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,课程提纲,前言：什么是一个合规的投资顾问？ 投顾业务四大合规问题 一、开立账户、持有、买卖股票的问题 二、执业回避的问题 三、执业活动的问题 四、资格问题 总结：合规就是一盏红绿灯,前言：什么是一个合规的投资顾问？,1、“合规”是什么？ 2、投资顾问是什么？ 3、关于投资顾问的“规”有哪些？,前言：什么是一个合规的投资顾问？,1、“合规”是什么？ 合规，字面含义是“合乎规范”；即遵从符合法律法规或国家其他政策规定。英文称Compliance，牛津高级英汉双语词典将其解释为“服从、顺从、遵从”。瑞士银行家协会在2002年发布的内部审计指引中，将其定义为“使公司的经营活动与法律、管制及内部规则保持一致”。,巴塞尔委员会制订的两个非常重要的、具有里程碑性质的文件。其内容都是关于银行监管的合规化要求。,