[理学]国际贸易实务课件 WORD版本.doc

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1、国际贸易理论与实务 彭媛第一章 导论国际贸易理论与实务国际贸易学国际经济学的微观部分主要讲述国际贸易理论和国际贸易政策 国际贸易实务主要讲述国际货物买卖的有关理论和实际业务国际贸易的基本概念 国际贸易是指世界各国或地区之间进行的商品和劳务的交换活动，它是世界各国在国际分工的基础上相互交换的主要形式。对外贸易是指一国或地区同别国或地区之间进行的商品和劳务的交换活动。两者的区别在于看待贸易的角度不同。前者是在世界的角度看待贸易，后者是从一个国家的角度看待贸易。一、国际贸易的分类 按照商品的移动方向划分 商品包括有形商品和劳务或技术等无形商品出口贸易、进口贸易、过境贸易、复出口、复进口 出口贸易：又

2、称输出贸易，是指将本国的商品输送到他国市场销售。进口贸易：又称输入贸易，是指将外国的商品输入到本国市场销售。 过境贸易：甲国通过丙国向乙国运送商品，对丙国来说就是过境贸易。 复出口：从国外输入的商品，没有在本国消费，又未经加工就再出口，称作复出口或复输出,很大程度与经营转口贸易有关。 复进口：输往国外的商品未经加工又输入本国，则叫做复进口或再输入,多因偶然原因,比如出口退货。 按照是否有第三国参加 直接贸易是指商品生产国与商品消费国直接买卖商品的行为。 间接贸易与转口贸易：甲乙两国通过丙国发生买卖商品的行为，对甲乙两国而言是间接贸易，对丙国来说是转口贸易。 转口贸易不同于过境贸易：货物所有权发

3、生移转。按照国境和关境划分 总贸易是指以国境为划分标准划分进口、出口的贸易。在一定时期内，凡是进入一国国境的商品就是进口，即总进口；凡是离开一国国境的商品就是出口，即总出口。总贸易额=总进口额+总出口额专门贸易是以关境为标准划分进口、出口的贸易。在一定时期内，只有进入一国关境的商品才能列入进口，即专门进口，进入一国国境的商品，而没有进入关境的商品则不能列为进口；凡是运出一国关境的商品才能列为出口，即专门出口。专门贸易额=专门进口额+专门出口额过境贸易列入总贸易，不列入专门贸易。按商品的形式和内容来划分 有形贸易(Tangible Goods Trade)是指买卖那些看得见、摸得着的具有物质形态

4、的商品(如粮食、机器等)的交换活动。联合国国际贸易标准分类把有形货物贸易分为10大类 无形贸易(Intangible Goods Trade)是指买卖一切不具备物质形态的商品的交换活动， 无形贸易可以分为服务贸易和技术贸易。 服务贸易狭义的国际服务贸易指发生在国家之间的服务输入和输出活动。广义的包括有形的劳动力的输出输入和无形的提供者与使用者在没有实体接触的情况下的交易活动。其内容包括：1.国际运输； 2.国际旅游；3.跨国银行、国际融资公司及其它金融服务；4.国际保险和再保险；5.国际信息处理和传递、电脑及资料服务；6.国际咨询服务； 7.建筑和工程承包等劳务输出；8.国际电讯服务； 9.广

5、告、设计、会计管理等项目服务；10.国际租赁； 11.维修与保养、技术指导等售后服务；12.国际视听服务； 13.商业批发与零售服务； 14.教育、卫生、文化艺术的国际交流服务；15.其他官方国际服务等。技术贸易技术贸易(International Technology Trade)是指技术供应方通过签订技术合同或协议，将技术有偿转让给技术接受方使用国际技术贸易是以无形的技术知识作为主要交易标的的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，它主要包括：专利技术、商标和专有技术。 依据清偿方式的不同 自由结汇贸易：指的是以国际货币作为清偿手段的国际贸易，又称现汇贸易。 易货贸易：以经过计价的商品作为

6、清偿手段的国际贸易，又称换货贸易。 进口与出口直接相联系，以货换货，进出基本平衡，可以不用现汇支付。 协定贸易是指两个国家签订贸易协定，通过记帐方式交易，而不直接动用外汇，在一定时期内进行结算。贸易差额转到下一年度帐上。 倘若两国间签订了贸易支付协定，规定双方贸易经由清算帐户收付款，则一般不允许进行现汇贸易。 与国际贸易相关的其他概念 贸易值与对外贸易量 贸易值又叫贸易额(Value of Trade)，是用货币表示的反映贸易规模的指标。贸易值通常分为对外贸易值和国际贸易值两种。 对外贸易量是指以一定时期不变价格为标准，计算出的各个时期的对外贸易值。 对外贸易值是指以货币表示的一国对外贸易值。

7、一国贸易值是指一国在一定时期内进口值和出口值之和，也叫进出口贸易总额或进出口总额。 一国在一定时期内进口值与出口值相比较的差额叫贸易差额。如果出口值大于进口值叫出超，也叫贸易顺差；如果进口值大于出口值叫入超，也叫贸易逆差；如果进出口值相等，则称为贸易平衡。 国际贸易值则专指世界各国出口贸易值的总和，它亦称世界贸易值。为什么不是世界各国进出口贸易总值？ 答:就国际贸易来看，一国的出口就是另一国的进口，如果把各国进出口值相加作为国际贸易总值就是重复计算。 为什么不是世界各国进口贸易值？ 答:由于各国一般都是按离岸价格（FOB即启运港船上交货价，只计成本，不包括运费和保险费）计算出口额，按到岸价格（

8、CIF即成本、保险费加运费）计算进口额。因此世界出口总额略小于世界进口总额。国际贸易地理方向与对外贸易地理方向 国际贸易地理方向(Direction of International Trade), 亦称国际贸易地区分布(International Trade by Regions)是指一定时期内世界各国、各洲、各国家集团在国际贸易中所占地位，通常用它们的出口额或进口额占世界出口总额或进口总额的比重来表示。 2008年中国10大贸易伙伴欧盟 (4255.8亿美元，占全年外贸总额的16.6%，同比增长19.5%)美国 (3337.4亿美元，占比13.0%，同比增长10.5%)日本 (2667.9

9、亿美元，占比10.4%，同比增长13%)东盟 (2311.2亿美元，占比9.0%，同比增长13.9%)香港 (2036.7亿美元，占比8.0%，同比增长3.3%)韩国 (1861.1亿美元，占比7.3%，同比增长16.2%)台湾省 (1292.2亿美元，占比5.0%，同比增长3.8%)澳大利亚 (596.6亿美元，占比2.3%，同比增长6.1%)俄罗斯 (568.3亿美元，占比2.2%，同比增长18.0%)印度 (517.8亿美元，占比2.0%，同比增长34.0%)中国前十位顺差来源地: 香港 美国 荷兰 英国 阿联酋 新加坡 西班牙 意大利 印度 俄罗斯 中国前十位逆差来源地: 台湾 韩国

10、日本 菲律宾 安哥拉 马来西亚 泰国 沙特阿拉伯 澳大利亚 巴西 2009年据海关统计，2009年1-8月，我国外贸出口7307.4 亿美元，同比下降22.2%；进口6079.2 亿美元，同比下降22.7%。出口价格总体下跌5.6，扣除价格因素后，出口数量减少17.6，较前7个月减幅收窄0.3个百分点，出口数量减少对出口值下降的贡献率为79.3%；进口价格总体下跌17.8，扣除价格因素后，进口数量减少6%，较前7个月减幅收窄1.6个百分点，进口价格下跌对进口值下降的贡献率为73.6%。贸易条件 贸易条件是指一个国家或世界的贸易环境和状况,一般指单位出口能够换回的进口，即出口商品价格与进口商品价

11、格之间的比率，所以贸易条件又叫“进出口交换比价”或“交换比价” 由于涉及的是一个国家种类繁多的所有进出口商品的价格，因此一般用一定时期（如一年）内出口商品价格指数同进口商品价格指数对比进行计算，如果大于1，则说明该国的贸易条件改善；如果小于1，则说明该国的贸易条件恶化。 对外贸易依存度 对外贸易依存度是指一国国民经济对对外贸易的依赖程度。具体表现为一国对外贸易值占国民生产总值的比例。 我国对外贸易依存度是高是低?对外贸易依存度对我国经济影响几何?对外贸易结构中加工贸易比重较大。2005年加工贸易进出口总额为6905亿美元，在进出口总额中的比重上升到48.6，几乎占到贸易总额的半壁江山。由于对外

12、加工只收取少量的工缴费，没有过多的附加增值，国内采购、配套率亦较低，即中国从其他国家进口大量的原材料和中间产品，进行组装之后再出口到国外。这一进一出加以汇总再除以当年的GDP，使得外贸依存度明显地有虚增的成分。 国内产业结构以制造业为主，第三产业比重较低，是外贸依存度高的一个重要原因。一般说来，由于第三产业的可贸易性较低，GDP 构成中第三产业的比重越高，外贸依存度可能越低。目前，美国第三产业在GDP 构成中的比重已经超过75%，而我国仅为33% 左右。 对外贸易的增长速度明显高于国内生产总值的增长率。分母GDP的增长率近年平均不过9%左右，但分子外贸进出口的平均增长率却达到30%以上。当GD

13、P维持在一个相对稳定的增速上，对外贸易的增长速度越高，则其相对增长速度越快，外贸依存度则越高。 汇率的变动直接影响外贸依存度的水平。总体上看，人民币低估是我国外贸依存度提高的又一重要原因。按照现行汇率计算，我国的外贸依存度确实偏高。但若据世界银行按购买力平价估算，人民币与美元购买力比价为4：1，按此计算，我国外贸依存度将减少一半，低于世界平均水平。 我国外贸依存度高是我国对外商投资企业依赖过大这一经济结构的必然反映。据商务部统计，2004年全国出口额最大的200 家企业中，外资企业77%；进出口额最大的500家企业中，外资企业占62%。从外贸依存度这一比率的分子来讲，我国巨额外贸的一大部分实际

14、上是在华外商投资企业所创造的，尤其是在出口方面外商投资企业的出口额大于其他企业的出口额，从2001年到2004年，外商投资企业的出口占我国出口总额依次为50.1%、52.2%、54.8%和57.1%。从这一比率的分母来讲，国内生产总值也包括了在华外商投资企业贡献的部分，但由于外商投资企业的主要特点是“大进大出，两头在外”，外贸倾向大大高于国内其他企业。由此可见，外商投资企业“大进大出，两头在外”这一经营行为，也一定程度上拉高了外贸依存度。 对外贸易依存度对我国经济的影响对外贸易摩擦加剧 由于我国出口规模不断扩大，我国出口遭遇国外反倾销和保障措施调查明显增多。在“十五”期间，我国被反倾销立案的数

15、目分别为：2001年55起，2002年51起，2003 年47 起，2004 年57 起。2005 年，我国对外贸易摩擦更是进入“高发期”，已经多次受到美国、欧盟、印度等多个国家和地区的反倾销调查。我国已经成为世界上遭受反倾销调查最多的国家。除此之外，反补贴、绿色壁垒、技术壁垒等问题也已经成为了其他一些国家和地区对付我国产品的方式。由此可见，我国对外贸易的发展和外贸依存度的不断提高，已经使我国对外贸易不可避免地进入了国际经济摩擦的时代。 影响国家经济安全 能源、矿产资源、某些关键设备和零部件进口依存度高容易使本国的经济命脉受制于人。一旦国际经济出现较大波动, 必然使国内经济出现一些困难。目前我

16、国石油对外依存度为35左右，据专家估算，到2020年，我国石油的对外依存度将达到60，我国石油供应的一大半将依赖国际供应。 如何有效地降低中国重要战略资源的对外依存度，是我们需要认真关注并予以解决的重要难题。 另外，目前我国进口商品以工业制成品为主，其中资本产品和高新技术产品占据主导地位，这反映出我国国内产业对国际高新技术和资本品的高度依赖，反映了我国国内产业科研开发的相对滞后。随着重要战略物资、关键产品和技术的进口数量不断增长，进口对国家经济安全的影响将进一步加大。 影响国内产业发展 我国的高外贸依存度主要表现为在劳动密集型产品的出口上的比较优势。因此，纺织服装、鞋类、玩具等产品一直是我国大

17、宗出口商品，但是这些行业实际上已经出现了供大于求的局面，而且这种低附加值行业的不断扩容不利于我国国内产业结构升级换代，增加了实现提高外贸竞争优势目标的难度。不断提升的外贸依存度凸现了我国产业结构发展的不合理、第三产业发展仍然滞后的现实情况。 恶化贸易条件 我国出口的主要是劳动密集型产品, 进口的主要是资本和技术密集型产品。一般来说, 前者的供求价格弹性比较高, 后者的供求价格弹性比较低。这种供求价格弹性的不对称导致在资本和技术密集型产品进口方面, 我国对进口产品的需求依赖程度大于其他国家对我国的供给依赖。特别是近年来我国大量进口的能源和各种资源性产品的需求价格弹性比较低, 也就是说, 无论国际

18、市场的价格发生哪些变化, 我国的进口需求都将保持一定的增长, 且我国是一个大国, 一旦大量进口, 还会引起国际市场价格的上涨, 这不仅会加剧我国对海外能源等产品的依赖, 而且还会恶化贸易条件降低我国的经济福利。 本章到此结束Thank you o 第二章 国际贸易基本理论 o 重商主义、绝对利益论、比较利益论、机会成本论、相互需求理论、要素禀赋理论和里昂惕夫之谜 o 第一节 重商主义对外贸易学说 o 财富=货币 积累货币 对外贸易顺差 多卖少买 国家干预经济活动n 早期重商主义货币差额论 n 晚期重商主义贸易差额论 o 早期重商主义货币差额论 o 时间：1516世纪中叶o 代表人物：英海尔斯（

19、John Hales）和英斯坦福德（William Stafford）o 主要观点：货币差额论把增加国内货币积累，防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则，认为国家采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出，在对外贸易上遵循少卖（或不买）多卖的原则，使每笔交易对每个国家都保持顺差，就可以使金银流入国内。 o 晚期重商主义贸易差额论 o 时间：16世纪下半叶17世纪晚期o 代表人物：英托马斯孟o 代表作:英国得自对外贸易的财富o 主要观点：n 贸易差额论认为，对外贸易能使国家富足，但必须谨守进出口贸易总额保持顺差的原则。 n 国家应准许适量货币输出国外，这非但不会使货币流失，而且还会吸收进更多的

20、货币，使同家更加富裕。o 重商主义贸易政策o 强制性的保护贸易政策 n 货币政策n 奖出限入政策n 保护关税政策n 发展本国工业政策 o 重商主义国际贸易理论得出的是一个颇为悲观的结论：国际贸易是一种“零和游戏（zero-sum game）”，即一方之所得必为另一方所失。o 绝对利益理论 o 时代背景 :18世纪后半期，英国最先通过工业革命，资本主义生产关系初步形成，但是封建政权仍控制着生产的发展，重商主义的保护政策也束缚着经济的进步及资产阶级的对外扩张。 o 18世纪以来,重商主义的观点开始让位于一种自由贸易的观点,即让人们按照他们认为合适的方式进行贸易,这既符合国家利益又符合整个世界的利益

21、o 主要内容 o 创立者：亚当斯密（Adam Smith）(1723-1790)o 代表作： 国民财富的性质和原因的研究（Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations），简称国富论（The Wealth of Nations）o 对重商主义的批判 o 主要观点 o 理论假设 o 亚当.斯密对重商主义的批判o 1、关于财富的定义。他认为金银货币并非财富的唯一形态，真正的社会财富是由货币所购买的货物所构成。因而，用奖出限入的办法人为地保持顺差来增加一国的金银而不致力于增加商品，是十分荒谬的。o 2、批评国家干预经济的思想。斯

22、密从他的自由贸易思想出发，认为政府必须减少它的作用，国民经济才有可能迅速发展。因为，在自由放任政策下，人人追寻自己的经济利益，结果是不自觉地符合社会的最大利益，国家力量也可以得到增强。o 3、批评了重商主义的保护关税思想和贸易差额论。一方面，通过保护关税，生产自己没有优势的产品，会减少这部分劳动生产的价值，从而有损国民财富的最大增长。另一方面，企图持续积累金银的政策也是枉费心机。因为，如果一国长期保持顺差，金银大量流入，在国内商品量没有增长的情况下，国内商品价格趋于上涨，就不易于出口，而外国商品的价格相对便宜，进口就会增加，结果顺差减少甚至出现逆差。所以，长期顺差的愿望很难实现。o 主要观点o

23、 国际分工是建立在一个国家所拥有的自然优势和获得这种优势的基础上的n 分工可以提高生产劳动力，因而能增加国家财富。n 分工的原则是绝对优势或绝对利益。n 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。o 主张自由贸易o 核心思想o 绝对利益实际是指在某种商品的生产上,一个国家的劳动耗费绝对低于自己的贸易伙伴国,在劳动生产率上占有绝对优势,各国如果都生产自己具有绝对优势的产品然后进行自由交换,那彼此都可以获得绝对利益的好处o 理论假设o 供给方面n 两个国家、两种产品、一种生产要素投入(劳动力)，即这是一个221模型。n 投入的边际产量是固定的。n 生产的规模报酬不变。o 需求方面n 收入预算

24、约束，即对两种产品的消费需求受制于收入水平，不可能借债消费。o 理论假设（续）o 贸易方面n 没有运输成本或其他交易费用。n 进出口贸易值相等，即贸易是平衡的。n 生产要素在一国之内可以自由流动，但在国际间不能流动o 市场结构：生产和交换都在自由竞争下进行。o 评价o 亚当斯密关于国际分工和国际贸易利益的分析基本上是正确的。第一次运用劳动价值论说明国际贸易的基础和利益所在，为科学的国际贸易理论的建立提供了一个良好的开端。然而，他的“绝对利益说”又有很大的局限性，鼓吹依仗绝对优势参与对外贸易，实际上是要求经济落后国家永远安于既定的国际贸易格局，甘心忍受国际剥削，这明显反映了资产阶级对外掠夺剥削的

25、愿望。同时，只说明了具有绝对优势的国家才能参与国际贸易并获得利益，而解释不了许多没有什么优势的落后国家仍在进行国际贸易的普遍现象，从而暴露出明显的缺陷和不足。o 比较利益理论 o 理论背景n 如果一个国家连一个成本优势的商品都没有，而另一个国家两种商品都具有成本优势，那么双方还会发生贸易吗?即使进行贸易，贸易双方都能获得利益吗?各国还会实行自由贸易吗? o 主要内容： o 创立者：大卫李嘉图（David Ricardo）著名的英国经济学家，是资产阶级古典经济学的完成者 o 代表作：政治经济学及赋税原理（Principles of Political Economy and Taxation）(

26、1817年)o 比较利益论的主要假设前提1. 只有两个国家，生产两种商品；2. 自由贸易；3. 劳动在国内具有完全的流动性，但在两国之间则完全缺乏流动性；4. 每种产品的国内生产成本固定的；5. 没有运输费用；6. 不存在技术变化；7. 劳动价值论(the labor theory of value)劳动是唯一的生产要素；所有劳动同质的；每单位所需要的劳动投入维持不变。即商品的或价格都完全取决于它的劳动成本。o 主要观点 o 比较利益论的例外情况o 比较利益论简评o 比较利益论揭示了国际贸易产生在于比较成本的差异，为世界各国参与国际分工提供了理论依据，成为国际贸易理论的一大基石；o 它为英国工

27、业资产阶级争取自由贸易提供了有力的理论武器，而自由贸易又促进了英国生产力的迅速发展，使英国成为“世界工厂” o 但是具有的局限也是很明显的：o 该学说的假设前提过于苛刻，不符合国际贸易的实际情况。o 不能解释今天主要发生在发达国家之间的国际贸易。o 按照该学说，自由贸易条件下，贸易双方都可获利，所有国家都应积极实行自由贸易，但实际中，各国都在不同程度实行保护主义。o 掩盖了国际剥削，同时会导致不合理分工格局。他没有看到国际贸易具有的不等价交换倾向，对相对落后国家不利；而且一国生产的相对优势，长期固定在少数几种产品上，对国家长远利益不利。o 该学说未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的

28、国际内容。认为等量劳动相交换的原则在国家间贸易时行不通，对商品的交换比例，即国际贸易理论中的“贸易条件”问题也缺乏研究。 o 亚历山大汉密尔顿（Alexander Hamilton，1757年1月11日 - 1804年7月12日）美国的开国元勋之一，也是宪法的起草人之一，他是财经专家，是美国的第一任财政部长。1791年，代表工业资产阶级的利益，向国会提交了关于制造业的报告，在报告中明确表达了他的保护贸易的理论观点。该报告被视为保护贸易理论的第一份重要的经典文献。 o 汉密尔顿的保护贸易学说的主要内容 o 他认为，为使美国经济独立，要重视发展制造业。因此，他极力主张实行保护关税政策来鼓励幼稚工业

29、发展，阐述了保护和发展制造业的必要性和有利条件，但他并不主张对一切进口商品征收高关税或禁止进口，而只是对本国能生产的但竞争力弱的进口商品实施严厉的限制进口政策。他还提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施，指出保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。 o 提出的主张:（1）促进机器的使用和社会分工的发展，提高整个国家的机械化水平；（2）增加社会就业，吸引外国移民，加速美国国土开发；（3）提供更多开创各种事业的机会使个人才能得到充分发挥；（4）保证农产品销路和价格稳定，从而刺激农业发展。 同时，他还认为政府应加强干预，采取以下措施来保护和发展制造业：（1）发放政府贷款，为私营工

30、业提供发展资金；（2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业；（3）对重要原料出口加以限制，对国内必需的原料进口实行免税；（4）为各类工业发放津贴和奖励金；（5）限制革新机器的出口；（6）为保证和提高产品质量，应建立联邦检查制度。o 汉密尔顿保护贸易学说的意义 o 由于汉密尔顿的保护贸易学说主要是在阐述经济政策时论及的，理论体系显得比较零碎，尽管如此，它仍是落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡的国际贸易学说。这一学说的提出，标志着从重商主义分离出来的资产阶级国际贸易学说的两大体系已经基本形成。 o 李斯特的贸易保护学说o 时代背景 :19世纪初期的德国，是一个落后的封建农业国，虽然工业已获得较迅

31、速的发展，但其发展水平远比工业革命已经完成的英、法两国落后，而且与已进入工业革命阶段的美国和荷兰等也存在相当差距。德国受到英、法等国自由贸易政策的冲击，大量廉价商品涌入德国的市场。因而怎样摆脱外国自由竞争的威胁，保护和促进德国工业的发展，成为德国工业资产阶级的迫切要求。李斯特的保护贸易学说就是在这个背景下提出的。o 主要内容n 创立者：弗里德里希李斯特（Friedrich List，17891846） n 代表作：1841政治经济学的国民体系 o 理论基础o 生产力理论 n 生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。他认为一个同家开展对外贸易，也应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少

32、。 o 经济发展阶段论 n 各国经济发展必须经过五个历史阶段，即原始的未开化时期、畜牧业时期、农业时期、工农业时期、工农商业时期。o 主要论点o 保护的对象和时间：n 已经发展起来的工业不需要保护，有发展前途的幼稚工业需要保护n 没有遇到强有力国际竞争的幼稚工业，或国外竞争不会对国家经济发展造成威胁时也无须保护n 被保护的工业生产出的产品能与国外竞争时，就无须继续保护 n 农业不需要保护 o 保护的主要手段 o 对幼稚工业品征收高额的进口关税，同时免征或轻征与被保护的幼稚工业相联系的复杂机器设备的进口税。 o 对李斯特保护主义的评价 o 积极作用 n 确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地

33、位，标志着自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成 n 对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义 o 主要缺陷 o 要素禀赋理论 o 创立者及代表著作n 瑞典伊菲赫克歇尔1919对外贸易收入分配队收入分配的影响n 瑞典 贝蒂尔戈特哈得俄林 1933域际贸易和国际贸易 o 理论前提n 2个国家，2种商品，利用2种要素n 技术假设：两个国际的技术水平是相同的n 规模收益不变：o 理论前提o 要素密集度假设：每一种商品相对其他的商品都有较高的要素密集度。o 不完全专业化假设：没有一个国家完全只生产一种商品o 完全竞争假设：一国之内商品市场和要素市场是完全竞争的o 要素流动性假设：要素在国与国之间是完全不

34、流动的o 偏好的相似性假设o 自由贸易假设o 主要论点 o 两国生产同样的商品，价格的绝对差是国际贸易的直接基础（差价高于运输费才有利可图）；o 价格的绝对差是由成本的绝对差决定的；o 成本的绝对差是由于成本的比例不同，即各生产要素的配合比例不同而表现出来的；o 生产要素的配合比例不同是由于生产要素价格不同；o 生产要素的供给和需求，对价格比例产生影响，其中要素供给取决于要素的禀赋大小；o 与要素禀赋理论相关的定理 o 定理：o 国际贸易的原因主要是不同国家生产要素禀赋上存在差异。若一国拥有某种要素较别国相对丰富，则该国出口该丰富要素密集型商品，将具有比较利益。o 与要素禀赋理论相关的定理 o

35、 要素价格均等化定理：o 国际贸易的结果使贸易国之间生产要素价格趋向均等化。以商品的国际移动取代要素的国际移动。在自由贸易的情况下，不但商品的价格，且生产要素的价格，在国际间均有趋向一致的倾向。o 与要素禀赋理论相关的定理 o 罗布津斯基Rybczynski定理：o 要素禀赋变化对产出的影响。若商品价格不变，一种要素禀赋的增加，将增加更大比例的该要素密集型商品的产出，而减少另一商品的产出。o 与要素禀赋理论相关的定理 o 斯波尔托萨缪尔森 定理：o 商品价格变化对要素价格和收入分配的影响。若劳动密集型商品的相对价格上升，将提高劳动力的实际报酬率，而减少资本的实际报酬。o 里昂惕夫之谜 o 问题

36、的提出 o 里昂惕夫之谜的种种解释 n 劳动高效率论。n 人力资本说n 市场不完善论：n 要素密集倒转论。n 需求偏好论。o 劳动高效率论o 美国工人的劳动效率远远高于其他国家（大约达到别国的3倍），如果美国的劳动供给按照劳动效率的高低加以调整，即现有的劳动量乘以3倍，那么，美国实际是一个劳动相对丰富、资本相对稀缺的国家。 o 美国劳动效率高，是因为工人所受的文化教育和职业培训较好、企业管理水平高以及具有较强的进取精神。 o 这种基于劳动熟练程度有差别的解释，违背了赫一俄学说中劳动同一性的假定，又夸大了美国工人的劳动效率 o 人力资本说o 劳动可分为两类，即简单劳动和须经教育和培训后才能从事的

37、技能劳动。 市场不完善论o 1947年美国关税政策限制劳动密集型商品进口。而且，由于美国跨国公司的内部贸易，返销进口的商品多属资本密集型商品。 o 要素密集倒转论o 农产品在美国被看成是资本密集型的商品，而在广大经济落后国家则是劳动密集型的产品。这就是要素密集的倒转。 o 需求偏好论o 一国的需求状况特别偏好那些密集使用了本国丰裕生产要素所生产的商品，这就可能使得这类物质数量上十分丰富的商品相对需求而言却是稀少的，因而它此时就会改变原先的贸易结构，进口而不是出口该类商品。 o 产品生命周期理论 o 创立者：美弗农 o 代表性著作：国际投资和产品生命周期中的国际贸易o 主要观点：n 新产品阶段技

38、术密集型n 成熟阶段资本密集型n 标准化阶段劳动力密集型o 凯恩斯的外贸乘数理论 o 创立者：凯恩斯(John Keynes,1883-1946) o 代表作：就业、利息与货币通论o 虽然凯恩斯本人并没有系统地论述国际贸易理论，但其追随者如美国的汉森、萨谬尔森和英国的哈罗德等人发展了他在国际贸易方面的观点或思想，从而构成新贸易保护理论中的三个重要组成部分：贸易顺差论、外贸乘数论和国家干预论。 o 理论表述：n 顺差黄金支付手段增加利率压低物价上涨扩大投资扩大就业收入增加消费增加其他生产部门生产增加就业增加投资增加收入增加和国内有效需求增加。 o 新贸易保护主义o 新贸易保护主义是70年代中期后

39、在世界经济结构调整的大背景下形成的一种保护贸易思潮，它基本上是以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论，其主要代表人物是英国剑桥大学的高德莱（Wynne Godley）教授。o （1）被保护的商品和被限制进口的商品不断增加。被保护的商品从传统产品、农产品转向高科技产品，从有形产品扩展到技术、劳务、知识产权等无形产品。此外，限制进口的产品如纺织品，限制种类从棉类、合成纤维扩大到棉麻、棉丝混纺织品等。o （2）贸易保护措施种类繁多，限制进口措施的重点从关税转向非关税。战后，虽然发达国家的关税有较大幅度的降低，但自70年代世界经济危机以来，他们竞相采取非关税措施

40、，限制商品进口，以抵消关税下降所造成的不利影响。此外，还有一些国家强调管理贸易，以绕过关贸总协定的基本原则。o （3）贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口。战后，各国经济发展对国外市场的依赖性不断加强，为了争夺更多的国外市场，各国政府在加强非关税措施限制进口以保护国内市场的同时，还设法从经济、组织和精神奖励上鼓励本国产品的出口。同时，为了避免因采取非关税措施等限制进口时遭受其他国家的报复，许多国家就把重点专心鼓励出口。o （4）从贸易保护制度专心更系统化的管理贸易制度。随着贸易保护主义日益加强，贸易保护措施已成为发达国家对外贸易体制的重要组成部分，各国的贸易政策也日趋法律化和制度化。因此，发达

41、国家一方面要遵循其所倡导的自由贸易原则，又必须实行一定的贸易保护，在其对外贸易政策中就出现了一种介于自由贸易与保护贸易之间，兼有两者特点的一种新的政策倾向管理贸易。o 发展中国家的保护贸易理论 o 经济学家提出了一些新的以发展中国家为研究对象的保护贸易理论，其中最著名的代表人物就是普雷维什。普雷维什（Raul Prebisch , 1901）是当代阿根廷著名的经济学家和政治活动家。他的理论主要代表了拉丁美洲民族资产阶级的利益。他不仅提出了著名的“普雷维什命题”，并对传统的资产阶级国际贸易学说进行了抨击。o 发展中国家的保护贸易理论 o 经济学家提出了一些新的以发展中国家为研究对象的保护贸易理论

42、，其中最著名的代表人物就是普雷维什。普雷维什（Raul Prebisch , 1901）是当代阿根廷著名的经济学家和政治活动家。他的理论主要代表了拉丁美洲民族资产阶级的利益。他不仅提出了著名的“普雷维什命题”，并对传统的资产阶级国际贸易学说进行了抨击。o 普雷维什的“中心外围说” o 普雷维什首先猛烈抨击传统的西方国际贸易理论，提出了“中心外围说”。他认为，世界可分为由发达国家构成的中心体系和由发展中国家组成的外围体系。前者是技术的创新者和传播者，也是贸易利益的获得者，后者是技术的模仿者和接受者，受中心控制而处于依附地位，其经济发展受中心影响很大，也很难分享中心国家的先进技术成果，两者是社会经

43、济结构、技术结构极其不同的体系，在经济发展过程中处于不平等地位。o 随着世界经济的不断发展，在中心与外围的贸易交往中，贸易条件越来越有利于中心，而不利于外围。因此，外围国家的贸易条件不断恶化，而中心国家则依赖贸易条件的改善，从发展中国家获得了额外的利益。中心与外围在生产能力和收入水平上的差距越来越大，这同传统理论断言国际贸易最终会导致各国收入会趋于一致完全相反，国际贸易恰恰成了外围国家经济不发达的原因，这就是著名的“普雷维什命题”。o 普雷维什的保护贸易政策思想o 基于上述观点，普雷维什主张外围国家必须实行保护贸易政策，以保护本国的幼稚工业的成长，其目的是纠正国际贸易中的不平等，发展工业化，这

44、与中心国家的保护贸易政策的意义是不一样的。外围国家采取保护贸易政策有利于改善贸易条件，平衡国际收支；有利于保护本国幼稚工业，推动民族经济健康发展，加速工业化进程；也有利于国内生产资源的合理配置。对于实行工业化的进程，普雷维什认为应分阶段分步骤实施。o 首先，应立足于本国的资源和人力，一方面积极发展过去传统的出口商品，以换取外汇，进行资本积累；另一方面实行进口替代的发展战略。其次，当进口替代工业发展到一定规模以后，应实行出口替代的发展战略，以最终摆脱贸易条件恶化的处境。他还强调了欠发达国家必须注意保护贸易政策合理性的问题，认为过度的关税对经济发展有一定的不利影响。他又主张建立区域性的共同市场，来

45、弥补保护贸易所带来的某些不足。 o 本章到此结束o Thank you very muchn 贸易壁垒n 关税 n 非关税壁垒 n 关税n 关税(customs duty; tariff)是指进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关向本国进出口商征收的一种税收。 n 特点与作用n 特点 关税的征收对象是进出境的商品 关税具有涉外性，是对外贸易政策的重要手段 n 作用 增加本国财政收入财政关税 保护本国的产业和国内市场保护关税n 关税的种类n 进口税n 进口税是指进口商品通过一国关境时，由该国海关根据海关税则对本国进口商所征收的一种关税。进口税又称正常关税或进口正税。 n 进口税n 普通进口关

46、税n 如果进口国未与该进口商品的来源国签订任何关税互惠贸易条约则对该进口商品按普通税率征税。 n 目前仅有个别国家对极少数(一般是非建交)国家的出口商品实行这种税率，大多数只是将其作为其他优惠税率减税的基础。因此，普通税率并不是被普遍实施的税率。 n 优惠进口关税n 优惠进口关税是指对原产于与进口国订有关税互惠协议的国际或地区 的进口货物，按照优惠税率征收的关税。n 最惠国税n 对签有最惠国待遇条款的贸易协定国家实行的税率。n 最惠国待遇(most-favored-nation treatment，MFNT)是指缔约国各方实行互惠，凡缔约国一方现在和将来给予任何第三方的一切特权、优息和豁免，也同样给予对方。最惠国待遇的主要内容是关税待遇。最惠国税率是互惠的、且比普通税率低。 n 普惠关税n 普遍优惠制(generalized system of preferences，GSP)简称普惠制，是发达国家给予发展中国家出口的制成品和半制成品(包括某些初级产品)普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度。 n 普惠关税n