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1、兰州营业部2014年度绩效考核办法为了进一步促进兰州营业部经纪业务快速发展，提升营业部资产总量，根据公司下达的2014年营业部绩效考核指标，结合兰州营业部转型发展的实际情况，制订兰州营业部2014年度绩效考核方案。一、 考核阶段：2014年全年度二、 考核对象：兰州营业部全体员工三、 考核内容：1、新增资产（权重50%）：本年度内新开立资金账户的客户总资产，包括资金账户内股票、基金、债券、权证、客户资金等托管资产。2、新开有效户（权重20%）有效户的定义为2014年度内新开客户，且资产规模达10000元以上或年度交易量达20000元以上。3、综合产品销售（权重30%）综合产品销售指营业部下达销
2、售任务的各类金融产品，包含基金及其他金融产品。四、 任务分解：1、 营销专员：每月：新增资产25万、有效户5户 全年：新增资产300万、有效户60户2、 其他员工：每月：新增资产15万、有效户3户 全年：新增资产180万、有效户36户3、综合产品销售任务：按营业部下达的产品销售任务计入当期考核任务，以2014年12月31日为最后统计日。五、 具体考核办法：（1） 、考核工资：1、 营销专员：当月绩效工资+提成工资的10%部分作为考核工资；2、 其他员工：基础工资的20%作为考核工资；3、考核计算公式：个人任务按月分解，按季度考核个人考核得分=新增资产/新增资产任务*50%+新开有效户/有效户任
3、务*20%+综合产品销售/综合产品销售任务*30% （考核当期没有分配产品销售任务时，产品销售考核视为完成任务）4、 个人每季度考核得分在60分以下不能参与考核工资分配，60-100分，按实际得分比例分配考核工资，100分以上部分可累计至年度考核分配。5、 新入职员工三个月实习期不参与考核，三个月后按实际考核标准执行。（2） 、单项奖励：1、 新开有效户奖励：营销员工： 1-10万元 奖金200元 10万元以上 按客户资产的千分之二奖励其他员工： 1-10万元 奖金300元 10万元以上 按客户资产的千分之三奖励大额资产客户（大于1000万），由总经理办公会根据客户实际情况及营业部实际增收金额
4、，研究给予特别奖励。2、 渠道推荐奖：1-10万元 奖金100元 10万元以上 按客户资产的千分之一奖励（渠道推荐奖仅限于经申报确认后的银行及其他展业渠道，建立正常业务合作关系）3、 综合产品销售奖励：综合产品销售根据公司下达的单只产品具体销售政策制定营业部的奖励办法。新开户完成的产品销售可以同时计入新增资产考核任务，存量客户完成产品销售不再计入新增资产考核任务。（3） 、其他考核内容：1、小额休眠户激活：小额客户是指2014年1月1日以前客户资产在1万元以下的客户，且2014年无交易的客户，或已办理撤消指定、转托管业务达6个月以上的客户。小额客户通过营销人员努力并使客户资产达到10万元以上，
5、可认定为小额客户激活，按客户实际增加资产计入新增客户资产任务进行统计。2、存量客户增资：存量客户指已在我营业部开立资金账户的客户。存量客户通过营销人员努力并使客户通过增加资金，或指定交易、转托管股票增加增量资产达到10万元以上，可认定为存量客户增资，按客户实际增加资产计入新增客户资产任务进行统计。3、 小额客户激活和存量客户增资的考核认定：小额客户激活和存量客户增资必须在客户增加资金或股票市值的前一交易日向营业部营销统计人员申报，经交易部复核确认，分管领导批准，方可认定。小额客户激活和存量客户增资不享受新开有效户奖励，增加资产经核定在延后一个考核期计入考核任务，享受新增资产奖励，在年终对该资产
6、再进行复核确认，如新增资产转出，已发放的奖励全额扣回。4、 渠道补贴：业务部门应组织员工积极扩展周边银行网点等业务渠道，营业部给予适当渠道拓展补贴：成功建立业务合作关系，我部人员可以驻点，承诺向我部介绍客户，营业部给予1000元渠道拓展补贴。年度内渠道介绍客户完成营销人员考核任务，给予3000元渠道关系维护补贴。渠道拓展及维护补贴以符合财务规定的发票据实报销。5、 管理费用补贴： 营业部营销工作以部门为单位进行管理考核，各部门年度业务拓展管理费用20000元，部门合计任务完成50%以上按实际完成率折算的管理费用额度，并据此额度以符合财务规定的发票报销管理费用。管理费用使用范围由部门负责人决定。
7、渠道补贴及管理费用补贴与个人任务考核同步进行，按季考核，年终汇总。 （四）、年度其他单项考核：1、从业资格证考试、考勤等管理指标计入考核扣分项：员工年度从业资格考试目标为2门，年度内新增通过2门及以上者不扣分，未通过者一门扣5分，10分为限。证券从业资格全科通过者再追加期货、保险等考试科目。考试通过者凭成绩报销单科报名费及教材书本费。考勤考核标准包括事假、病假、迟到、旷工等，全年标准不超过10天*次，超过10天*次，按每超1天*次扣1分计算，10分为限。个人年度考核计算：考核得分=新增资产/新增资产任务*50%+新开有效户/有效户任务*20%+综合产品销售/综合产品销售任务*30%-扣分项 六、本办法考核数据由交易部、市场部、财务部、综合部共同负责 交易部负责新开户新增资产复核，市场部负责统计任务完成情况，财务部负责数据复核，综合部负责考勤管理和资格考试确认。7、 本办法经营业部办公会议讨论通过，自2014年1月1日起执行。 兰州营业部 2014年3月12日