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1、中信证券薪酬与绩效管理机制,内容提要,发展战略薪酬体系绩效考核体系组织结构,一、发展战略,未来战略方向差异化竞争应对未来激烈竞争格局大型综合券商，多元化业务模式组织架构将会重构，以适应内部交叉及混业的业务发展趋势以客户为中心,二、薪酬体系,基本原则薪酬结构,基本原则,（一）薪酬与公司整体业绩挂钩； （二）薪酬与风险、责任相一致； （三）薪酬激励与薪酬约束相统一； （四）短期激励与中长期激励相结合；（五）薪酬分配市场化、货币化、规范化；（六）薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。,薪酬结构,员工薪酬基本年薪效益年薪特殊奖励保险福利,基本年薪基本年薪通过员工的岗位职级工资标准套定得到，岗位职级工资标
2、准主要根据工作职责、承担责任、重要性、 经营规模、同业水平等因素综合确定。公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标准，具体薪酬标准，通过劳资双方协商确定。,根据当年绩效评估结果，人力资源部汇总晋级晋档员工名单，经公司董事长、总经理审核批准后，其基本年薪按照晋升后职级标准进行调整。,效益年薪明确采取分享制的效益年薪激励原则，反对提成。效益年薪分配首先“向业务倾斜、向盈利业务倾斜、向重要创新业务倾斜”；同时充分承认中后台部门对公司的作用和价值。 效益年薪与公司当年经营业绩挂钩。公司每年度按比例从年度财务利润中提取效益年薪总额。根据年度业绩考核结果，结合细化的分类指标，确定每位员工
3、的效益年薪发放标准。,特殊奖励为尽快打造公司核心竞争力，鼓励创新协助精神，公司设立“创新奖”、“协作奖”、“忠诚奖”等特殊奖励。,三、绩效管理体系,目标管理预算管理考核指标及办法,绩效管理的两大支柱之一：目标管理。启用业务计划书来实现统一规范化的目标管理模式。包括绩效评估平衡计分卡、业务规划、资源配备、人力资源等内容。,绩效管理的两大支柱之二：预算管理。将每年部门预算完成情况纳入绩效考核范畴。,部门考核指标及办法财务绩效的收入性指标市场占有率合规性指标（客户满意度、客户投诉率、交易系统安全可靠、被监管机关警告、通报批评甚至采取其他监管措施的情况）等综合评价指标。,高级管理人员考核指标及办法年度
4、绩效目标。根据公司年度经营计划指标和年度重点工作分解得到；岗位胜任能力目标。包括战略决策能力、经营管理能力、市场应变能力、开拓创新能力、风险防范能力、驾驭复杂局面能力、沟通协调能力、拒腐防变能力。在自评书面述职基础上，由直接领导予以评估确定考评等级。,基层员工考核指标及办法原则：以业绩为导向，能力素质为基础的综合评估。引进360度评估体系来配合个人最终全面的绩效评价。年初确定个人绩效目标，半年结束后进行绩效回顾和上半年工作总结，对全年绩效指标及目标进行最终调整确认，年终实施具体考核。上下级之间的绩效沟通和绩效辅导贯穿于全年的工作中。,绩效考核三个关键阶段准备阶段：每年的11月1日-11月30日完成系统绩效目标登记确认，完成员工个人工作总结提交（自评）、360度评估人的选人登记和汇报上级审批等工作。实施阶段：每年的12月1日-12月31日完成员工能力素质评估、员工工作业绩评估、业务类员工量化业绩指标确认等一系列工作。 沟通阶段：次年1月1日-1月31日进行绩效结果查询，各部门和业务线行政负责人或“绩效指导”与员工进行绩效反馈及面谈。,四、组织结构,高级管理层,执行委员会下属机构,