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1、本公司公司治理建作情形典票券金融公司公司治理守期差累情形及原因项目作情形典票券金融公司公司治理宣密守期差昇情形及原因一、票券金融公司股余吉横及股束槽!益（一）票券金融公司虑理股束建ite鬣等冏题之方式（二）票券金融公司掌握ST除控制公司之主要股柬及主要股束之最控制者名罩之情形（三）票券金融公司建立典国剧系企H控管檄制及防火精之方式（一）均依法令妥善虑理函覆。（二）每月掌握主要股柬股木整昇勤情形，加依规定公告。（三）本公司3瓢公司法 及票券金融管理法 所定羲之保企瓢差星项目iS作情形典票券金融公司公司治理宣密守期差昇情形及原因一、董事畲之成及1W（一）票券金融公司置彳蜀立董事之情形（二）定期if
2、f估筵IS畲自据蜀立性之情形（）尚未置彳蜀立董事。（二）本公司於燮更筵畲自邨寺，均事先 iff估其彳蜀立性彼提 幸艮董事畲泱H。（一）待本届董事任期居满（97.5.16 ）彳友即依规定置。（二）未来每年畲自市出具时筵辍告日寺同日寺出具彳蜀立磬明善提 幸艮董事畲。二、盛察人之成及蝌T（一）票券金融公司置彳蜀立盛察人之情形（二）盛察人典票券金融公司之H工及股柬港通之情形（一）未置3蜀立盛察人。（二）於本公司站置 盛察人瞪各方式， H工及股柬得随日寺 典之速ft。（一 ）!券交易法未规定 彳蜀立盛察人制度， 未来祝需要再 研置。（二）瓢差累。四、建立典利害国期系人港通管道之情形於本公司站置盛察 人瞪
3、方式及企棠申 管道，利害国剧系人得祝 需要随日寺速槃。瓢差星五、资言乱公（一）票券金融公司架月站，（一）可於本公司站首瓢差星项目iS作情形典票券金融公司公司治理宣密守期差昇情形及原因揭露同矜H矜及本公司 之公司治理资言乱之情形（二）票券金融公司探行其他资 言乱揭露之方式（如架ta英 文余月站、指定惠人Jitlt票 券金融公司资言私之蒐集 及揭露、落言人制 度、法人明畲遇程放置 票券金融公司余月站等）JO占逗1811台票 迤入查言旬。（二）本公司H矜同矜及 重大息，均依规 定於公资言乱 站或本公司站公 告遇知股柬及社畲 大冢。加志:后凌百 人及代理彝言人， 口丁启彝目人 凌言程序，以落 樊言人制
4、度。六、票券金融公司百殳置再奇委H畲等功能委H畲之iS作情形本公司京殳有授信寄It委 *股商品投资小 等，未言殳置委H 畲等功能委H畲。本公司余空理部咒按月提 幸艮董事畲之各得油概 况及时矜资料已足以提 供董事泱策资言4故暂 不置。七、叙明本公司之公司治理is作情形及其典票券金融公司公司治理JT矜守期之差昇情形及原因：本公司除彳蜀立盛察人未置，彳蜀立董事尚在规副中外，绘公司治理iS作情形典票券金融公司公司治理JT矜守期瓢差巽。八、其他有助於瞭解本公司之公司治理is作情形之重要资言为（一）董事及盛察人迤修之情形：本公司董盛事皆具有轨行殿矜所需之事棠知it素叠，且持迤修，95年度迤修情形如下1 .
5、董事是李金艮檀：分iys管藩消失彼的檄畲典挑戟。2 .董事蔡友才：金控法、金艮行法典公司治理研言寸畲，商H偷理典企10空管研言寸畲。3 .董事隙祖培：金融盛理典余空管管理高B皆言蒯1。4 .董事蔡德睾：洗1!防制相法令宣厚典案例明。5 .董事李金帛雪：2006NTU 金融畲除研言寸畲、BASEL nJ虱管理6 .董事光二：金控法、金艮行法典公司治理研言寸畲，W：洲金艮行H醇入有新巴赛豳资本愤定之分享。7 .察人凌林耀：洗1!防制相法令宣醇典案例明。8 .盛察人隙石迤：最低税K之影警、台菲湃走廊研言寸畲。（二）董事出席及盛察人列席董事畲状况：本公司 95年度共召 12次董事畲每次畲至少有8名董事出席（含委出席），至少有1名盛察人列席。（三）管理政策及闽衡量襟津之轨行情形：言羊冕陛之六。（四）保消费者或客户政策之孰行情形：本公司封消费者或客户提出之意M,皆妥善即日寺虑理，卷使虑理程序更完善，已言丁定消费者保方金十以兹遵循。（五）董事封利害国飙系!案退避之轨行情形：董事封董事畲所列案如涉有利害国剧系日寺，均高隹席退避未参案表泱。言主：董事及盛察人迤修之情形,参考耋湾IS券交易所股份有限公司彝布之上市上檀公司董事、盛察人迤修推行要黑占参考靶例之规定。