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1、大宗交易和协议转让比较上市公司控股股东转让股权，一般采用大宗交易或者协 议转让的方式。如果像普通投资者那样在二级市场上卖出， 势必对股价带来影响。笔者对大宗交易和协议转让进行了比 较，发现二者皆有利弊。如下表：上市公司控股股 东股权转让方式大宗交易协议转让价格有价格涨跌幅证券的成交 申报价格，由买方和卖方 在当日价格涨跌幅限制范 围内确定。无价格涨跌幅 限制证券的成交申报价 格，由买卖双方在前收盘 价格的上下30%或当日已 成交的最咼、最低价格之 间自行协商确定。可以自行约定，前一交易日 收盘价或是前N个交易日的 均价只是一种参考。但协议 转让的价格一般会对后续股 价产生影响。公告需要需要批准
2、无签订协议后，需要到证券交 易所法律部审批费用券商佣金（不超过交易金额的0.3%）、过户费（费率0.03%）、经手费 （0.0096%*70%）、印花税 （0.1%）过户费（费率0.1%）、最高10万，双向收费、印花税（0.1%）时间交易日9:3011: 30、13:00 15:30中登规定的业务接待时间： 星期一至星期五（法定节假 日、交易休市除外）9: 0011: 30, 13: 0015: 00。另外，大宗交易和协议转让费用之比较明细表大宗交易协议转让收费对象计算对象备注券商佣金不超过0.3%无大部分为交易双方成交金额大宗交易之券 商佣金只规定 了上限0.3%, 实际中较低的 有 0.0
3、3%。过户费0.00030.001交易双方成交金额费率上，大宗 交易低于协议 转让。但协议 转让过户费的 上限是10万。印花税0.0010.001转出方、卖 方成交金额 或者材料 审核通过 日的上一 交易收盘 价（涉及除 权的，以除 权价计 算）*过户 数量协议转让印花 税计税金额不 是合同规定的 价格，而是材 料审核通过日 的上一交易日 收盘价经手费0.00004872无证券公司成交金额经手费是证券 公司交给上交 所，但是否会 转嫁给买卖双 方，证券公司 定，也可能已 在佣金里体 现。办理协议转让（这里针对境内法人转让给境内法人 ）需 提供的证件和资料：（一）查询股份持有人（即转出方）持有股
4、份情况1、证券查询申请表（可现场填写）；2、股份持有人证券账户卡原件及复印件；3、股份持有人有效身份证明文件及复印件：境内法人需提供营业执照及复印件（涉及事业单位等其 他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证 明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、 经办人身份证及复印件。（二）办理股份过户登记1、过户登记申请表（可现场填写）；2、上海证券交易所法律部出具的股份转让确认书；3、转让双方证券账户卡原件及复印件；4、转让双方有效身份证明文件及复印件 （同上述 （一）3）；5、转让协议正本；6、拟转让股份涉及以下情形的，还需提交以下文件：（6）涉及信息披露义务的，需提供信息披露义务人已 披露的关于本次股份转让的公告；7、中登公司要求的其他文件。另外，涉及国有股协议转让的，还要获得国务院国资委 的同意。