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1、复习 研究对象：制度 绩效 学术源流：历史学派、马克思主义 新老制度经济学基本区别：理论、方法、谏言 核心概念交易成本：量化、歧义、边界。 体系：一般理论，特殊理论,2制度的内涵及起源（1） 制度的基本含义是什么？ 制度分类主要依据是什么？ 为什么有“非正式制度”？ 制度与组织有哪些联系与区别？,2.1制度的内涵 a.前人论述 什么是制度？ 经济学家们对此作出的论述： 康芒斯（J. R. Commons）：我们可以把制度解释为“集体行动控制个人行动。” 从制度发挥作用方式（集体、控制）方面定义制度。,诺斯（Douglass. C. North）：“实际上，制度是个人与资本存量之间，资本存量、物
2、品与劳务产出及收入分配之间的过滤器。” 从制度的经济功能（在人群之间配置资源）角度定义制度。 舒尔茨（Theodore. W. Schultz）：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。”,从制度基本社会功能（行为规则）方面的定义制度。 三位学制度经济学大家，他们对“制度”（institution）定义的角度不同。 所以，制度定义可以有多种划分标准，因此可以对制度进行多方面的定义或分类。 这样定义的制度种类繁多，理论基础各异。制度研究带来不便。 怎样理解制度？,准确概括制度内涵，成为一项有意义的工作。 b.制度内涵 制度是关于人们行为与后果的映射 f：B O ， 或者
3、f（B）= O 包括两个方面内涵： （1）界定权利/权力、义务/责任。 （2）进行甄别、处置。,界定： 权利（rights）与权力（power）：制度赋予了权人采取或不采取某种行为的资格与自由。 其中，权利主要以私权为内容，而权力主要以公权（public power）为内容。 义务（obligation）与责任（duty）：制度对人们采取或不采取某种行为的强制。,明确两个问题： （1）义务更多是对应私权的领域，责任更多是对应公权领域。 （2）在义务、责任目前人们面临的是强制，没有选择，无自由可言。 不履行义务、责任将受到组织或社会的制裁（强制）。 甄别、处置 甄别：通过相应奖励机制或诉讼程序来
4、实现。,处置：社会对当事人行为是否符合社会规范作出事前规定的奖励或惩罚。 奖励制度 各种竞争（赛）制度、优抚制度、补偿制度等。 惩罚制度 经济处罚、人身限制、直至剥夺生命。 制度功能：通过改变人们的预期收益、规范人们的当前行为。,c.问题延伸 为防范激励扭曲，现代国家制度中，权利与义务、权力与职责呈对等（平衡）方式安排。 更多权利（自由）对应更多的义务（约束）。 更大权力（自由）也对应更大的责任（约束）。 权利与义务、权力与责任平衡体现了社会正义。,d.平衡的实际含义 权利面前人人平等：公道颠倒，不能搞特殊。 权利（权力）必须制衡：边界之外是义务（责任），即他人的权利（权力）。 即权利与义务、
5、权力与责任间不能预留真空地带。 权利（权力）之内，权人有选择自由；在权利（权力）边界之外，是他人的,权利（权力），即是自己的义务（责任）。 孟德斯鸠（1748）论法的精神：“要防止滥用权力，就必须以权力制约权力”。 权利（权力）本质上要靠权利（权力）来制衡。 2.2制度分类 划分标准不同，得到种类的制度。 如，政治制度、经济制度、文化制度；,企业制度、国家制度；财产制度、宪法制度；等等。 我们的标准：影响行为机制 划分出两类制度： 正式制度（formal institution） 非正式制度（informal institution） a.正式制度 通过（1）书面文字的形式颁布，并由（2）专门
6、的职能部门负责实施的，关,于人们权利（权力）与义务（责任）的界定，以及相应的监督、实施程序。 举例 国家颁布的法律、签署的国际公约，企业的规章、组织规定，等等。 由相应的国内、国际或组织的职能部门如国家的立法、行政和司法机构、军队、国际协调机构（如，IMF、WTO、世界银行、联合国等）负责实施。,b.非正式制度 通过（1）“社会意识”的形式存在、（2）不靠社会职能部门界定、实施，而是靠社会认可的良心、习惯、道义、舆论等社会伦理道德（3）产生的内、外“压力”或“动力”来界定、实施的行为规范。 非正式制度同样执行着对人们行为界定、甄别、处置的功能，如匡扶正义、扬善惩恶；等等。,与正式制度不同，非正
7、式制度实施有三大特点： 第一，执行主体不同。非正式制度依靠社会伦理完成这些功能；这意味着，非正式制度的执行者是社会大众，甚至包括当事人自己。 第二，执行标准不同。社会道德的（1）“社会整合”/“内化”程度、（2）利益关切程度越高，执行力度越大；反之，则越小。,第三，执行结果不同。非正式制度通常 没有唯一的、确定后果。见仁见智、各执一词的情况俯拾皆是。 二者关系 第一，相互转化。正式制度与非正式制度在不同的历史变迁可以相互转化，即正式制度转化为非正式制度，或非正式制度转化为正式制度。 第二，相互影响。正式制度与非正式制度构成一体，各司其职，从不同的角,度制约着人们的行为。 第三，相互配合。正式制
8、度与非正式制度的耦合程度越高，社会制度的规范效率越高，反之，则越低。 2.3制度与组织 a.组织 Organizations are social entities that are goal directed, are designed as deliberately structured and coordinated activity systems, and are linked to the,external environment.（美理查德L达夫特，组织理论与设计精要P.5） 组织是各种资源的集合体。由其领导层以科层制方式来协调。组织可采取商务合伙制和股份公司那样的形式以追求经济性目标，也可采用地区政治组织和全国政府、党派组织或院外集团那样的形式以追求政治性目标。（德柯武刚、史漫飞制度经济学，P.118）,b.组织与制度 组织是各种资源的集合，制度是资源的时空分布法则。所以，（1）制度是组织运作遵循的规则；（2）组织是制度表现形式与载体。 正式组织与非正式组织 （1）按正式制度设计的组织就成为正式组织（如政府、企业、市场、社团、党派等）； （2）而由非正式制度凝聚成的组织就是,非正式组织（如朋友、裙带、乡亲、宗派关系；等等）。 复习 制度内涵：映射（界定、实施） 权利义务平衡：权利（力）制衡 正式制度、非正式制度 制度与组织,