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1、第 1 页 共 11 页 全程融资合作协议 范本 第 2 页 共 11 页 合同编号：_ 甲方：_ 乙方：_ 鉴于甲方正在就_项目（以下简称“目标项目” ）进行 （股权债权）融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合 作协议： 第一条 合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。 第二条 甲方对项目融资的最低要求和承诺： 1融资额度：_万元。 2融资期限：_年 3投资方可控股（是否） ，可占股权比例_%。 第 3 页 共 11 页 4若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的年回报 利率最高_。 5甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融 资做抵押或质押。 （1）_。 （2）_
2、。 （3）_。 6按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融 资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权， 股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会 应在正式投资（融资或合作）协议签订后三日内批准该项协议。 若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司 给有关人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该 人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。 第三条 乙方的权利与义务 第 4 页 共 11 页 1乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判； 2乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬； 3原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资
3、过程中，投资 商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅 作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复（传真或正式 文本）后，乙方再向投资方作出相应答复。 4乙方的主要工作： （1）成立项目专项融资小组，指派小组负责人，以全程负责该 项目的融资； （2）到项目方实地考察，并进行审慎调查； （3）根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进 度计划； （4）制作项目商业计划书； （5）精心挑选切合的投资商； 第 5 页 共 11 页 （6）与投资商进行初步沟通和答疑； （7）组织重点投资商到项目方实地考察； （8）协助甲方与投资商等的谈判； （9）负责起草相关的投资协议（草案）
4、，公司章程（草案） ，股 东会决议（草案） ，董事会决议（草案） 。 （10）协助甲方安排签约仪式。 （11）对新公司的组织安排提供建议。 5乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。 第四条 甲方的权利与义务 （1）甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务； （2）甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方 应如实详细回答。 第 6 页 共 11 页 （3）甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报； （4）甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问，不得 有误； （5）甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在 2 日内作 出书面正式回复； （6）甲方应配合乙方与投资
5、者的谈判，不得无故推迟或拒绝； （7）甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙 方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。 甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资商的差旅 费，若投资商要求承担其来回的正当交通费，甲方也不应拒绝） 。 （8）甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。 第五条 协议期限：自双方签订融资服务协议之日起至 _年_月_日止，因甲方原因导致时间 第 7 页 共 11 页 的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后，融资工作已进入实 质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订 补充协议进行明确。 第六条 费用支付 1该项融资服务费用总额按实
6、际融资额的_%，由甲方 向乙方支付。费用支付方式： （1）首付定金，在双方签订全程融资合作协议和保密协议后 2 日内，甲方支付_元前期融资服务费定金。 （2）在首笔融资资金到达有关帐户后 7 日内，甲方向乙方支付 扣除首付定金后的其余款项。 2甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户： 帐户名：_， 帐户号：_。 第七条 双方承诺 （1）乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质 第 8 页 共 11 页 的服务； （2）甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性 和合法性； （3）甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事 情。 第八条 违约条款 （1）若乙方收了费用后，
7、无故不履行融资相关义务，则甲方有 权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。 （2）若在协议期限内，融资没有成功，甲方也提出终止协议， 乙方应无条件向甲方退回已支付定金的 50，协议终止。因甲 方原因造成融资工作合理推迟，则协议期限应相应顺延。若甲 方要求推迟的时间过长，乙方有权单方终止本协议。 （3）若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关 资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付 首付定金两倍的违约金。 第 9 页 共 11 页 （4）若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不 能到位，如甲方破产清算；因种种原因甲方中途放弃本协议 （如其它资金到位，被收购等
8、）等，则乙方有权要求甲方继续 履行本协议，若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本 协议，并要求乙方支付首付定金两倍的违约金，同时保留要求 赔偿的权利（包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域 失信于人的信誉损失等） 。 （5）若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起， 每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。 第九条 甲方和乙方的选择权 在签约后的一个月时间内： （1）甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通 知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能 要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议 提前终止。 （2）乙方的选择权：若乙方通过一
9、定时间的工作后，发现感兴 趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但 第 10 页 共 11 页 乙方应全部退回甲方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。 本协议提前终止。 第十条 合同争议的解决方式： 本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商 不成，可申请_仲裁委员会仲裁，或直接向_ 人民法院起诉。 第十一条 本合同一式两份，由双方签字生效，若距离较远，也 可传真签字，但需附上签字人的身份证或法人的营业热照传真 件。 第十二条 本协议自双方签字盖章程之日起生效。 甲方：_（公章） 乙方：_（公章） 代表：_（签字） 代表：_（签字） _年_月_日 _年_月_日 第 11 页 共 11 页