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1、第 1 页 内部审计人员个人工作总结 特征码 GSTTTMvgbZijqegYxFWo 篇一： 20xx 年，青田县的内部审计工作在县委县政府和市内审协 会的领导下，深入探索内部审计工作的新思路、新方法，充分 调动全县广大内审人员的工作积极性，在发挥内部审计的职能 作用、促进财务规范管理方面取得了较好的成效。 一、健全内审组织机构，加强对内部审计工作的组织领导。 为加强对内部审计工作的组织领导，20xx 年以来，我局建 议并通过县府办印发了青田县直部门(单位)及乡镇年度经济 责任内部审计实施方案 ，成立县经济责任内审工作领导小组， 由县长担任组长，组织部长、纪委书记担任副组长，县经济责 任审计
2、联席会议成员单位主要负责同志为成员。并要求全县 32 个乡镇、69 个县直部门全面建立健全内审组织机构，成立经济 责任内审工作领导小组，由单位纪委书记(纪检组长)任领导小 组组长，抽调内审、财务人员为内审机构成员，明确各单位一 第 2 页 把手为经济责任内审工作的第一责任人，切实加强对经济责任 内审工作的组织领导，全县 101 个一级预算单位先后建立起内 审组织机构，并配备了内审人员。今年 10 月又通过县府办发出 通知，要求乡镇换届和发生人事变动的单位，及时调整经济责 任内部审计领导小组成员，截止 11 月 15 日，共有 46 个单位上 报了内审机构人员调整文件。 二、建立培训教育长效机制
3、，不断提高内审人员的业务素 质。 为提高全县内审人员业务素质，推动全县内审工作上新台 阶，从 20xx 年开始，连续三年通过县府办发出通知，要求全县 各乡镇、各部门内审机构派员参加全市内审人员后续教育和岗 位资格证书考试培训班。连续三年与市内审协会联合举办内审 人员教育培训班，邀请省、市内部审计工作的领导和专家来授 课。培训课程包括内部审计理论与实务、内部审计工作规范、 内部审计计算机应用技术等内容，并深入讲解了审计报告写作 要求和技巧，对审计发现问题的思考与提炼，问题的成因分析 及如何提出针对性建议，审计成果的利用， 浙江省内部审计工 作规定等方面内容。目前全县累计培训内审人员 272 人次
4、， 取得内审岗位资格证书人员达 106 人，初步建立起内审人员培 训教育的长效机制。 第 3 页 三年来，通过举办内审人员业务培训和开展全县领导干部 经济责任内部审计实践，有效地把所学的业务知识和内部审计 工作结合在一起，为各单位内审及财务人员搭建了一个重要的 学习实践与交流平台。目前不少乡镇、部门财务人员为近年新 录用人员，工作经验与业务能力相对不足，开展内审工作，特 别是开展集中统一的领导干部经济责任重点检查工作，为他们 提供了一个难得的深入学习财经法律法规和会计实务操作的机 会，通过细致深入的自查、互查与重点检查，查错纠弊，互相 挑刺，对强化各单位内部审计监督职能，加强内控制度建设， 规
5、范财政财务管理行为，构建反腐倡廉惩防体系起到了非常重 要的作用。 三、整合利用内审机构力量，实现经济责任审计两年全覆 盖的目标。 20xx 年，我们在认真总结利用内部审计机构开展全县领导 干部经济责任内审工作的基础上，与县纪委、县委组织部联合 出台了青田县领导干部经济责任监督管理制度 ，明确从任前 告知、年度经济责任内审自查报告、重点检查、离任交接、经 济责任审计、成果利用等六个方面对领导干部经济责任履行情 况加强监督。今年上半年，我们根据制度的要求，从全县 第 4 页 各乡镇、部门的内审机构中集中抽调了 24 个内审人员，从 2 月 15 日开始对全县 41 个县直部门和乡镇党委政府的领导干
6、部 20xx 年度经济责任履行情况进行了为期一个月的重点检查，共 查出违规金额 652 万元，管理不规范金额 5752 万元，发现了乱 收费乱罚款、暂存暂付款长期挂账、未及时足额缴纳个人所得 税、厉行节约六项指标执行不到位等 14 种普遍性的问题。审计 结果报告上报后，为组织部门考察任用干部提供了重要依据， 在全县乡镇、部门集中换届工作中发挥了重要作用。20xx 年以 来，通过开展经济责任重点检查，共完成了全县 91 个乡镇和部 门的经济责任审计监督，实现了两年对全县所有一级预算单位 经济责任审计全覆盖的目标。综合审计报告上报县政府后，得 到了县领导的高度肯定，县长徐光文批示：此报告甚好。请审
7、 计局认真督促，确保各项建议落到实处。请财政局认真总结借 鉴，就相关问题研究对策，切实加强各类资金的规范化管理， 促进增收节支，降低行政成本。 四、积极宣传内部审计，各单位对内审工作的重视程度不 断提高。 三年来，通过县府办发出培训通知，组织全县内审人员参 加内审后续教育，以及深入开展领导干部经济责任内审和经济 责任重点审计工作，引起了全县各部门和单位领导对内部审计 第 5 页 工作的高度重视，各单位对内审工作重要性的认识不断提高， 内部审计的社会影响得到了进一步扩大。目前全县所有一级预 算单位全部建立了内部审计机构，并配备专职或兼职的内审人 员;对参加内部审计业务培训人员的培训费、差旅费、住
8、宿费等 费用，各单位及县会计核算中心都给予全额报销;对抽调参加经 济责任重点审计工作的内审人员，各乡镇、部门无条件满足了 审计部门的要求，并安排好抽调人员的工作衔接，内部审计环 境得到了进一步优化。 篇二： 近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益 化管理的一号工程。随着企业发展方式的转变，内部审计已成 为企业的免疫系统，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深 化为全面经济效益审计。 合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企 业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根 据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地 提出审计任务和工作计划建议，由审计、财务
9、、营销、纪检监 察等部门参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的 进展和审计成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难， 第 6 页 对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计 评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而 实现企业整体的经营目标。 合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。 通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管 理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计 划体系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育 风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对合肥市电网建设 加快、输变电工程量激增的现状，合肥供电公司加
10、大工程审计 力度，重点分析工程建设管理中的风险点，将内部审计关口逐 步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监 督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区 域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项 审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消除了审计盲区。 一、加强过程管控提升内审质量 质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成 果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，合肥供电公司以制度建设为抓手，在 第 7 页 审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完 善了 21 项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制
11、定、 方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管 理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制 度体系。 在信息化方面，随着企业 erp 系统上线运行，erp 系统丰 富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该 公司审计人员积极学习 erp 流程操作、深化 erp 审计系统应用， 着手开展 erp 环境下的项目审计工作。在此基础上，合肥供电 公司筹建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理 经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报 表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、 模式化的分析结论。这样，就能够在接受审计任务时，迅速提
12、 供相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理工作准确 修正审计计划，并为管理决策提供系统化、多样化的辅助信息， 大大提高了审计工作效能。 为避免审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形 成整改信息孤岛等问题，合肥供电公司实施了审计成果的集成 管理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建 档，作为审计档案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。 第 8 页 同时，还建立信息综合反馈制度，对历年审计提出的意见和建 议的整改进展、措施落实、整改成效、建议采纳等情况进行定 期监控和报告。对近年来检查发现的问题和整改情况进行分析 研究，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力 度
13、，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化管理、研究 型管理。 此外，合肥供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和 依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考 核，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。 通过增强内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用， 合肥供电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显 提升。该公司共完成财务、管理类审计 17 项、工程类审计 379 项，提出各类审计意见和建议 120 余条，促进企业增收节支 1796.32 万元，真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。 二、创新管理手段实现持续发展 合肥供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审
14、计 人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培 第 9 页 育机制，实现内部审计的可持续健康发展。 合肥供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参与企业 预算编制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员 会职能分工和工作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制， 整合相关资源，建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体 系，使企业上下对内部审计重要性的认识和配合度进一步提高， 内部审计氛围日益浓厚。 审计任务需求和人力资源不足的矛盾一直是合肥供电公司 关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大 建立了管理专家库和审计人才库，通过导师带徒、项目主审竞 聘、审计人员评价、吸收
15、多专业类类型的审计人员、对县级公 司项目主审开展项目督导等方式，开展了人才培育和储备工作， 大大提升了审计人员的工作能力和项目质量。 另外，合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措 施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业 活动的质量自我评估中，对完善企业内部治理结构、防范经营 风险具有重要意义。 合肥供电公司还特别重视将工作实践提炼转化为理论成果， 第 10 页 通过编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题 研究等方式，推出了一系列理论成果。近年来， 依法治企环境 下的审计成果管理 对县公司审计项目实施审计督导等 11 篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司管理创 新多个奖项。 此外，合肥供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业 信息收集、针对具体问题开展头脑风暴、建立大团队等程序和 方法。去年以来探索开展的风险自评估工作、erp 环境下的多 模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项 目组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了 一定的成效。