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1、内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） QER/03-18第 1 页共 4页被审核部门：领导层负责人：审核员：审核日期：2012.12.19标 准 条 款 审 核 要 点 审核状况及结论观察项 不符合项（ 过 程 ） 覆盖范围及过程无遗漏1.本企业Q/EMS 覆盖范围及过程是否存在遗漏？覆盖范围删减标准条款7.3 2.本企业QMS对标准条款有无删减？理由充分3.删减的理由是否确凿？ 管理职责、资源提供、产品实现和1.本企业QMS所需过程是否按标准要求被识别测量分析改进四大过程均已识别和管理 ? 顺序已确定和管理2.过程间顺序是否被确定和管理? 已制订了程序文件、支持性文件，3.是否制订了为确
2、保上述过程有效运行和控制确保过程有效运行所需的准则和方法? 资源配置充分，信息提供及时可4.本企业体系过程所需的资源和信息是否充Q4.1 靠，监视测量有效分，以支持过程的有效运行和对过程的监视、E4.1 测量？已经明确规定5.管理体系所需的过程测量和控制点是否确定总要求并有效？及时监测和分析，发现问题及时进6.对监视测量的结果是否进行分析并在持续改行纠正进的工作中加以体现？已经识别7.本企业的外包过程是否已经明确识别？进行了有效的控制8.对外包过程控制的要求是否已经落实并确保有效？1.本企业所建立的质量管理体系文件是否包含有质量方针和质量目标的颁布令了质量方针、质量目标？2.是否按标准要求编制
3、了质量手册？已按标准要求编制了质量手册3.是否按标准要求建立了文件化的程序？共建立程序文件21 个4.企业是否根据实际情况编制了适合企业实际Q4.2.1 有管理制度5个； 状况的相关的支持性文件（如管理制度、工艺作业指导书和检验文件均执行国家标准； 文件、检验规范等），以确保过程的有效策划、总则 运行和控制？5.本企业的管理体系文件是否适宜并具备可操符合企业实际情况作性？6.是否按标准要求建立了质量记录？建立质量记录110 个7.本企业的质量记录有几种形式或类型？一种，文本形式1.本企业编制的质量手册的内容是否覆盖并且覆盖了全部标准条款和产品范围，符合标准的要求符合标准的要求？铝电解电容器的生
4、产和服务及其2.体系覆盖的范围是什么？管理活动3.如有删减其理由是否充分？按顾客要求和国标组织生产Q4.2.24.管理手册中对组织机构及职能分配是否确定机构及职责均已明确规定并按规E4.4.4定履行 并有效?5是否包括了文件程序或其他参考性文件？规定了引用标准及程序文件质量手册6.管理手册中对体系的所有过程是否都进行了环境手册是 描述？7.对所有过程之间的相互关系是否加以确定并过程间的关系及接口均进行了明确的规定，且是有效的？8.管理手册是否经过了批准？是否标明了版本总经理批准，版本和状态标识明确和状态？内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） QER/03-18第 2页共4 页被审核部门：领
5、导层负责人：审核员：审核日期：2012.12.19 标 准 条 款 观察项 不符合项审 核 要 点 审核状况及结论（ 过程 ） 1.领导是否建立了以满足顾客要求为宗旨的经 是 营指导思想？2.以何种方式向职工传达满足顾客要求和法律 会议、宣传、谈话交流等法规的重要性并提供依据？Q5.1 3.是否及时收集相关的法律法规并予以认真的是 贯彻执行？4是否组织制订了质量方针和质量目标？.已经制订管理承诺5.对质量方针和质量目标，各职能部门是否清全员理解并得到贯彻楚并在工作中得到有效的执行？6.是否按规定的时间要求组织管理评审活动？是7.是否确保为建立、实施和改进质量管理体系各种资源（包括设备、场地、人
6、员）提供必要的资源？ 配置较充分1. “以顾客为关注焦点 ”的观点是否在全体员是工中得到确立？Q5.22顾客的要求是否在企业中得到真正的.关注？ 是 以顾客为3.是否通过多种途径将顾客的要求加以确定，通过顾客要求评审 一产品实现一顾关注焦点 并转化为对工作质量和产品质量的要求认真落客满意来满足顾客要求，并通过顾实实施？以何种方式测量？客满意度进行测量1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适能适应 应？2.是否体现了本企业的目标和特点？是3.是否包含了满足顾客要求的承诺？是，以顾客满意度体现4.是否包含了持续改进的承诺？是，Q5.3 5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框已作为制订质量目标的依
7、据E4.2架？6方针及其含义是否已经在企业各个层次、每通过各种方式在各个层次进行了沟质量环境方针个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协通，调一致？7是否在各个层次中得到贯彻和坚持？是8.质量方针的持续适宜性是否进行定期评审？在管理评审中进行1.是否建立了公司及部门的目标、指标、方案？是2.是否已经在相关的职能和层次上进行了分解，已经在每个职能部门进行了分解建立了各部门的质量目标？3.总目标与部门目标之间是否协调一致？做到以小保大，以部门保公司4.是否包含了满足产品要求所需的内容？有反映产品质量的内容Q5.4.15建立的目标是否可以进行测量？.具备可测量性E4.3.36是否为实现目标进行了策划
8、？.进行了策划并制订了各种措施，明确了措施、责任部门、完成时间进目标、指标、度等方案7.对质量目标的完成情况是否进行定期考核？ 按规定要求进行考核8.质量目标在目前的运行中是否能够达到？ 能9.是否规定了质量目标需要改动时的更改要求是和步骤？1.为实现质量目标及4.1 的总要求是否对质量管在时间、资源等方面进行了策划理体系进行了策划? Q5.4.22策划的输.出是否确定了实现目标的过程、资源是质量管理及持续改进的相应措施？体系策划3对QMS的变更进行策划和实施时过程是否得有规定，未发生变更到控制？是否保持了体系的完整性？内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） QER/03-18第 3 页共
9、4 页被审核部门：领导层负责人：审核员：审核日期：2011.4.19 标 准 条 款 审 核 要 点 审核状况及结论观察项 不符合项（ 过 程 ） 在手册 5.5.1 章节中对各个部门和1.部门、人员的职责及其相互关系是否进行了明人员予以了明确规定确的规定？均能了解2.各部门、各类人员是否充分了解自己的职责、 Q5.5.1 E4.4.1权限以及与其他部门或人员的关系？职责和权限是 3.对各部门和各类人员的职责及权限是否能适时进行沟通和协调？符合 资源提供是否符合要求？手册中已予以指定并规定了职责1.企业的最高领导是否指定了管理者代表并对其职责进行了明确的规定？Q5.5.2E4.4.僭合标准的要
10、求2.规定的职责是否符合标准的要求？管理者代表管理者代表了解并在体系运行中3.管理者代表是否清楚自己的职责和权限并在履行了职责质量管理体系的策划和运行中得到履行？是 1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？建立了信息交流沟通程序，按规定2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进Q5.5.3进行E4.4.3行有效、充分的沟通？内部沟通多种形式的宣传、会议、文件等3.是否通过多种形式和渠道进行沟通？是 4.内部人员是否了解QMS的运行情况？已经制订了管理评审的计划并予 1. 是否按规定的要求进行管理评审的策划？以下发，将按照计划的安排执行2.最高领导者是否亲自主持管理评审3.管理评审的时间间隔（或
11、时机的选择）是否适宜？4.管理评审的输入、输出是否符合标准要求？能否简述管理评审的输入和输出的主要内容？Q5.65是否评价质量管理体系（包括质量方针和.质量 E4.6目标）变更的需要？6管理评审是否形成了记录？管理评审7.记录的内容是否对QMS 的适宜性、充分性和有效性作出了评价？8记录是否确定了 QMS及过程改进机会和措施？9.对管理评审的输出即改进要求是否建立了改进的措施并实施跟踪验证？是 1.为实施、保持、改进QMS 过程并达到顾客满意是否及时确定并提供所需的资源？关键过程资源充分，2.关键过程和关键岗位的资源是否充分适宜？Q6.1 包括了设备、厂房、办公通讯设施3.对资源涵盖的主要内容
12、即资源管理的主要对和运输设备资源的提供象是否清楚？按程序文件要求进行4.对资源的提供和使用是否进行了管理？未发现 5.是否能消除不适当资源和不恰当使用？1.企业是否为确保产品、QMS 的符合性并实现对产品、过程的符合性及持续改进持续改进对所需的监视、测量、分析和改进过均按要求进行了策划程进行了策划？Q8.12.进行的策划是否在产品、过程、体系业绩、顾是 客满意四个方面展开？总 则3.策划的结果是否形成了文件？在手册的对应条款中进行了描述4.文件中是否规定了适用方法和应用程度？是5.在策划中是否规定应用了统计技术？是内 部 审 核 检 查 表（ Q/EMS） QER/03-18第 4页共 4页被
13、审核部门：领导层负责人：审核员：审核日期：2011.4.19标准条款不符审核结论观察项 审核要点（过程）合项 有无环境因素认识和评价的程序？已经制订程序中是否包括环境因素识别和评价的要已经全部规定求？ 是否按程序要求认别环境因素？是 是否规定了范围和对象？ 是 是否有环境因素的清单？已经编制受审部门的环境因素有哪些？ 见各部门环境因素清单是否规定识别环境因素的方法？已经予以规定 方法是否适应？是 识别环境因素时，收集了哪些原始资料？检测资料、历史资料是否考虑三种状态？按区域 /时态/状态/方式进行了识别是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的已经予以考虑环境因素？E
14、4.3.1有无规定环境影响评价的方法，准则和步骤？有有无重大环境因素清单？已经进行编制环境因素评价结果是否合理？合理并符合规定评价项目和变化是否进行了环境因素的补充暂无类似情况识别和评价？有无环境因素认识和评价的程序？有程序中是否包括环境因素识别和评价的要已经包括求？ 是否根据环境因素评价结果，制定了重已经制订大环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些？见管理方案对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和制订了相关的程序响应措施？有无更新信息的规定？有 是否按规定实施更新？是 哪些重大环境因素列入目标和指标？噪声、火灾爆炸、危险固废其他环境因素如何控制？按操作规程或制度控制正在办理 1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？均按计划进行2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？其 他 有3、有无环境检测报告无4、有无客户投诉或报怨？无5、有无质量抽查情况？