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1、不同市场结构下的创新采用决策分析第23卷第110期2007年l2月湖南财经高等专科学校JournalofHunanFinancialandEconomicCollegelf.230.1l0Dec.2o07不同市场结构下的创新采用决策分析王崇明(重庆师范大学数学与计算机科学学院,四川重庆400047)【摘要】通过分析不同市场结构下企业创新采用的主要影响因素,提出在不同的市场结构下,企业应根据创新采用影响因素的不同而选择不同的创新采用策略.【关键词】市场结构;创新采用;博弈【中图分类号】F713.50【文献标识码】A【文章编号】10094148(2007)06012202一般认为技术创新可以分为三
2、个部分:创新的产生,创新的采用,创新的扩散.创新产生后,如果得不到企业的采用,创新也就无法扩散,那么创新带来的技术进步就没有任何现实意义.所以创新采用作为技术创新扩散的微观基础,在整个技术创新扩散过程中起着至关重要的作用.企业对创新的采用决策受到各方面因素的影响,市场结构就是其中之一.在不同市场结构下,影响企业采用的因素会有差异,企业采用创新的决策方法也就不同.一,市场结构经济学家把不同竞争与垄断程度的市场分为四种基本类型:完全竞争市场,完全垄断市场,垄断竞争市场和寡头垄断市场.完全竞争市场是一种只有竞争而没有垄断的市场结构.形成这种市场结构的条件有四个:第一,有许多企业,每家企业的规模都很小
3、,不足以通过产量来影响市场价格.这个市场上的企业不得不接受整个市场供求关系所决定的市场价格,所以,称为价格接受者.第二,没有进入限制,任何企业都可以自由而无代价地进入或退出.第三,产品是同质的,在任何细微的方面都没有差别.企业在一个市场上的垄断力量,即对市场某种程度的控制,来自产量大到足以影响市场供给,进入限制或产品差别.完全竞争市场上的企业这三个条件一个都不具备,也就毫无垄断力量,处于竞争状况.第四,市场信息是畅通的.与完全竞争相对的另一个极端是垄断,即完全由一家企业控制的市场,或者说只有一家企业的市场结构.在垄断的情况下,一家企业就是一个市场,形成这种市场结构的基本条件是其它企业无法进人,
4、即进入限制.在现实中,完全竞争和垄断这两种市场结构都是特例,大量存在的是介于这两者之间,既有垄断又有竞争,垄断和竞争不同程度地结合在一起的市场结构.经济学家把这种市场称为不完全竞争市场.根据垄断与竞争程度的不同,经济学家又把不完全竞争市场分为垄断竞争市场和寡头市场.垄断竞争市场与完全竞争市场一样有许多企业,每个企业规模都不大,而且也没有进入限制.但是其不同于完全竞争市场的是这种市场上产品有差别.寡头市场是几家企业控制的市场.这种市场上,市场集中程度高,进入困难,产品可以有差别,也可以没有差别,形成寡头市场的关键条件是规模经济.这种行业的特点是企业产量只有达到相当大才能实现规模经济.这样,一个行
5、业只要有几家大型企业就可以供给整个市场的需求.二,不同市场结构下的创新采用决策分析1,完全竞争下企业创新采用决策.在完全竞争的市场环境下,由于众多竞争者的存在,企业抢先采用创新所获得的超额利润会很快消失,所以企业抢先采用创新的动力并不大,而是主要考虑采用创新带来的风险.近几十年来创新的速度越来越快,特别是在高科技产业,几个月前还领先的技术,可能现在就已经过时了.所以许多企业更愿意等待一段时间,这样一方面可以收集足够多的信息来判断创新的价值,避免采用创新失败,另一方面可以等待更加成熟稳定的创新的出现.2,完全垄断下企业创新采用决策.在完全垄断的市场环境下,垄断企业首先要考虑如何最大化利润.因为采
6、用创新需要付出购买成本以及调整成本,并且还会降低以前投资的价值,从而降低收益,所以垄断企业采用创新的愿望比存在竞争时减弱了.然而垄断企业为了保持它的垄断地位,继续获取高额垄断利润,又不得不通过采用创新,阻止潜在竞争者的进入.为了独占市场,垄断企业会不断改进自己的产品,增加产品的技术含量.这样做一方?收稿日期:20071015作者简介:王崇明(1981一),男,四川雅安人,重庆师范大学数学与计算机科学学院硕士研究生122面可以牢牢抓住消费者,形成品牌优势,从而控制市场;另一方面,技术的提高及改进也会增加潜在竞争者进入市场的难度.所以垄断企业采用创新的决策取决与最大化垄断利润与防止潜在竞争者进入两
7、种力量的对比.后者往往涉及到垄断企业的长期利益,因此企业往往不会等到技术完全落后才采用创新,而是在一个恰当的时候采用创新.3,垄断竞争下的企业创新采用决策.在垄断竞争的市场结构下,因为参与竞争的企业很多,单个企业决策对市场价格的影响可以忽略不计,所以不必考虑企业问的交互战略影响.企业在采用创新时,主要考虑产品差异化的影响.垄断竞争下企业会努力通过采用创新使得产品差异化,从而获取更大收益,然而激烈的竞争,使得企业之间的相互模仿加剧,从而降低了产品的差异化.所以企业必须权衡购买创新的价格与模仿创新的难易程度做出采用与否的选择.Georg(1999)建立了一个非合作博弈模型指出:事先同属性的两个企业
8、也会在不同的时间采用创新;而事先不同属性的企业,规模越大的企业将会越早采用创新,并且竞争的加剧会促进技术的扩散.4,寡头垄断下的企业创新采用决策.现在越来越多的国家意识到垄断会阻碍技术进步和产业升级,并且损害消费者利益,因此纷纷制订反垄断法,废除垄断市场;然而在全球经济一体化的趋势下,为了在市场竞争中保持竞争优势,世界各大企业之间的兼并浪潮日益加剧J.这两方面的作用使得垄断和完全竞争的市场环境几乎完全消失了,许多市场结构越来越倾向于寡头垄断竞争.因此研究寡头垄断下的企业采用行为成为学术界的热点.在寡头垄断下,采用创新的价值会随着竞争对手采用策略的改变发而变化.当竞争对手采用创新时,企业采用创新
9、的价值会大幅降低,这可能会迫使企业提前进行采用,以至于承担比较高的采用成本,从而使得抢先采用创新的利益被销蚀.因此当企业进行技术创新采用时,不仅要考虑自己的采用决策,还必须考虑竞争对手的反应,企业的最优采用决策完全是由博弈均衡来决定的.寡头垄断下的采用决策一般运用博弈论方法分析.如双寡头斯塔克尔伯格博弈等就是典型的这种决策行为的描述.最先把博弈论引入新技术的采用问题的是Reinganum(1981).他采用一个静态博弈模型研究了双寡头垄断下的技术采用问题.假设这两个企业事前是同属性的,而且信息是完全的.一个企业在另一个企业之前采用新技术,它可以获得比竞争对手更多的超额利润,即存在先动优势,而采
10、用成本会随时间下降,这又为企业提供延迟采用的动机.所以企业就必须对抢先采用创新带来的收益与延迟采用带来的购买成本节省这两方面进行权衡.结果发现这个双寡头垄断模型存在纯战略纳什均衡,在均衡中两个企业总是一前一后采用新技术,并且先采用企业的利润要大于后采用企业.Fudenberg和Tirole(1985)把Rein.ganum的模型扩展到动态博弈,他们权衡了新技术带来的收益与相应成本.在信息滞后可以忽略的情况下,假设两个企业预先不承诺将来采用新技术的时间,追随者在观察到先行者的采用决策后才做出自己的决策.结果发现企业首次采用新技术的时间提前了,且两个企业的期望收益是相等的.HeidrunC.Hop
11、pe(2001)C5在此基础上考虑了一个质量渐进的技术创新采用模型.他发现如果质量改进的成本低,这个博弈将是一个抢先采用博弈,并且在博弈均衡中企业的利润是相同的;如果质量改进的成本高,这个博弈将转化为等待博弈.最近几年,人们在寡头垄断环境下企业创新采用行为的研究越来越深入.起初主要是针对双寡头的研究,现在渐渐扩展到三寡头,多寡头.把不确定性引入寡头垄断环境下企业创新采用创新问题也是现在的一个研究热点,这些不确定性可能来自技术的不确定性,收益的不确定性,成本的不确定性等多个方面.早期在考虑不确定性的时候往往是以净现值法对采用创新的价值进行评估,现在学术界普遍认为实物期权法更合理.总之,综合分析采
12、用创新的各种内外影响因素,使用更合理的研究方法,从而不断逼近现实,将是企业采用创新问题未来的研究方向.三,小结企业对创新的采用是企业技术升级的主要方式,对企业的生存和发展起着重要作用.在不同的环境下,企业采用创新的战略是不同的,只有根据环境条件选择相应的采用战略才能获得良好的效果.在不同市场结构下企业采用创新可以采用不同的战略(见下表).在完全竞争的市场结构下,影响企业采用创新的主要因素是创新的不确定性,所以企业往往等待成熟产品的出现,从而规避风险;在完全垄断的市场结构下,垄断企业应该在阻止潜在竞争者进入的基础上,最大化垄断利润;在垄断竞争的市场机构下,企业需要权衡购买创新与模仿创新从而做出采
13、用选择;而寡头垄断企业的采用战略则主要取决于博弈均衡.不同市场结构下企业的采用战略市场结构主要影响因素采用战略完全竞争创新的不确定性风险等待成熟产品,规避风险完全垄断保持垄断地位在阻止竞争者进入下最大化利润垄断竞争产品差异化权衡购买创新与模仿创新产品市场的战略交互寡头垄断寡头之间的博弈均衡影响(编辑:胡舜;校对:朱恒)【参考文献】1GeorgGotz.Monopolisticcompetitionandthediffusionofnewtechnology.RandJournalofEconomicsJ.1999,(3O):679693.2夏晖,曾勇,唐小我.技术创新战略投资的实物期权方法综述
14、J.管理科学,2004,(1):8896.3JenniferReinganurrrOnthediffusionofnewtechnology:agametheoreticapproachJ.Rev/ewofEconomicStudies,1981.395405.4DrewFuderbergandJeanTirole.PreemptionandrentequalizationintheadoptionofnewtechnologyJ.Rev/ewofEconom/c&.1985.383401.5Heidrunc.hoppe.TheTimingofNewtechnologyAdoption:Thco.retiealModdsAndEmpiricalEvidencefJ1.TheManchesterSchool,2002,(1):5676.123