纪检监察机关案卷卷内主要材料排列顺序.docx

1、纪检监察机关案卷卷内主要材料排列顺序 一、直接了结、谈话函询了结、初核了结类案卷（一） 程序卷1. 证明问题线索来源的材料：上级机关交办、有关领导批示、会议决定、巡视巡察发现或者报案、控告、举报、自首等案件来源材料；2. 问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；3. 指定管辖决定书，直接办理决定书；4.纪检监察室集体研判记录；5.问题线索处置专题会议纪要；6.问题线索处置呈批表；7.问题线索处置方案；8.谈话呈批表，函询呈批表；9.谈话函询方案，谈话函询工作预案；10.委托谈话函（程序规范第24条）；11.关于请作出书面说明的函；12.谈话（函询）办结呈批表；13.谈话函询情况报告；14.谈话

2、函询予以了结澄清材料；谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉谈话等材料；15.初步核实呈批表；16.初核工作方案，安全预案；17.初核情况报批表；18.初核情况报告；19.初核工作专题会议讨论记录；20.谈话通知书，被调查人权利义务告知书；21.询问通知书，证人权利义务告知书；22.查询金融财产通知书；23.调取证据通知书，调取证据清单；24.退还、返还调取财物文件清单；25.勘查证，委托勘检书，委托解剖尸体通知书，解剖尸体通知书；26.委托鉴定书，鉴定意见通知书；27.使用技术调查措施呈批表，使用技术调查措施通知书；28.延长技术调查措施呈批表，延长技术调查措施通知书；29.解除技术调查措施呈批

3、表，解除技术调查措施通知书；30.使用限制出境措施呈批表，使用限制出境措施通知书；31.延长限制出境措施呈批表，延长限制出境措施通知书；32.解除限制出境措施呈批表，解除限制出境措施通知书；33.纪律检查建议书，监察建议书；34.其他需要入卷材料。（二） 证据卷按照一事一证的原则，按照以下顺序装订：1.谈话记录、谈话笔录、被谈话人书面材料、函询说明材料、谈话函询对象民主生活会上的发言材料、自书材料等；2.证人证言；3.被害人陈述；4.物证；5.书证；6.鉴定意见；7.勘验、检查笔录；8.视听资料、电子数据；9.其他需要入卷材料。二、谈话函询、初步核实后立案，直接立案类案卷（一）仅涉及违纪或者职

4、务违法，不移送审查起诉的案件1.审查调查程序卷（1）证明问题线索来源的材料：上级机关交办、有关领导批示、会议决定、巡视巡察发现或者报案、控告、举报、自首等案件来源材料；（2）发现案件、破案经过材料；（3）指定管辖决定书，直接办理决定书；（4）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；（5）问题线索处置会议讨论记录；（6）问题线索处置呈批表，问题线索处置方案；（7）谈话呈批表，函询呈批表；（8）谈话函询方案，谈话函询工作预案；（9）谈话（函询）办结呈批表；（10）谈话函询情况报告；（11）初步核实呈批表；（12）初核工作方案，安全预案；（13）初核情况报批表；（14）初核情况报告；（15）初核工作

5、专题会议讨论记录；（16）立案呈批表；（17）立案审查（调查）呈批报告；（18）立案审查（调查）专题会议讨论记录；（19）立案决定书；（20）审查（调查）方案呈批表；（21）审查（调查）方案；（22）审查调查方案专题会议记录； （23）案件中止审查（调查）呈批表，案件终止审查（调查）呈批表；（24）案件恢复审查（调查）呈批表；（25）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；（26）询问通知书，证人权利义务告知书；（27）提讯审批表，提讯证；（28）提解审批表，提解证；（29）使用留置措施呈批表，留置决定书，留置通知书，使用留置措施情况备案表；（30）解除留置措施呈批表，解除留置决定书，解除留置措施

6、情况备案表；（31）延长留置措施使用期限呈批表，提请批准延长留置时间申请书，批准延长留置时间决定书/不批准延长留置时间决定书，延长留置措施情况备案表；（32）查询金融财产通知书；（33）冻结金融财产通知书，解除冻结金融财产通知书，许可出售扣押/冻结金融财产通知书；（34）调取证据通知书，调取证据清单；（35）退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（36）查封决定书，解除查封决定书，查封财物文件清单；（37）退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（38）扣押决定书，解除扣押决定书，扣押财物文件清单；（39）许可出售扣押/冻结金融财产通知书，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（40）使用

7、搜查措施呈批表，搜查证；（41）勘查证，委托勘检书；委托解剖尸体通知书，解剖尸体通知书；（42）委托鉴定书，鉴定意见通知书；（43）使用技术调查措施呈批表，使用技术调查措施通知书；（44）延长技术调查措施呈批表，延长技术调查措施通知书；（45）解除技术调查措施呈批表，解除技术调查措施通知书；（46）使用限制出境措施呈批表，使用限制出境措施通知书；（47）延长限制出境措施呈批表，延长限制出境措施通知书；（48）解除限制出境措施呈批表，解除限制出境措施通知书；（49）违法事实材料，专题报告；（50）审查调查报告；（51）纪律检查建议书，监察建议书； （52）其他需要入卷材料。2.违纪（职务违法）证

8、据卷（应当装订被审查调查人违纪、实施职务违法行为、危害后果、因果关系等证据和认错悔错情况的证据）按照一事一证的原则，按照以下顺序装订：（1）被调查人的自书材料、供述和辩解；（2）证人证言；（3）被害人陈述；（4）物证；（5）书证；（6）鉴定意见；（7）勘验、检查、搜查等笔录；（8）视听资料、电子数据等；（9）其他需要入卷材料。3.主体身份卷（应当装订被调查人自然人身份和公职身份的证据）（1）公民身份证件或人口信息登记表；（2）主要任免职经历文件；（3）与违纪、职务违法行为有关的职务、职权证明等材料；（4）人大代表、政协委员、党代表、党委委员、候补委员、纪委委员等身份材料。（二）仅涉及职务犯罪事

9、实，拟移送审查起诉的案件1.监委调查移送审理室程序卷（应当装订案件调查过程及调查措施使用内部审批程序的文书）（1）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；（2）问题线索处置呈批表；（3）问题线索处置会议讨论记录；（4）问题线索处置方案；（5）初步核实呈批表；（6）初核工作方案和安全预案；（7）初核情况报批表；（8）初核情况报告；（9）初核工作专题会议讨论记录；（10）立案呈批表；（11）立案调查呈批报告，立案调查专题会议讨论记录；（12）调查方案呈批表，调查方案，调查方案专题会议记录；（13）案件中止调查呈批表，案件终止调查呈批表，案件恢复调查呈批表；（14）调查方案呈批表，调查方案；（15）

10、调查组情况，调查谈话方案，外查方案，调查进展情况报告，重要事项请示报告等；（16）提讯审批表；（17）提解审批表；（18）使用留置措施呈批表，使用留置措施情况备案表；（19）解除留置措施呈批表，解除留置措施情况备案表；（20）延长留置措施使用期限呈批表，延长留置措施情况备案表；（21）使用搜查措施呈批表；（22）使用技术调查措施呈批表；（23）延长技术调查措施呈批表；（24）解除技术调查措施呈批表；（25）使用限制出境措施呈批表；（26）延长限制出境措施呈批表；（27）解除限制出境措施呈批表；（28）审查(调查)情况报批表；（29）案件移送审理登记表；（30）其他需要入卷材料。2.监委调查移送

11、检察机关程序卷（应当装订案件调查过程及调查措施使用情况的文书）（1）证明问题线索来源的材料：上级机关交办、有关领导批示、会议决定、巡视巡察发现或者报案、控告、举报、自首等案件来源材料；（2）指定管辖决定书，直接办理决定书；（3）立案决定书（监委）；（4）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；（5）询问通知书，证人权利义务告知书；（6）提讯证；（7）提解证；（8）留置决定书，留置通知书；（9）提请批准延长留置时间申请书；（10）批准延长留置时间决定书/不批准延长留置时间决定书；（11）解除留置决定书；（12）查询金融财产通知书；（13）冻结金融财产通知书，解除冻结金融财产通知书，许可出售扣押/冻结

12、金融财产通知书；（14）调取证据通知书，调取证据清单，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（15）查封决定书，解除查封决定书，查封财物文件清单，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（16）扣押决定书，解除扣押决定书，扣押财物文件清单，许可出售扣押/冻结金融财产通知书，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（17）搜查证；（18）勘查证，委托勘检书，委托解剖尸体通知书，解剖尸体通知书；（19）委托鉴定书，鉴定意见通知书；（20）使用技术调查措施通知书；（21）延长技术调查措施通知书；（22）解除技术调查措施通知书；（23）使用限制出境措施通知书；（24）延长限制出境措施通知书；（25）

13、解除限制出境措施通知书；（26）其他需要入卷材料。3.移送检察机关职务犯罪证据卷（装订被调查人实施职务犯罪行为、危害后果、因果关系等定罪证据和自首、立功、退赃、悔罪、积极挽回损失、对抗审查等量刑证据）按照一事一证的原则，按照以下顺序装订：1. 被调查人的自书材料、供述和辩解；2. 证人证言；3. 被害人陈述；4. 物证；5. 书证；6. 鉴定意见；7. 勘验、检查、辨认、搜查等笔录；8. 视听资料、电子数据等；9.其他需要入卷材料。4.主体身份卷（应当装订被调查人自然人身份和公职身份的证据）（1）公民身份证件或人口信息登记表；（2）主要任免职经历文件；（3）与违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪行为有

14、关的职务、职权证明等材料；（4）人大代表、政协委员、党代表、党委委员、候补委员、纪委委员等身份材料。（三）既构成违纪、职务违法，也涉嫌职务犯罪事实，且拟移送检察机关审查起诉的案件1.纪委审查移送审理室程序卷（应当装订纪委、监委审查调查工作各阶段领导签批件、请示报告、会议纪要、审查调查报告、起诉意见书等无需移送审查起诉的内部工作文件）（1）证明问题线索来源的材料：上级机关交办、有关领导批示、会议决定、巡视巡察发现或者报案、控告、举报、自首等案件来源材料；（2）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；（3）指定管辖决定书，直接办理决定书；（4）纪检监察室集体研判记录；（5）问题线索处置专题会议纪要

15、6）问题线索处置呈批表，问题线索处置方案；（7）谈话呈批表，函询呈批表，谈话函询方案，谈话函询工作预案；（8）谈话函询情况报告，谈话（函询）办结呈批表；（9）初步核实呈批表；初核工作方案和安全预案，（10）初核情况报批表；（11）初核情况报告；（12）初核工作专题会议讨论记录；（13）立案呈批表，立案审查呈批报告，立案审查专题会议记录；（14）立案决定书（纪委）；（15）审查方案呈批表，审查方案，审查方案专题会议记录； （16）案件中止审查（调查）呈批表，案件终止审查（调查）呈批表，案件恢复审查（调查）呈批表；（17）延长立案审查（调查）期限呈批表，上一级纪委对是否批准延长立案审查期限的批

16、复；（18）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；（19）违纪违法事实材料；（20）专题报告；（21）审查调查报告；（22）纪律检查建议书，监察建议书；（23）其他需要入卷材料。2.监委调查移送审理室程序卷（应当装订案件调查过程及调查措施使用内部审批程序的文书）（1）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；（2）问题线索处置会议讨论记录；（3）问题线索处置呈批表，问题线索处置方案；（4）初步核实呈批表，初核工作方案和安全预案；（5）初核情况报批表；（6）初核情况报告；（7）初核工作专题会议讨论记录；（8）立案呈批表，立案审查调查呈批报告，立案审查调查专题会议讨论记录；（9）立案决定书；（10）调

17、查方案呈批表，调查方案，调查方案专题会议记录； （11）案件中止审查（调查）呈批表，案件终止审查（调查）呈批表，案件恢复审查（调查）呈批表；（12）审查调查组情况，审查调查谈话方案，外查方案，审查调查进展情况报告，重要事项请示报告等；（13）提讯审批表，提解审批表；（14）使用留置措施呈批表，使用留置措施情况备案表；（15）解除留置措施呈批表，解除留置措施情况备案表；（16）延长留置措施使用期限呈批表，延长留置措施情况备案表；（17）使用搜查措施呈批表；（18）使用技术调查措施呈批表；（19）延长技术调查措施呈批表；（20）解除技术调查措施呈批表；（21）使用限制出境措施呈批表；（22）延长限

18、制出境措施呈批表；（23）解除限制出境措施呈批表；（24）审查(调查)情况报批表；（25）案件移送审理登记表；（26）其他需要入卷材料。3.违纪（职务违法）证据卷（应当装订被审查调查人违纪、实施职务违法行为、危害后果、因果关系等证据和认错悔错情况的证据）按照一事一证的原则，按照以下顺序装订：（1）被调查人的自书材料、供述和辩解；（2）证人证言；（3）被害人陈述；（4）物证；（5）书证；（6）鉴定意见；（7）勘验、检查、辨认、搜查等笔录；（8）视听资料、电子数据等；（9）其他需要入卷材料。4.监委调查移送检察机关程序卷（应当装订案件调查过程及调查措施使用情况的法律文书）（1）证明问题线索来源的材

19、料：上级机关交办、有关领导批示、会议决定、巡视巡察发现或者报案、控告、举报、自首等案件来源材料；（2）指定管辖决定书，直接办理决定书；（3）立案决定书（监委）；（4）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；（5）询问通知书，证人权利义务告知书；（6）提讯证；（7）提解证；（8）留置决定书，留置通知书；（9）提请批准延长留置时间申请书；（10）批准延长留置时间决定书/不批准延长留置时间决定书；（11）解除留置决定书；（12）查询金融财产通知书；（13）冻结金融财产通知书，解除冻结金融财产通知书，许可出售扣押/冻结金融财产通知书；（14）调取证据通知书，调取证据清单，退还、返还查封/扣押/调取财物文件

20、清单；（15）查封决定书，解除查封决定书，查封财物文件清单，退还，返还查封/扣押/调取财物文件清单；（16）扣押决定书，解除扣押决定书，扣押财物文件清单，许可出售扣押/冻结金融财产通知书，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；（17）搜查证；（18）勘查证，委托勘检书，委托解剖尸体通知书，解剖尸体通知书；（19）委托鉴定书，鉴定意见通知书；（20）使用技术调查措施通知书；（21）延长技术调查措施通知书；（22）解除技术调查措施通知书；（23）使用限制出境措施通知书；（24）延长限制出境措施通知书；（25）解除限制出境措施通知书；（26）其他需要入卷材料。5.移送检察机关职务犯罪证据卷（装订被

21、调查人实施职务犯罪行为、危害后果、因果关系等定罪证据和自首、立功、退赃、悔罪、积极挽回损失、对抗审查等量刑证据）按照一事一证的原则，按照以下顺序装订：（1）被调查人的自书材料、供述和辩解；（2）证人证言；（3）被害人陈述；（4）物证；（5）书证；（6）鉴定意见；（7）勘验、检查、辨认、搜查等笔录；（8）视听资料、电子数据等；（9）其他需要入卷材料。6.主体身份卷（应当装订被调查人自然人身份和公职身份的证据）（1）公民身份证件或人口信息登记表；（2）主要任免职经历文件；（3）与违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪行为有关的职务、职权证明等材料；（4）人大代表、政协委员、党代表、党委委员、候补委员、纪委委

22、员等身份材料。三、审理案件案卷排列顺序1.案件移送审理登记表；2.案件审理受理呈批表；3.审查调查报告；4.阅卷笔录；5.阅卷意见（被审查人主体身份情况及阅卷意见，案件来源、领导批示、办案程序及阅卷意见，事实、证据、定性情况及阅卷意见，涉案款物情况及阅卷意见，对被审查人的处理建议及阅卷意见）；6.退回审查调查部门重新调查报告；7.退回审查调查部门补充调查报告；8.违纪违法事实材料；9.违纪违法事实材料集体讨论记录；10.被调查人权利义务告知书；11.审理谈话笔录；12.审理报告；13.审理报告集体讨论记录；14.延长审理时间的报批文书；15.重新计算审理时限的报批文书；16.纪委常委会议（监委

23、委务会）审议情况（会议纪要）；17.征求同级党委组织部门和被审查调查人所在党委（党组）意见情况；18.向同级党委请示报告及同级党委审批意见；19.同上级纪委监委沟通情况；20.商请提前介入审理文书，提前介入审理意见；21.关于商请检察机关提前介入函；22.案件审理协调会议记录，会议情况报告；23.党纪处分决定书；24.党纪处分决定通知书；25.政务处分决定书；26.政务处分决定通知书；27.函告党纪处分决定的函；28.函告政务处分决定的函；29.受处分人签写意见；30.拟移送审查起诉的通知；31.移送审查起诉的函，案件移送函回执；32.起诉意见书；33.生效刑事判决、裁定；34.其他需要入卷材料。 19