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财务顾问业务的工作档案制度财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(1) 中国证监会统一印制的申请表。(2) 公司章程。(3) 企业法人营业执照。(4) 机构高级管理人员和从事证券、 期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。(5) 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。(6) 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。(7) 由注册会计师提供的验资报告。(8) 中国证监会要求提供的其他文件。证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括： 账户的开立、 信息变更、 注销 ; 证券账户的合并、挂失补办; 不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理; 账户信息比对与报送; 客户账户档案管理等。