企业项目建设的管理过程.doc

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1、武汉市政府投资市政基础设施建武汉市政府投资市政基础设施建 设项目后评价工作指南（试行）设项目后评价工作指南（试行） 武汉市建设委员会武汉市建设委员会 二二八年一月八年一月 目目 录录 1政府投资市政基础设施建设项目后评价工作的目标.1 2项目建设过程评价.2 3项目经济评价.9 4项目社会评价.11 5项目环境影响评价.13 6项目目标可持续性评价.15 附件.16 一、后评价调查方法.16 二、综合分析方法.18 三、后评价工作收集资料范围.20 四、项目后评价报告大纲.22 五、项目后评价报告样式.32 1 1政府投资市政基础设施建设项目后评价工作的目标政府投资市政基础设施建设项目后评价工

2、作的目标 1.1 政府投资市政基础设施建设项目的涵义政府投资市政基础设施建设项目的涵义 政府投资市政基础设施建设项目（简称市政项目）是指在市 政项目竣工验收、投入运营一段时间以后，对项目的立项决策、 设计方案、组织实施和运营管理情况进行系统的回顾与分析，对 相关工作的完成情况、工作质量、管理水平以及项目建成后产生 社会、经济、环境效益进行客观全面的综合评价。 市政项目后评价是市政项目建设周期中的一个重要阶段，是 项目管理的重要内容，是项目后评价理论和方法在城市基础设施 建设活动中的具体应用。市政项目后评价遵循现代系统工程与反 馈控制的管理理论，以及工程咨询的基本方法与原则。 1.2 城市基础设

3、施项目后评价的目标城市基础设施项目后评价的目标 （1）确定项目建设目标是否实现。城市基础设施项目后评 价主要通过收集、分析、整理项目后评价时点有关的实际数据、 资料，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会等 指标进行对比，确定项目建设目标是否达到、项目规划是否合理、 项目预期效益是否实现。 （2）总结项目成功经验及教训。针对项目计划目标与实际 完成指标之间的差异，分析原因，总结项目建设、管理和运营的 成功经验及教训。 （3）提出改进措施，为其他项目提供借鉴。对项目在决策、 实施、运营过程中存在的问题提出改进的措施，并通过有效的反 馈机制，为其他项目提供借鉴，提高城市基础设施建设管理水

4、平 和投资效果。 2 2项目建设过程评价项目建设过程评价 项目建设过程后评价是指项目投资完成之后对项目决策过程、 实施过程、结果及其影响进行调查，与项目决策时确定的目标进 行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验的过程。 2.1 建设过程的阶段建设过程的阶段划分划分 项目建设过程是项目从开始创建到投入使用的整个过程，包 括立项决策、前期准备、建设实施和竣工验收等内容。为了便于 比较城市基础设施项目决策目标和建成后的实际效果，在后评价 工作也包括从竣工投入使用到后评价时点这一阶段运营维护的工 作内容。建设过程目前并没有严格统一的划分标准，根据我国对 工程项目建设程序的有关规定，可以把城市基础设

5、施项目后评价 工作所涉及的建设过程划分为以下四个阶段，如表 2-1 所示。 表 2-1 建设过程的阶段划分 阶段主要内容 决策立项阶段项目构思，提出项目建议书、可行性研究到项目审批立项 前期准备阶段勘察、设计、建设用地的审批、征地拆迁、招标投标等 施工准备阶段工程建设项目报建、委托建设监理、施工合同签订 施工阶段建设工程施工许可证领取、施工、项目控制 实施 阶段 竣工阶段竣工验收及期内保修 运营维护阶段交付后的使用、维护、检测鉴定、配套设施建设、运营管理 说明：市政项目后评价中运营维护阶段是指从竣工投入使用到后评价时点的阶段 2.2 项目决策过程评价项目决策过程评价 2.2.1 项目建设必要性

6、分析项目建设必要性分析 项目建设必要性分析是指在项目建成后，根据实际取得的效 果，对项目决策时的背景、面临的社会、经济环境以及决策形成 过程进行的回顾和总结，目的在于全面审视项目决策的依据、效 果和程序，对决策的必要性、合理性和科学性做出评价。对项目 建设必要性的分析应从决策当时所处的环境、条件出发，客观地 进行分析。项目建设必要性分析主要内容包括项目决策过程和项 目决策必要性分析。 （1）项目决策过程分析 回顾项目由来、项目构思的形成过程、项目决策程序、重要 的事件（如对项目建设有重要影响的会议、政策或其他事件）等， 主要分析项目决策时所处的建设背景、实施原因、社会地位、经 济要求，以及项目

7、所在区域的社会经济情况和国民经济发展近期、 远景对项目的要求等。具体工程项目的决策可能有较大的时间跨 度，因此项目决策过程的分析应全面、客观地说明项目决策时所 处的背景、形成过程。 对项目决策程序的分析应坚持客观、真实的原则，实事求是 地反映项目决策过程中存在的问题和不足。 （2）项目决策必要性分析 项目决策必要性分析应结合后评价时点项目具体所取得的实 际效果分析，主要内容包括：项目是否符合国家及所在区域的社 会经济发展的要求；项目在所在区域规划中的地位、作用；项目 对于国家、所在区域建设的作用；项目对所在区域产业（如商业、 旅游业）发展起到的作用等。 2.2.2 项目建议书与可行性研究报告评

8、价项目建议书与可行性研究报告评价 项目建议书与可行性研究报告都是项目决策过程中重要的决 策依据，反映决策形成过程中的阶段成果。项目可行性研究报告 的批复，是项目决策的最终成果。 （1）项目建议书 项目建议书是建设单位对工程项目决策的初步成果。对项目 建议书的评价主要应对项目建议书所提出的项目建设必要性进行 分析，重点分析评价项目建议书内容是否完整；评价项目建议书 预期目标是否准确；评价项目建议书结论是否正确；评价和分析 项目建议书的不足。 （2）可行性研究报告 可行性研究报告是对项目建议书的深化，是在项目建议书的 基础上进一步研究项目的可行性，需要对项目建设方案、建设条 件等进行深入分析。可行

9、性研究报告也是有关部门最终形成项目 决策的依据和标志。 可行性研究报告评价的主要内容包括：项目可行性研究报告 编制单位资质是否符合要求；评价项目可行性研究报告编制依据 是否可靠、项目可行性研究报告编制内容是否完整；评价项目可 行性研究报告整体方案是否合理、项目可行性研究报告采用模型 是否科学、规范，项目可行性研究报告结论是否正确；评价和分 析项目可行性研究报告主要存在的不足和问题。 2.2.3 项目决策其他批准文件项目决策其他批准文件 根据国家工程建设程序的有关规定，项目立项审批时除项目 可行性研究报告外，还应取得相关部门的批准文件，包括环境管 理部门批准的环境影响评价审批文件、城市规划管理部

10、门批准的 建设用地选址意见和规划许可、国土资源管理部门批准的建设用 地预审文件、矿产资源压覆勘察文件等。 2.3 项目前期工作情况评价项目前期工作情况评价 项目前期准备阶段是指从项目可行性研究报告获得批复立项 到项目报建之间的过程，主要工作内容包括：项目管理机构的组 建、勘察设计、征地拆迁、招标投标等。 2.3.1 项目组织与管理项目组织与管理 市政项目获得立项批复后应由特定的机构来实施。项目实施 的组织模式、管理机构等对项目实施有很大影响。国家规定了政 府投资项目组织实施的具体制度，如项目法人制、代建制等规定， 在项目实施过程中应注意考察这些制度的具体实施情况。 对项目组织管理情况的评价应包

11、括：项目组织工作的基本情 况，项目管理机构的组建时间和工作模式、机构设置、岗位设置 以及人员编制情况。分析项目组织是否满足项目建设需要，项目 组织的优缺点；评价项目管理机构在建设资金筹措、外部配套条 件和负责各项招标投标等过程中投入工作的情况；以及项目组织 模式的不足和创新之处。 2.3.2 项目勘察、设计评价项目勘察、设计评价 勘察和设计是工程建设的重要内容，是指导项目建设具体实 施的重要文件。对项目勘察、设计工作的评价主要是分析其满足 建设目标的程度，以及对施工过程的影响。 （1）项目勘察工作评价 项目勘察工作的评价主要内容包括：评价勘察单位的资质等 级及业务范围，是否严格按照国家颁发的有

12、关管理办法规定执行； 评价勘察设计成果的质量情况，优缺点；评价和分析勘察设计的 问题和不足。 （2）项目设计工作评价 项目设计一般包括初步设计和施工图设计。对项目设计工作 的评价内容包括：设计工作委托及组织情况；项目设计的特点、 设计内容和深度是否符合要求；设计成果的质量情况，设计中新 技术、新材料的应用和科研成果；初步设计的审批过程和结果； 评价分析初步设计的不足和问题。 2.3.3 征地拆迁工作评价征地拆迁工作评价 征地拆迁工作是市政项目取得建设用地的必要步骤。城市基 础设施项目大多处于城区内，征地拆迁工作量和难度较大，由于 征地拆迁问题导致工程工期、投资增加，甚至导致社会矛盾的情 况在市

13、政项目中时有发生。因此，应高度重视城市基础设施项目 的征地拆迁工作，保证项目能实现预期目标。通过对征地拆迁工 作的回顾与总结，可以帮助有关部门做好征地拆迁的管理工作， 减少由于征地拆迁工作对工程项目带来的不利影响。 征地拆迁工作评价的内容主要包括：征地拆迁工作的基本流 程；项目拆迁组织的基本情况，拆迁工作手续是否齐全，征地拆 迁工作任务计划、费用及完成情况等；分析项目征地搬迁情况及 其合理性；对搬迁户进行必要的调查，反映项目受损群体的意见； 对征地方案、过程、政策及实施进行调查，分析地方政府和居民 的参与状况及程度；分析项目的移民安置情况；对移民安置后所 产生的正负两方面影响进行分析；评价征地

14、拆迁工作对项目建设 的影响等。 2.3.4 招投标工作评价招投标工作评价 工程招标投标是项目前期准备阶段重要的工作的内容之一， 直接影响到工程实施阶段，国家相关法律法规对此也做出了明确 要求。招标投标工作后评价针对项目施工、监理、设备采购等环 节，主要评价内容包括项目招投标工作程序、时机、过程是否规 范，相关文件是否齐备；招标项目标段划分是否合理；各中标单 位的资质等级、法人资格和分包情况，合同管理情况；分析和评 价招投标过程中的问题和不足。 2.4 项目实施情况评价项目实施情况评价 项目实施情况评价是对工程项目从开工建设到竣工交付整个 过程的分析和总结。项目实施阶段时间跨度长、工作内容多、管

15、 理难度大，直接关系到工程项目建设质量，是后评价的重要内容。 项目实施情况评价主要包括项目开工时建设条件分析，施工和监 理组织情况，项目质量、进度和投资控制情况，以及项目竣工交 付情况等。 2.4.1 项目建设条件分析项目建设条件分析 根据工程的位置和重要性，分析项目所在区域的地理位置、 地形、地质、地基以及施工中遇到的困难；评价工程的内外交通、 通信设施、安全防护设施等能否满足有关技术规定和工程安全管 理的需要；评价项目建设的特殊技术要求以及处置方案；评价建 设环境对项目实施的困难和影响程度；评价项目建设的内、外部 环境的主要特点和缺陷；评价和分析项目施工条件的不足和问题 等。 2.4.2

16、项目施工和监理组织情况评价项目施工和监理组织情况评价 主要说明项目各标段的施工单位、起止点、里程、各标段的 主要工程情况，分别评价项目施工单位、监理单位在施工组织过 程中的总体情况，组织结构、管理制度、管理措施、以及管理目 标，以及取得的效果等方面的具体情况，分析在施工组织方面存 在的问题和不足。 2.4.3 项目施工质量控制项目施工质量控制 项目施工过程中建设管理单位、施工单位、监理单位等针对 施工质量制订的管理目标，管理制度，采取的措施，产生的效果 等进行分析，总结取得的经验及建议。对施工过程和竣工验收过 程中存在的质量问题进行深入分析，提出改进质量管理的措施和 建议。 2.4.4 项目施

17、工进度控制项目施工进度控制 对比项目施工进度计划与实际进度完成情况，分析产生偏差 的原因。对项目施工过程中建设管理单位、施工单位、监理单位 的施工进度制订的管理目标，管理制度，采取的措施，产生的效 果等进行分析和评价。 2.4.5 项目投资执行情况项目投资执行情况 项目投资执行情况是对项目投资控制情况分析评价的重要内 容。通过对照批准的初步设计概算、施工图预算和竣工决算，对 项目投资情况进行整理、分析，评价项目实施过程中投资控制的 效果，对出现的偏差进行分析，主要评价内容如下。 （1）资金到位与投资完成情况。包括资金的到位时间和情 况，各分项建设项目的资金使用情况，以及分年度资金使用情况。 （

18、2）立项决策估算、初步设计概算、竣工决算的比较分析。 分析可行性研究报告估算、初步设计概算、竣工决算的主要指标 和具体内容，比较分析立项决策估算、初步设计概算、竣工决算 的变化和差异。 （3）投资偏差分析。从不同的角度和层面分析工程投资偏 差的原因。如：工程的变更、建设期贷款利息调整、材料价格调 整、外汇政策变化等。 2.4.6 项目竣工验收项目竣工验收 说明项目竣工验收组织总体情况，以及项目交付、移交的组 织实施有关情况。 2.5 项目运营维护评价项目运营维护评价 项目运营维护是指从项目竣工交付到后评价工作时点，项目 的使用、维护和管理情况。通过对项目运营现状分析，对比项目 实际效果与决策和

19、设计时的预期目标，有助于正确评价项目决策 时的预期目标是否合理和科学，有助于提高项目决策水平。 项目运营维护评价的主要内容包括：项目建成后运营的基本 情况、功能以及取得的效益，项目运营管理模式、机制，配套服 务设施的建设情况，以及项目运营过程中存在的问题及改进措施 建议。 3 3项目经济评价项目经济评价 经济评价是项目后评价的重要组成部分，是根据有关技术经 济政策的要求，以项目建成运营以来的实际数据为基础对项目的 经济效益作出评价，并与项目决策阶段的评价相比较，分析其差 别与原因，并对项目建设的经济合理性进行分析和论证。项目经 济效益评价包括国民经济评价和财务评价。 3.1 国民经济评价国民经

20、济评价 国民经济评价是按合理配置资源的原则，采用影子价格等国 民经济评价参数，从国民经济的角度考察投资项目所耗费的社会 资源和对社会的贡献，评价投资项目的经济合理性。 国民经济评价的研究内容主要是识别国民经济效益与费用， 计算和选取影子价格，编制国民经济评价报表，计算国民经济评 价指标并对项目在国民经济上的合理性作出判断。国民经济评价 具体方法和参数可参见国家发改委和建设部发布的建设项目经 济评价方法与参数 （第三版，2006） 。 3.2 财务评价财务评价 项目后评价中的财务评价是在国家现行财税制度和市场价格 体系下，根据项目建成后实际的财务效益与费用，计算财务评价 指标，考察项目的盈利能力

21、、偿债能力，据以判断项目的财务可 行性。 由于市政项目属于非营利性质的公共事业项目，一般情况下 不对其进行财务评价。当特殊情况下要求对其进行财务评价时， 可参见国家发改委和建设部发布的建设项目经济评价方法与参 数 （第三版，2006） 。 3.3 资金筹措方式评价资金筹措方式评价 资金筹措方式评价指在项目后评价时点，对已实施项目投入 的总资金和融资方案的资金来源、渠道、构成等方面的合理性进 行分析评价。主要考虑以下几个方面进行。 （1）融资渠道。考察此项目的融资渠道是否多样化，是否 解决城市市政基础设施建设过程总的资金困难的问题，为政府减 轻财政压力。 （2）融资成本。主要是考虑不同融资渠道融

22、得的资金的成 本花费，包括为获得资金付出的费用及占用资金所要付出的费用， 如利息。在评价时要注意这两项成本的均衡问题，是否有些资金 在后期使用过程中支付成本过高，造成项目经济压力过大，政府 投资部门还贷困难。一般情况下利用具有扶持性质的国际金融组 织贷款其融资成本较低，但其要求较高。 （3）融资风险。主要考虑项目的融资模式是否能满足项目 需求，在项目实施过程中是否出现资金不到位，是否因为一些因 素的变化影响到项目的顺利进行，在出现资金问题时是否有得当 的应急措施。 （4）融资实施情况。项目的资金筹措是否按照所定的融资 方案进行，资金到位情况、使用情况是否顺利。 4 4项目社会评价项目社会评价

23、城市基础设施项目由于其具有基础性、公益性、影响面广等 特点，项目实际发挥的效益不宜通过直接经济效益进行计量。正 确认识和评价城市基础设施项目作用，就必须重视外部效益和间 接效益，重视项目与社会、经济的相互影响。为了掌握项目效果 的第一手信息，应创造社会公众参与项目评价的途径，采取多种 方式吸收社会公众对项目的意见、建议。建设项目面临很多不确 定性因素，通过对项目实施过程中出现的主要社会影响因素的分 析，对照可行性研究报告中有关社会风险分析的内容，以提高项 目决策阶段分析、预测的准确性。市政项目后评价中社会评价的 内容包括项目对当地的社会经济影响后评价、社会公众评价和社 会风险分析。 4.1 社

24、会经济影响评价社会经济影响评价 社会经济影响后评价指对己经完成的项目社会经济影响所进 行的系统、客观的分析。通过对项目的检查总结，确定项目预期 的社会、经济效益目标是否实现。社会经济影响后评价有利于国 民经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目的 财务效益；有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾 和纠纷，防止可能产生不利的社会影响和后果，促进社会稳定； 有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。 社会经济影响后评价的内容主要包括两个方面。 （1）对项目产生的社会影响进行分析评价，如对城市功能 的完善、居民生活质量的改善、文化活动的促进等等； （2）考察项目所产

25、生的经济影响，主要是通过项目投资建 设所带来的间接经济效益，如项目周边物业价值的增加，交通畅 通对社会经济产生的拉动作用等。 4.2 社会公众评价社会公众评价 社会公众评价是通过公众参与的方式，对项目进行评价，获 得社会公众对项目建设的意见和建议等第一手信息的评价方式。 在市政项目的建设和运行中，让不同的利益群体参与项目评价， 可以充分了解不同利益群体对项目的要求和态度，使当地居民自 身的发展和项目的发展维系在一起，以取得当地居民对项目的支 持和合作，自觉维护各项设施，促进项目的顺利进行和效果的持 续发挥。 社会公众评价可以通过调查问卷、座谈会和调查访谈等多种 形式进行，在组织实施过程中应注意

26、调查对象的类别和覆盖面尽 量广泛。 社会公众评价主要包括以下两个方面的内容。 （1）分析与项目直接相关的不同利益群体（如被征地、拆 迁人员）对项目建设和运营的态度及参与程度，分析可以促使待 建项目成功的各利益群体的最佳参与方式，对可能阻碍项目存在 与发展的因素提出防范措施。 （2）分析项目所在区域其他公众和项目最终用户对项目建 设和运营的态度，分析普通公众对项目的了解和使用情况，从最 终使用者角度评价项目的成功与否，以及需要改进、完善的地方。 4.3 社会风险评价社会风险评价 社会风险分析是对项目实施过程所面临的主要社会影响因素 进行的分析和评价。与前评价中的社会风险评价不同，后评价中 的社会

27、风险分析是对已发生的社会风险事件或因素进行的分析和 评价。前评价的社会评价一般是对项目面临的社会条件和可能的 风险进行估计，并提出相应的对策。后评价中的社会风险分析旨 在对前评价相关内容的对比分析，提高前评价分析预测的水平和 能力，通过及时有效的信息反馈，为类似项目全面评估社会条件 和风险积累经验，进而协调好项目相关群体利益。 5 5项目环境影响评价项目环境影响评价 5.1 环境影响评价的含义与标准环境影响评价的含义与标准 环境影响评价评价是指对已经完成的市政项目的环境保护目 的，环保执行过程，环保投资及效益，环保措施的有效性和环境 影响进行系统的、客观的分析。市政项目一般会引起项目所在地 自

28、然环境、社会环境和生态环境的变化，对环境状况、环境质量 产生不同程度的影响。通过项目环境保护实践的检查，验证和总 结，确定项目预期的环境保护目标是否达到，项目的主要环境效 益指标是否实现。通过对环境影响的回顾分析和进一步的预测评 价，达到总结项目环境保护经验和教训，提出环境保护补救措施 和环境管理工作改进建议，实现项目环境保护目标的可持续性。 5.2 环境现状与污染源分析环境现状与污染源分析 环境现状与污染源分析主要内容如下： （1）项目的名称、规模、性质、内容，项目总投资概算、 实际总投资、环保投资及环保投资占总投资的比例等；分析项目 所在区域的地形、地貌、地质特点以及气候特点；分析项目的移

29、 民搬迁及安置情况，工程对附近居民生活质量、经济状况的影响 以及修建该项目对所在区域经济发展的影响。 （2）评价项目在设计、施工、营运期是否落实了环境影响 报告书提出的生态、噪声、大气环境保护措施和建议，是否取得 了较好的环境效益、社会效益和经济效益。 5.3 生态环境影响生态环境影响 生态环境影响评价内容主要包括：对项目建设实际用地数量， 用地的种类及所占的比例，实际用地的选择及其环境恢复状况进 行后评价；从项目对附近居民生产、生活影响，对城市建设的影 响等进行后评价；从项目建设的挖填方，挡土设施，排水设施， 地形地貌的合理利用，合理的绿化措施等方面进行后评价；绿化 工程对项目的生态环境和自

30、然景观的影响，绿化工程的投资数额 及环保效果进行后评价；并找出项目在生态环境中存在的问题， 针对上述问题提出防治措施和建议。 5.4 声环境影响评价声环境影响评价 根据项目实际监测的噪声值和项目类型，选择相应的声环境 预测模型，对未来项目声环境进行预测。具体预测模型可参见附 录三。 将原环境影响评价书中有关该项目的噪声指标值与实际监测 值、预测值进行对比，进行项目声环境的分析评价。 5.5 大气环境影响后评价大气环境影响后评价 大气环境影响评价包括大气监测、大气环境预测和评价等内 容。 根据项目所在区域的气象条件、地形条件进行大气环境影响 预测。为便于项目修建前后的对比，采用类比预测模型进行大

31、气 环境的预测。 将大气环境现状监测值、预测值与原环境影响评价的大气环 境指标值进行对比，根据对比结果分析项目修建前后大气环境的 变化，评价该项目的建设对大气环境的影响。 6 6项目目标可持续性评价项目目标可持续性评价 市政项目可持续发展评价的内容包括外部条件和内部条件两 个方面的内容。 （1）外部条件影响。项目外部条件影响是指项目所处外部 环境对项目目标可持续性的影响，主要包括区域社会经济发展、 宏观管理机制、政策法规、区域规划等方面对项目未来目标实现 程度、发展趋势的影响。 （2）内部条件影响。项目内部条件影响是指项目所处内部 环境对项目目标可持续性的影响，主要包括项目运营管理机制、 项目

32、管养模式、配套设施状况等方面对项目未来目标实现程度的 影响。 附件附件 一、后评价调查方法一、后评价调查方法 项目后评价的首要任务是通过调查广泛地收集项目的有关信 息。后评价调查一般采取的方法包括文献调查法、问卷调查法、 专家讨论会法和现场观察法等。 1文献调查法文献调查法 即二手资料查阅法，就是通过收集有关的文献资料，摘取其 中有用的信息。文献调查是社会调查法的基础，因为调查人员无 论是要进行访谈，还是要进行现场观察或要进行问卷调查等，都 希望首先占有一些现成的资料和信息，这样才可能心中有数，有 的放矢。 2问卷调查法问卷调查法 问卷调查法是一种以书面提问方式调查信息的方法，它属于 标准化调

33、查，即要求所有被调查者按统一的格式回答同样的问题。 问卷中的问题可以采取开放或封闭或半开放半封闭式的形式。 开放是问题对答案不提供具体内容，完全让被调查者用自己的语 言回答问题；封闭式问题就是调查者先规定问题的几个答案，再 让被调查者选定自己认为适当的答案；在实践中，往往是用半开 放、半封闭式的问题，即对某问题调查者先给出几种答案，让被 调查者选择，然后要求其回答选择答案的理由。问卷设计好之后， 应先在小范围内进行检验，以便在问卷发出之前，能发现其中不 足之处。 3专家讨论会法专家讨论会法 后评价工作要求评价这必须收集和分析各种各样的信息，由 于专业特长的局限性，在实际搜集资料和进行社会分析时

34、，常常 需要求助于专家。此法就是邀请有关专家讨论所需研究的内容， 从而获取所需信息的方法。由于专家看问题往往有自己独到的见 解，有时还能提出别的类似项目成功经验或失败的教训，这些无 疑对后评价工作大有帮助，专家讨论会法不仅能获得信息，往往 也能直接获得解决某些问题的办法或措施。 4现场观察法现场观察法 在后评价工作中，很多项目运营评价和影响评价所需的资料 都要通过现场考察获得。即调查者深入现场获取所需评价的资料 的方法，是社会调查的一种基本方法。此法的最大优点是它的直 观性和可靠性，其缺点一是获得的信息都带有一定的偶然性和表 面性；二是受时空等条件的限制，许多信息不能或不宜进行现场 考察。所以

35、实际中都是将此法与上述几种方法结合使用。 二、综合分析方法二、综合分析方法 项目后评价的主要分析评价方法是对比法，即根据后评价调 查得到的项目实际情况，对照项目立项时所确定的直接目标和宏 观目标，以及其它指标，找出偏差和变化，分析原因，得出结论 和经验教训。对项目进行经济评价主要涉及财务评价和国民经济 评价方法。在项目经济评价中为了分析不确定性因素对经济评价 指标的影响，需进行不确定性分析。对项目社会影响评价主要采 取逻辑框架法。 1对比法对比法 对比法包括“前后对比法”和“有无对比法” ，在一般情况 下， “前后对比”是指将项目实施之前与完成之后的情况加以比 较，以确定项目的作用与效益的一种

36、对比方法。在后评价中，则 是指将项目前期阶段的可行性研究和经济评价的预测结论与项目 的实际运行结果相比较，以发现变化，分析原因的一种对比方法。 这种对比用于揭示项目的计划、决策和实施的质量，是项目过程 评价应遵循的原则。 “有无对比”是指将项目实际发生的情况与若无项目可能发 生的情况进行对比，以度量项目的真实影响和作用，对比的重点 是要分清项目作用的影响与项目以外作用的影响，这种对比用于 项目的效益评价和影响评价中。 “有无对比”是后评价的一个重 要方法论原则，评价是通过项目的实施所付出的资源代价与项目 实施后产生效果进行对比得出项目业绩好坏的结论。方法的关键 是需求投入的代价与产出的效果计算

37、口径一致。也就是说，所度 量的效果不仅仅是由项目实施而造成的，还有其他因素(项目外) 的影响。因此简单的前后对比不能得出真正的项目效果的结论。 2费用费用-效益分析方法效益分析方法 费用-效益分析方法是国民经济评价的基本方法，它要求运 用影子价格、影子汇率、影子工资和社会折现率等国民经济参数， 分析计算投资项目的国民经济费用和效益，评价项目投资行为的 国民经济宏观可行性。因此，国民经济费用和效益的识别和计算 就成为国民经济评价的基础。在识别国民经济费用与国民经济效 益范围的过程中，将会遇到税金、国内借款利息和补贴的处理问 题。这些都是财务评价中的实际收入和支出，但是从国民经济的 角度看，企业向

38、国家交纳税金，向国内银行支付利息，或企业从 国家得到某种形式的补贴，都为造成资源的实际耗费或增加，因 此不能计算这些费用或效益，它们只是国民经济内部各部门之间 的转移支付。 3逻辑框架法逻辑框架法 逻辑框架法的核心概念是事物之间的因果关系，即:“如果” 提供了某种条件， “那么”就会产生某种结果，这些条件包括目 标内在的影响因素和实现目标所需的外部条件。逻辑框架法是应 用矩阵式图形对项目进行定性分析的方法。它将项目的关键要素 组合起来分析其间的因果关系与逻辑关系，从项目目标、目的的 确定及相应保证措施来评价投资活动，为项目策划者和评价者提 供一种分析思维框架，从而达到对项目的清晰描述、得到明确

39、结 论的目的。对政府投资项目而言，包括政府项目目标指标、实现 目的、实现目标所需的资源投入、预期的效益产出四个层次，从 而形成一个逻辑框架法的基本模式。逻辑框架法的基本模式是要 形成一个逻辑框架表，.由于该表能够充分体现表内所包含的各 项内容之间的逻辑关系，而且这种逻辑关系构成了一个矩阵式框 架结构，所以又称为逻辑框架矩阵表。 表 2-1 逻辑框架矩阵表 目标层次客观验证指标客观验证方法重要假设及外部条件 客观目标宏观目标验证指标评价及检测手段和方法实现宏观目标的条件 具体目标具体目标验证指标评价及检测手段和方法实现具体目标的条件 产出成果产出成果衡量指标评价及检测手段的方法实现项目产出的条件

40、 投入 /活动投入方式及定量指标投入活动验证方法落实投入的外部条件 逻辑框架法的的编制过程，同时也是对项目各要素的不断分 析和加深认识的过程，按照因果关系进行逻辑分析，理顺项目的 层次，找出问题的关键提出解决问题的方案和对策。在逻辑框架 的分析过程中，应重点解决以下问题。 （1）为什么要进行这一项目，如何度量项目的宏观目标； （2）项目要到达什么具体目标，不同层次的具体目标和宏 观目标之间有何联系； （3）怎样达到这些具体目标； （4）有哪些外部因素在项目具体目标的取得上是必须考虑 的； （5）项目成功与否的测量指标是什么，如何进行检测； （6）验证项目指标的数据从哪里得到； （7）项目实施中

41、要求投入哪些资源，需要的费用是多少； （8）项目计划的内容及实施的主要外部条件是什么； （9）如何检查项目的进度。 三、后评价工作收集资料范围三、后评价工作收集资料范围 1、项目立项决策资料：项目建议书及批复、可行性研究报 告及批复、可行性研究报告、初步设计和概算及批复、施工图及 预算文件、环境影响评价报告及规划手续、建设用地手续。 2、项目勘察设计资料：工程勘察文件、初步设计文件、施 工图设计文件、施工图审查意见。 3、征地拆迁资料：征地批准文件、征地公告、征地补偿方 案、征地实施情况统计表、拆迁批准文件、拆迁许可证、拆迁安 置补偿方案、拆迁实施计划、拆迁实施情况统计表。 4、前期准备工作资

42、料：监理招标文件、监理评标报告、施 工中标通知书、监理合同、监理工作大纲、施工招标文件、施工 评标报告、施工中标通知书、施工合同、材料招标文件、材料采 供合同、施工许可证、施工组织设计及相关资料。 5、施工资料：变更通知书、施工例会纪要、竣工报告、竣 工备案资料、其他施工过程资料等、资金使用情况表、竣工结算 报表。 6、其他资料：交通流量调查表、环境调查表、社会影响问 卷调查表、相关统计表、情况说明表。 四、项目后评价报告大纲四、项目后评价报告大纲 插图 项目总体平面图、总体效果图、项目位置示意图、项目重要 事件现场照片、项目施工过程照片、项目现状实景照片 1 1 总论总论 1.11.1 后评

43、价工作概述后评价工作概述 后评价工作的委托，后评价承担单位情况介绍，后评价工作 组织实施情况。后评价报告编制原则、依据、思路、方法等。 1.21.2 项目概况项目概况 （1）项目概述 项目区位、地点、地理环境。 项目构思、决策、立项、设计、开工、竣工、投入运营（通车）等主 要事件的开始、完成时间，承担单位，基本过程。 项目主要特点、特性、功能、发挥的作用等。 （2）项目建设标准、规模及主要经济指标 参照施工图、变更情况说明等文件，描述项目实际完成的建设标准、 技术指标、规模（完成工程量） 。 项目主要经济指标，如总投资等。 （3）项目各阶段主要指标的变动情况 项目建议书、可研报告、初步设计、施

44、工图设计、实际完成这几个阶 段主要指标（建设标准、规模、概算等主要经济技术指标）的变动情况， 可列表显示。 简要说明变动的原因，后果。 （4）项目资金来源及使用情况 分年度项目建设资金投入、使用情况，工程决算主要指标。资金使用 效果，到位情况。 2 2 项目决策过程及评价项目决策过程及评价 2.12.1 项目由来项目由来 项目建设的背景，决策时面临的现状、迫切需要解决的问题。项目所 在区域社会、地理环境。项目决策时建设环境、条件分析评价。 项目构思、设想、预期总体目标，重要事件的时间、主体、结论或意 见等。 2.22.2 项目建设的必要性项目建设的必要性 以项目建成后取得的具体效果为基础，结合

45、城市规划、城市发展战略， 从城市社会经济、项目本身等各个层面深入分析项目建设的必要性、重要 作用和意义。 2.32.3 项目建议书主要内容及评价项目建议书主要内容及评价 （1）项目建议书主要内容 项目建议书编制单位、编制过程、主要依据、主要内容、指标。 项目建议书批复单位、时间、主要结论及意见。 （2）项目建议书评价 项目建议书编制单位、过程评价，项目建议书内容、深度评价。 2.42.4 项目可行性研究报告主要内容及评价项目可行性研究报告主要内容及评价 （1）项目可行性研究报告主要内容 项目可研报告编制单位、编制过程、主要依据、主要内容、指标。项 目可研报告批复单位、时间、主要结论及意见。项目

46、可研报告与项目建议 书相比主要变更内容、原因分析。 （2）项目可行性研究报告评价 项目可研报告编制单位、过程评价，项目可研报告内容、深度评价。 可研报告对项目建议书主要变更评价。 2.52.5 项目决策过程评价项目决策过程评价 项目决策过程总体评价、建议。 3 3 项目前期工作情况及评价项目前期工作情况及评价 3.13.1 项目管理机构项目管理机构 项目管理机构是指政府有关部门为实施项目组建的管理机构，如工程 领导小组、工程指挥部等。 主要内容包括项目组织管理机构设置、成员、分工情况，重要时间、 文件。项目前期至实施全过程的各阶段各项管理制度、规定和程序，各种 管理机构的设置及其功能、组织形式

47、和作用，并对其管理效果进行评价。 3.23.2 项目勘察工作情况及评价项目勘察工作情况及评价 （1）项目勘察文件主要内容 项目勘察文件编制单位、编制过程、主要依据、主要内容、指标、特 点。项目勘察文件批复（审查）单位、时间、主要结论及意见。 （2）项目勘察文件评价 项目勘察文件编制单位、过程评价，项目勘察文件内容、深度评价。 存在问题及建议。 3.33.3 项目初步设计主要内容及评价项目初步设计主要内容及评价 （1）项目初步设计主要内容 项目初步设计编制单位、编制过程、主要依据、主要内容、指标、特 点。概算主要指标。 项目初步设计批复单位、时间、主要结论及意见。 （2）项目初步设计评价 项目初

48、步设计编制单位、过程评价，项目初步设计内容、深度评价。 3.43.4 项目施工图设计主要内容及评价项目施工图设计主要内容及评价 （1）项目施工图设计主要内容 项目施工图设计编制单位、编制过程、主要依据、主要内容、指标、 特点。 项目施工图设计批复单位、时间、主要结论及意见。 （2）项目施工图设计评价 项目施工图设计编制单位、过程评价，项目施工图设计内容、深度评 价。 3.53.5 征地拆迁工作情况及评价征地拆迁工作情况及评价 项目用地审批情况、过程、意见、结论。 项目征地拆迁完成工作量统计（列表） ，资金量。征地拆迁工作过程， 主要问题、矛盾、经验。征地拆迁工作完成情况，对施工过程的影响。 项

49、目征地拆迁工作评价、建议、措施。 3.63.6 项目招投标工作情况及评价项目招投标工作情况及评价 （1）代建单位招投标情况 项目代建单位的招标过程、结果，中标单位的基本情况等。 （2）项目施工单位招投标情况 项目分标段招投标情况、中标单位名称、工程范围（列表、文字说明） 、特点，其他需要说明的情况。 （3）项目监理单位招投标情况 项目分标段招投标情况、中标单位名称、工程范围（列表、文字说明） 、特点，其他需要说明的情况。 （4）其他工程采购情况 其他工程采购内容、方式、依据、效果，分析及评价。 （5）项目招投标工作评价 项目招投标工作程序、标准、效果评价，结论及建议。 3.73.7 项目前期工作评价项目前期工作评价 项目前期工作总体评价。 4 4 项目实施情况及评价项目实施情况及评价 4.14.1 项目实施组织管理项目实施组织管理 （1）建设管理单位（代建单位） 建设管理单位（代建单位）的组织管理情况（组织结构、人员配备、 工作目标，管理工作效果，存在问题及建议等） （2）施工企业组织管理 项目施工单位施工组织总体情况（施工组织机构、管理制度、采取的 具有特色的措施，提出的管理目标等，可分标段分别说明） 。 （3）项目监理实施情况 项目监理单位实施监理总体情况（监理组织机构、管理制度、采取的 具有特