， 单位工程主要单项误差率 3以内项目不超过 6 项。 二、经济收益与工作质量挂勾 实行执业人员工作质量与项目收益挂勾。若编制结果与复核结 果相比较，其误差率超过 2，扣发该项目组人员全部效益费。误 差率在 12之间，效益费按 50计算。若复核误差率超过 2全 年出现 3 次，分别扣发项目经理、项目主审
46、、项目组成员一季度、 半年、全年奖金，同时停职学习业务 15 天，停职期间，仅发基本工 资。 三、具体惩罚条款 方式：人力资源部、部门主管查证申报、客户、员工举报，总 经理核实 1、工程审计报告文书未出，处于报告复核阶段，若送审误差超 过正负 3%（误差/项目经理审定数） ，项目提成扣 20%； 2、工程审计报告文书已出，若送审误差超过正负 3%（误差/总 工审定数） ，项目提 成扣 20%； 3、工程审计报告文书已出，因我方失误给客户造成直接经济损 失而导致客户扣减我公司应收取的执业费用，扣减的执业费用由项 目经理和总工程师共同承担（项目经理 95%和总工程师 5%） ； 4、因我方失误给对
47、方造成重大间接损失而不再与我公司合作或 使我公司受到相关部门的处罚，本项目不参加提成。 5、报告文书已出，如出现文字或数据错误、文号错误(包括年 度、字号、序号重用)、报表间的勾稽关系不对应、不平衡，或因我 方疏忽原因需修改报告，每修改一次报告，提成扣 10%； 6、在执业过程中没有保持中介机构人员的客观独立性收受钱物 的，退回收受金额，抵扣提成工资 10 倍金额，并根据所造成的影响 度，轻则批评教育，重则开除或移交公安机关进行处理。 第十章第十章 项目组组建项目组组建 针对具体每个工程项目的特点，公司组建了项目部，以便在该 项目实施的各个阶段，全面协调公司各个部门的工作关系，充分调 度公司的
48、各项资源，以便充分、及时为该项目提供最优的服务。 一、合理配置项目组人员 项目部人员的配备对工作质量的好坏至关重要。如果没有优秀 的人力资源作为保证，那么再好的组织结构也不能保证项目的顺利 进行。工程造价咨询服务需要通晓 4 个以上专业的复合型人才，对 工程造价咨询人员的要求除了应熟悉工程技术知识、具备实际施工 经验、熟悉土建、装饰、安装、材料设备等定额内容外，还应具备 较强的沟通、协调能力，文字编写能力，计算机应用知识，这样才 能运用熟练的技能和丰富的经验向业主提供真实可靠的造价咨询意 见。 二、项目组人员执业要求 熟悉国家和省、市工程造价工作政策，房屋建筑工程定额标准， 掌握施工工艺知识。
49、严格执行省造协会执业规范，坚持原则，公正客 观，实事求是，按政策制度秉公办事。恪尽职守、严守法纪、不谋取 私利、不滥用职权、不徇私舞弊、不泄露机密。 三、项目组的组建 公司拟派出的项目部人员，都是相关专业学识、经验非常丰富 的专业造价工程师，具有良好的职业道德品质极强的工作热情和责 任心。为更好地满足本项目的工作要求，我公司特为本项目组建了 由全国造价工程师构成的后备人员小组，以备本项目实施过程中的 各种不时之需，可以为该项目的顺利实施提供最有力的人力资源保 证。 当今的社会，新技术、新工艺、新材料层出不穷，造价咨询方 面的动态管理方法日新月异，为保证我公司在岗的工作人员能不断 充实，跟上科技、信息进步的速度，随时更新专业知识，公司专门 制定了后续教育制度，将员工的继续教育制度化，保证员工业务能 力的不断提高。 第十一章第十一章 结算审计项目的管理制度结算审计项目的管理制度 一、结算审计项目统一管理制度 基本建设工程项目审计业务由本公司统一接受委托，接受委托 后由公司领导将审计项目分配到各部门，部门负责人选定项目经理， 由项目经理提出审计小组人员名单，批准后纳入月度安排计划，组 织实施。 二、项目经理编制审计计划 审计计划包括总体计划和具体计划两部分： （一）总体计划是指对审计范围实施方式所作的规划，是审计