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1、2013中级经济师课程讲义 经济基础知识.第9章第九章 国际贸易和国际资本流动第一节 国际贸易【本节考点】1、 国际贸易理论的发展过程2、 影响进出口贸易的因素3、 政府对进出口贸易的干预方式4、 倾销与反倾销【本节内容】一、国际贸易理论的演变-4种理论（掌握谁提出的，什么观点）理论提出者观点绝对优势理论亚当斯密（18世纪）各国在生产技术上的绝对差异导致在劳动生产率和生产成本的绝对差异，这是国际贸易和国际分工的基础。 各国应该集中生产并出口具有绝对优势的产品，而进口不具有绝对优势的产品，其结果是可以节约社会资源，提高产出水平。比较优势理论大卫李嘉图（19世纪）该理论认为，决定国际贸易的因素是两
2、个国家产品的相对生产成本，而不是生产这些产品的绝对生产成本。只要两国之间存在生产成本上的差异，即使其中一方处于完全的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且贸易会使双方获得收益。比较优势理论的基本原理，即如果每个国家都出口本国具有比较优势的产品，则两国都可以从国际贸易中受益。赫克歇尔俄林理论（要素禀赋理论）赫克歇尔和俄林（20世纪初）要素禀赋，在这里是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这一理论认为，各国的资源条件不同，也就是生产要素的供给情况的不同，是国际贸易产生的基础。根据赫克歇尔和俄林的理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。国际
3、贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。规模经济贸易理论美国经济学家克鲁格曼（20世纪60年代）规模经济的贸易学说来解释相似资源储备国家之间和同类工业品之间的双向贸易现象。该理论认为：大规模的生产可以降低单位产品的生产成本，是现代国际贸易的基础。克鲁格曼认为，工业产品是类似的，但不是同质的，大多数工业产品的市场是不完全竞争的，生产企业的规模需要达到一定程度才能实现规模效益。各国利用规模经济来生产有限类别的产品，如果每个国家只生产几类产品，那么每种产品的生产规模就会比生产所有产品时的规模更大，才能实现国际分工的规模效益，在只生产有限种类产品的同时，通过国际贸易实现产品的流动，保证各国不牺
4、牲消费的多样性。【注】传统的贸易理论一般不考虑生产规模的变化，或假设规模报酬不变。另外还假设各国生产的产品都是同质的，国际市场是完全竞争的。【例题1：07年多选】随着国际贸易理论的演变，当前主要的国际贸易理论有（）。A绝对优势理论B比较优势理论C要素禀赋理论D规模经济贸易理论E外贸依存理伦【答案】ABCD【例题2：08单选】各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品，是（）理论的主要观点。A.亚当斯密的绝对优势B.大卫李嘉图的比较优势C.赫克歇尔一俄林的要素禀赋D.克鲁格曼的规模经济【答案】C【例题3：2011年单选】各国应集中生产并出口那
5、些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。这是( )理论的主要观点。A绝对优势B赫克歇尔一俄林C比较优势D规模经济贸易【答案】B【例题4：2010年单选】解释相似资源储备国家之间和同类工业品之间的双向贸易现象的理论是( )。A克鲁格曼的规模经济贸易理论B斯密的绝对优势理论C李嘉图的比较优势理论D.赫克歇尔俄林的要素禀赋理论【答案】A二、影响国际贸易的因素1.影响出口贸易因素（1）自然资源的丰裕程度（2）生产能力和技术水平的高低：一国生产能力和技术水平越高，出口产品的附加值也越高，出口商品的数量越高，增加出口额。（3）汇率水平（贬值出口增加，升值进口增加）如果一国
6、货币汇率下跌，即对外贬值，则外币兑换本币的数量就会增加，这意味着外币购买力的提高和本国商品、劳务价格的相对低廉。可能使出口商在不减少收益的情况下，降低出口商品价格，增加出口，同时也有利于增加本国旅游收入及其他劳务收入。如果一国货币汇率上升，即对外升值，则外币兑换本币的数量就会减少，这意味着外币购买力的下降和本国商品、劳务价格的相对较贵。可能使出口商在不减少收益的情况下，提高出口商品价格，减少出口，同时也不利于增加本国旅游收入及其他劳务收入。（4）国际市场需求水平和需求结构在世界经济出现不景气的情况下，由于国际市场需求不旺，各国的出口贸易都可能因此而减少。2.影响进口贸易因素（1）一国的经济总量
7、和总产出水平；一般情况下，一国的经济总产出水平越高，经济总量，例如GDP的规模越大，对自然资源和投资品的需求就越大，其进口贸易额就越大。另外总产出水平较高的国家，居民的收入水平和与此联系的消费水平也较高，消费需求或消费偏好的差异较大，会促进该国进口贸易的扩大。（2）汇率水平如果一国货币汇率上升，即货币升值，则用本币表示的进口商品价格就会下跌，本国居民对进口商品的需求会增加，就要扩大进口。如果一国货币汇率下降，即货币贬值，则用本币表示的进口商品价格就会上升，本国居民对进口商品的需求会下降，就要缩减进口。（3）国际市场商品的供给情况和价格水平的高低。在国际市场上，如果商品紧缺，导致价格大幅度上升，
8、会使得进口贸易受到影响一国对外贸易的发展水平，不仅取决于本国的总体经济状况和经济实力、产品竞争力及世界市场的供求关系，而且与各国政府对进出口贸易的限制或贸易政策有关。【例题5：2005年单选】如果一国货币汇率上升，即对外升值，就可能会导致（）A.本国旅游收入增加B.本国旅游收入不变C.本国出口增加D.本国进口增加【答案】D【解析】人民币为本币，如美元兑人民币汇率：1：8，上升为1：6，1美元的进口货物以人民币标价就由原来的8元,上升为6元，由于价格下降，境内需求就会上升，进口增加。三、政府对进出口贸易的干预政府对进出口贸易进行干预目的主要是为了保护国内产业免受国外竞争者的损害，维持本国的经济增
9、长和国际收支平衡。政府对国际贸易的干预包括进口贸易的干预和出口贸易的干预。1、政府对进口贸易的干预关税限制：征收高额进口关税来现值外国商品进口的一种外贸政策。非关税限制-进口配额制、自愿出口限制、歧视性公共采购、技术标准和卫生检疫标准等。其中：（1）进口配额：一国在一定时期内，对某些产品的进口数量和金额加以直接限制的措施。（2）自愿出口限制是指商品出口国在进口国的要求或压力下，自愿限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额。（3）歧视性公共采购是指一国政府根据本国有关法律制度，给予国内的供应商有限获得政府公共采购订单的措施，这种政策是对外国供应商的一种歧视。2.对出口贸易的干预政府干预出口贸
10、易以刺激出口增加的主要措施是出口补贴：包括直接补贴和间接补贴。间接补贴包括出口退税、出口信贷等【例题6-2006年多选】政府对进出口贸易进行干预的手段包括（）。A.财务核算B.关税壁垒C.非关税壁垒D.出口退税E.出口补贴【答案】BCDE【例题7-2009年单选】政府鼓励出口的主要措施是( )。A出口退税B关税壁垒C出口配额D非关税壁垒【答案】A【解析】政府干预出口贸易以刺激出口增加的主要措施是出口补贴：包括直接补贴和间接补贴。间接补贴包括出口退税、出口信贷等【例题8-2009年多选】非关税壁垒包括（ ）A.进口配额B.直接补贴C.自愿出口限制D.歧视性公共采购E 歧视性技术标准和卫生检疫标准
11、【答案】ACDE【解析】非关税壁垒是指采用关税以外的手段对外国商品进口设置障碍的各种措施。【例题10-2011年多选】下列政府对进口贸易的干预措施中，属于非关税壁垒的有( )。A出口配额B直接补贴C自愿出口限制D歧视性公共采购E技术标准和卫生检疫标准【答案】CDE【解析】 本题一定注意A选项。别把出口配额看成进口配额。【例题11-2012年多选】下列政府对进出口贸易干预措施中，不属于非关税壁垒的有（ ）。A.自愿出口限制B.出口信贷C.歧视性公共采购D.卫生检疫标准E.反倾销税【答案】 BE四、倾销与反倾销1、倾销含义：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行
12、为。【注】WTO规定，确定产品正常价值可依据的标准有：（1） 原产国标准：按照相同或类似产品在正常交易过程中出口国国内销售的可比价格确定。（2） 第三国标准：按照相同或类似产品在正常交易过程中出口国向第三国出口的最高可比价格确定。（3） 按照同类产品在原产国的生产成本加合理销售费、管理费、一般费用和利润确定2、倾销的类型：类型含义掠夺性倾销出口企业为在国外市场上达到排除竞争对手、获取超额垄断利润的目的，在短期内以不合理的低价向该市场销售产品，一旦竞争对手被排除，再重新提高产品销售价格的行为持续性倾销出口企业为长期占领市场，实现利润最大化目标而无限期的持续以低价向国外市场出口产品的行为。隐蔽性倾
13、销出口企业按国际市场的正常价格出售产品给进口商，但进口商则以倾销性的低价在进口国市场上抛售，其亏损部分由出口企业予以补偿。偶然性倾销出口国国内存在大量剩余产品，为处理这些产品而以倾销方式向国外市场抛售。3、倾销的影响具体影响对进口国1、倾销挤占了进口国相同产品生产商的市场份额，会阻碍进口国相关产业的发展；2、倾销会向进口国市场的生产者和消费者传递错误的价格信号，扭曲进口国市场秩序。3、发达国家新兴产业产品倾销将抑制发展中国家新兴产业的建立和发展。对出口国1、倾销容易引发出口国国内相似产品生产厂商的过度价格竞争，扰乱出口国市场秩序2、倾销企业为弥补在出口倾销中带来的损失，通常会利用出口国市场需求
14、弹性小的状况来维持较高的垄断价格，损害了出口国消费者的利益。对第三国在进口国市场上存在第三国同类产品竞争的情况下，倾销也会导致进口国对第三国产品的需求下降，使第三国在进口国的市场份额减少。4、反倾销：贸易救济措施，是指进口国针对价格倾销这种不公平的贸易行为而采取征收反倾销税等措施来抵消不利影响的行为。【注1】 反倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度。【注2】 反倾销税的纳税人是倾销产品的进口商，出口商不得直接或间接替进口商承担反倾销税。【注3】 世界贸易组织规定，对出口国某一产品征收反倾销税必须符合以下要求：该产品存在着以低于正常价值水平进入另一国市场的事实。倾销对某一成员国的相关产业造成重大
15、损失。损害与低价倾销之间存在因果关系。【例题12：单选】出口企业为在国外市场上达到排除竞争对手、获取超额垄断利润的目的，在短期内以不合理的低价向该市场销售产品，一旦竞争对手被排除，再重新提高产品销售价格的行为称为（ ）。A.掠夺性倾销B.持续性倾销C.隐蔽性倾销D.偶然性倾销【答案】A第二节 国际资本流动【本节考点】（1） 国际资本流动的动力及动因，（2） 国际资本流动的经济影响【本节内容】一、国际资本流动含义和类型1.含义：国际资本流动：指资本在国家之间或地区之间的转移。资本流动的内在动力：资本流动给流出国与流入国都能带来收益。 2.分类： （1）从时期的长短来分，可以分为长期资本流动和短期
16、资本流动两种类型。长期资本流动是指期限一年以上的资本流动，包括国际直接投资、间接投资和中长期贷款；短期资本流动则是指期限不超过一年的金融资产在国家或地区之间的转移，包括国际证券投资和国际贷款等。（2）从资本流动方式来分，可以分为外国直接投资、国际证券投资和国际贷款等。外国直接投资的具体方式包括：在东道国开办独资企业；收购或合并国外企业；与东道国企业合资开办企业；对国外企业进行一定比例以上股权投资；利润再投资等。按照国际货币基金组织的定义，国际直接投资应该拥有国外企业股权的25%以上。而美国规定的标准为控制股权10%以上。二、国际资本流动的动因一般来说，国际资本流动的主要动因是追求利润。1、在不
17、同国家或地区间的收益率的差异促使资本跨国流动，从收益率较低的地方向收益率较高的地方流动。2、由于汇率变动产生的国际资本流动以及国际收支造成的国际资本流动。（1）人们总是抛售汇率走软的货币而增购汇率趋势走强的货币，以避免汇率风险。（2）国际收支的大量顺差和逆差造成资本流动，以清偿不同国家间的债权、债务。3、由于各种风险因素造成的资本国际流动，如汇率风险、市场风险。4、其他因素造成国际资本流动，如投机、规避贸易保护、国际分工。三、国际资本流动的影响资本流动对流入国和流出国的经济都会产生重要的影响，并且这种影响通常是双重的。1.对资本输入国来说：资本流入的积极作用主要表现在：资本流入可以缓解本国资本
18、的不足，促进本国经济增长和就业，同时也有利于资源的合理配置。资本流入意味着本国外汇收入的增加，从而有利于平衡国际收支。资本流入还能够促进本国对外贸易的发展。资本流入也可能带来如下消极影响：短期的资本流入容易造成本国货币金融秩序的混乱，并有可能引发金融危机。资本流入过多会加重外债负担，并有可能陷入债务危机。对长期投资如果利用不当，还可能成为资本输出国的附庸。2.对资本输出国来说资本流出的积极作用是：资本的流出，可以为相对过剩的资本找到更为有利的投资场所，获得高额利润。资本流出会带动本国出口贸易的发展，扩大本国商品在外国的市场份额和占领世界市场。资本流出的消极作用主要表现为：长期过度的资本流出会导
19、致资本输出国经济增长的停滞，并减少本国的就业机会。 3.干预的手段主要有： 实行外汇管制；颁布专门的政策法规与条例；对偿债能力进行控制；制定财政政策和金融政策，利用政策手段对资本的国际流动加以控制。【例题13：多选 】对资本流入国来说，资本流入可能带来的消极影响是（）。A.短期资本流入易造成国内金融秩序混乱B.加重外债负担C.有可能引发债务危机和金融危机D.对长期投资利用不当，还可能沦为资本输出国的附庸E.导致经济停滞，减少就业机会【答案】ABCD【例题14：2010年多选 】通常情况下，政府对国际资本流动进行干预的手段包括( )。A实行外汇管制B颁布专门法律法规C限制外资银行进入D对偿债能力进行控制E实行固定利率制度【答案】【本章主要考点总结】1、 国际贸易理论的演变2、 影响进出口贸易的因素3、 政府对进出口贸易的干预措施4、 倾销的含义、类型及影响5、 反倾销的含义和条件6、 国际资本流动的动因、影响、国家干预措施 10 / 10