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1、第 1 页 审计助理工作总结及工作思路 特征码 PssFnMwSJsbrXbZEOhbh 篇一： 今年以来，我局在县委、政府以及上级审计机关的正确领 导下，高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以邓小平理论和 “xxxx”重要思想为指针，以科学发展观为统领，认真贯彻精 神，紧紧围绕县委、县政府中心工作，积极开展审计服务和审 计监督。按照全国、全省、全市审计工作会议精神，加强“人、 法、技”建设，业务求精、执法求严、工作求实、方法求新、 质量求高，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、 求真务实”的二十字审计方针，认真履行审计监督职能。进一 步加大了对重点领域、重点资金、重大违法违规问题和经
2、济案 件的查处力度，为构建“小康社会、和谐社会”作出了巨大的 努力。现将一年来的工作情况如下： 一、党建工作 今年以来，审计局始终把党建工作列入局党组重要议事日 第 2 页 程，认真研究，精心安排，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和 共产党员先锋模范作用，狠抓党建工作各项任务的落实。 (一)抓好党员、干部学习教育。为了深入贯彻精神，抓好 党的思想建设和党员、干部学习教育，我支部年初特别制定了 政治理论学习计划，并明确专人抓此项工作的落实，主要是认 真学习党的精神以及各类关于党的建设的资料;抓好党员干部思 想教育，组织全体党员到九渡赤水纪念馆，进行革命传统教育， 通过学习教育，使党员干部思想稳定，始
3、终保持着良好的精神 状态，为开展审计工作提供思想保证。 (二)抓支部建设，审计局党支部严格按照上级党委的要求， 及时传达中央和上级党组织的指示、决定、文件和会议精神， 引导和发动党员积极主动地去实践，以党员的模范行为来体现 党的先进性，不断增强党性修养。支部认真听取党员的思想汇 报，检查党员的工作、思想、学习情况和组织交办的工作任务 完成情况，认真开展批评与自我批评;党建目标管理工作做到按 季考评;认真做好党费收缴管理和党内基本情况的统计工作; (三)开展好党的基层组织建设年活动。及时召开动员部署 会议，充分认识开展“党的基层组织建设年”活动的重大现实 意义。我局采取集中学习、自学、交流发言等
4、方式，加强对报 第 3 页 告、 党章 、科学发展观、中央九个长效机制和省委“1+9”等 文件和会议精神的学习。扎实开展主题实践活动，充分发挥党 组织的桥梁和纽带作用。我局将教育活动融入各项实践活动中， 参加抗雪凝活动、抗震救灾活动等。以开展党的基层组织建设 年活动为契机，认真开展党建帮扶活动。审计局结合自身和挂 帮乡镇实际情况，召开全局干部职工大会，制定帮扶活动方案。 在办公经费紧张的情况下，局里面拔出 1800 元，加上全局党员 干部自发捐款 2200 元，共计 4000 元全部用作帮扶经费。XX 年 10 月 10 日在局长余贡泽同志的带领下，我局一行九人带着审 计局全体干部职工的深情厚
5、意深入坭坝乡开展帮扶活动。 二、审计业务工作完成情况 截止十月二十日，我局完成审计及专项审计调查项目共 11 个，组织审计中介机构配合开展的审计项目 19 个。查出违纪违 规和管理不规范资金 3000 多万元，审计依法处理后为财政增收 节支近千万元。通过各项审计业务工作的开展，使我局在维护 地方经济秩序，严肃财经法纪，促进科学发展，构建和谐社会 等方面发挥了重要作用，具体开展了以下几个方面的审计工作。 1、本级财政预算执行情况审计 第 4 页 为认真贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神，做好同 级财政预算执行情况审计。我局“以促进规范预算管理，提高 财政资金使用效益，建立社会主义公共财政制度为
6、目标，以预 算执行审计为重点，逐步实现由收支并重向以支出审计为主转 变，积极探索财政资金效益审计的新路子”为总体目标，按照 工作方案要求，对县财政局、地方税务局、县国库、县物价局 进行了审计。一共查出了财政管理不规范资金 452.5 万元，预 算单位违纪违规行为资金 65.8 万元，并提出了有效的整改意见 和建议。审计表明：XX 年度县级预算执行的情况是好的，较好 地完成了县人大批准的年度预算任务。 “乡财县管乡用”财政体 制改革稳步推进，财经纪律、依法治税和税收征管不断加强， 部门预算、国库集中支付、政府采购、集中管理非税收入等制 度进一步健全，财政依法聚财理财的水平进一步提高。预算执 行单
7、位也在不断加强和完善内部管理，规范财政财务收支行为， 执行国家财经法规的自觉性进一步增强。但仍存在一些不容忽 视的问题。如：支出调整后未先报县人大批准后实施等。 2、加大涉及民生的专项资金审计调查和专项资金跟踪审计， 促进社会和谐。 一是 XX 年度抗凝冻救灾资金和社会捐赠款物的审计调查。 第 5 页 根据上级审计机关的工作安排，我局组织了对全县 XX 年度抗凝 救灾资金和捐赠款物的分配、使用和管理进行了专项审计调查。 从调查的情况看，截止 XX 年 7 月 31 日，全县收到抗凝救灾资 金合计 9，981，390 元，上级调拨物资棉衣、棉被 5000 件和社 会捐赠若干物资。本次雪凝灾害给我
8、县造成了极大损失。面对 灾情，县委、县政府全力以赴开展救灾工作，采取各种切实有 效的措施，加强救灾资金和物资的管理使用，确保救济粮、款 和物资及时发放到困难群众和受灾群众手中，为保障受灾群众 基本生活、维护社会稳定、推进灾后重建和构建和谐社会发挥 了重要作用。审计调查也发现存在一些问题：如应急救灾资金 安排和拨付操作规程未能体现便捷，存在资金、物资安排不及 时、甚至不合理现象。 二是抗震救灾款物审计。汶川大地震发生后，我局根据上 级审计机关安排，认真开展抗震救灾款物的跟踪审计工作，截 止 6 月底，全县共筹集抗震救灾资金合计 3,554,997.47 元，已 全额上划市民政局。 3、加大固定资
9、产投资审计力度，提高政府投资效益。 随着改革的深入和建设力度加大，投资审计越来越成为政 府节省财政资金、减少损失浪费的重要关口，为此，我局围绕 第 6 页 工程招投标、合同签订、工程造价的真实性以及财务管理、资 金使用等情况，因地制宜，加大了对政府投资项目的跟踪审计 和竣工决算审计力度，成效较为明显。今年，我局独立开展和 组织审计中介机构配合实施的建设工程审计项目 19 个，共核减 工程投资 600 多万元，有效控制了工程建设中的高估冒算、偷 工减料、损失浪费等现象，其中长东公路建设工程、体育馆建 设工程、疾控中心办公大楼、卫生局办公大楼、*二中队办公大 楼等审计项目，通过审计，进一步规范了建
10、设单位基本建设程 序，促进了政府相关政策的出台，保证了建设资金真实、合法、 有效的使用，受到了县委、政府的好评。继续开展对公安局刑 侦大楼和大溪公路工程建设项目跟踪审计，对工程建设过程中 存在的问题和矛盾都力争解决在萌芽状态，确保了工程建设的 顺利开展。 高举社会主义伟大旗帜，坚持走中国特色社会主义道路， 以科学发展观为统领，围绕全面建设小康社会的奋斗目标，继 续贯彻“全面审计，突出重点”的方针，与时俱进，开拓创新， 深化改革，强化监督，为实现富民兴县新跨越战略和建设“小 康*、和谐*”作出更大的贡献。工作目标：全面完成上级审 计机关及县委、政府交办的各项工作任务，力争年终各项考核 名次上升。
11、 第 7 页 工作措施 一是深化财政预算执行审计。紧紧围绕县委、政府的中心 工作，以政策为导向、以预算为中心、以资金为主线、以支出 为重点、以项目为基础、以效益为目标实施审计，不断提高财 政预决算审计水平，促进建立科学的预算定额和支出标准，规 范预算分配行为。 二是加强对重点部门、重点资金的审计，确保财政公共服 务投入的安全、效益; 三是深化对重大投资项目的审计。加强对农业、水利、交 通、生态、环境、基本公共服务体系建设等重点投资项目的审 计。扩大审计范围，揭露重大损失浪费问题，推进资源节约型、 生态友好型社会的建设，提高财政资金使用效益。同时充分发 挥审计社会中介组织和审计力量的积极作用。
12、篇二： 一年来，审计部按照董事长的要求,严格执行中国内部审 计准则和集团公司内部审计制度 ，积极探索和改进内部审 计工作，较好地完成了各项审计任务，现将 20xx 年内部审计工 第 8 页 作总结如下： 一、领导重视 内部审计监督服务职能得到了进一步的加强董事长对内部 审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨是 “监督服务、查错纠弊、促进管理” ，并要求各受审单位(部门) 要以高度负责的精神，正视问题，积极整改。为了强化公司管 理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提高集团的经 济效益，充分发挥审计部门在集团管理中的作用，今年下半年， 集团进一步明确了审计部部门职责，配备了相应的
13、专业人员。 审计部根据集团经营管理情况制订了审计工作计划，确定重点 监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工 作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职 能得到了进一步的加强。 二、过程管控 内部审计监督服务工作取得了初步的成效结合集团的经营 管理情况，在董事张的正确指导下，审计部结合各分、子公司、 部门的具体情况，有重点有目的地开展了日常监审和专项审计， 审计工作基本上得到了受审单位的配合与支持，主要审计事项 第 9 页 基本按计划完成，全年共完成审计事项 60 多项，其中有关谈判 20 多项，谈判的最终协商价比在原报价的基础上共减少了 469.26 万元。所有审计
14、事项均及时出具了审阅意见(或审计报 告)，充分发挥了内部审计的监督、服务职能。 三、工程项目审计 根据公司内部审计制度 ，审计部分别对现进行的工程项 目进行审计。审计人员从项目审批程序、造价控制、合同管理 等方面入手，对上报的项目内容、工程量计算是否准确重点进 行了审查和抽查;必要时，审计人员与相关工程管理单位一道对 现场进行调研，尽量以性价比提出审计意见。 四、加强管理，为内部审计工作奠定基础 审计人员岗位职责的建立，根据集团领导要求和部门职责 的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责， 在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，为本部门工 作有条不紊地展开提供了必要的组织保证
15、。审计个人总结已建 立的审计基本制度建立和健全内部审计制度，规范内部审计行 为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了审 计监察人员工作守则 、 纪检监察办案流程 、 内审人员审查 第 10 页 工作纪律等多个管理制度，对部分审计事项作出了较为详细 的规定。通过较为规范的审计程序，对部分业务流程进行了控 制，提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审 计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。 审计人员自律情况审计监察人员工作守则的建立健全 与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发展的必要条件和审 计工作的前提，审计人员在工作中能够严格遵守集团的各项规 章制度、严格遵守审
16、计人员守则的规定，行为规范基本符 合国际内部审计实务标准中关于对审计人员的道德规范要 求。 五、总结经验和反省工作中的不足 在过去的一年中，虽然内部审计工作取得了一定的成绩， 但仍存在着一些不足之处，主要表现在：一是由于审计部成立 时间不长，各分、子公司、部门对审计监察部认识不深，对工 作反应不够及时、全面。不利于审计部全面、准确地掌握相关 情况;二是审计部专业人员的配备;三是审计人员专业技能培训， 内部审计质量好坏，很大程度上取决于审计人员的专业素质。 要进一步提高审计人员的业务素质和管理能力。审计人员须进 行系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目 第 11 页 标，对审计工作
17、、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的 认识。 六、后期内部审计工作设想 完善集团制度体系及内部审计工作流程;首先，各分、子公 司、部门应对制度运行中发现的缺陷进行归类和上报，经评审 确认后由管理部门提出制度修改意见和建议，力求建立健全科 学、严密、配套、有效的制度体系。同时，须补充和完善各项 管理流程，减少管理漏洞，降低管理风险，保证集团管理处在 有效的受控状态。确保制度的贯彻落实，形成按制度办事、靠 制度管人的制衡控制机制。 审时度势、转换思路，向多元化内部审计发展如果能够把 内部审计的思路从查找现存的错误，转向为识别和查找业务工 作中的风险点和可控制点，从事后追踪逐步转为事前和事中的 监督与防范，这样不仅可以在宏观上控制风险，且能通过对公 司经营提出合理化建议，发挥现代审计的指导作用。 建立精干高效的内审团队有计划地完善审计人员配置，建 立精干高效的内审团队。加强审计人员专业培训，提高内部审 计专业水平和审计工作质量。不断改进工作方法，主动发现问 第 12 页 题，严格控制不良势头，提高内部审计工作质量，争取更好成 绩。