[企业管理]XK10外部性.ppt

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1、第10章 外部性,第四篇 公共部门经济学,第10章 外部性,乌黑的河流（盲人讲述的故事）； 灰蒙蒙的天空（数星星？）； 重金属中毒（汞超量）； 呼吸道病多发地（中德不一样反应）； 等等,？,为什么？ 怎样办？,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.1 福利经济学：回顾,Q,0,D,S,第10章 外部性,经济学原理：市场通常是一种组织经济活动的好方法；,在第4章到第9章，我们考虑市场如何用供求的力量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一般是一种有效率的资源配置。,市场的确做了许多好事，但并不能做好每一件事。存在市场失灵。,第10章 外部性,经济学原理：政府有时可以改善市场。,为什么市场有时不能

2、有效地配置资源，政府政策如何潜在地改善市场配置，以及哪种政策可以最好的发挥作用。,第10章 外部性,外部性：一个人的行为对旁观者福利的影响。,如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性”； 如果这种影响是有利的，就称为“正外部性”。,市场失灵：外部性,第10章 外部性,汽车废气：汽车的排放废气标准；汽油征税。 修复历史建筑：对拆除进行管制；税收减免。 狂吠的狗：“干扰平静”非法。 新技术研究：专利制度,10.1 外部性和市场无效率 10.2 外部性的私人解决办法 10.3 针对外部性的公共政策,第10章 外部性,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.1 福利经济学：回顾,Quanti

3、ty of Aluminum,0,Demand (private value),Supply (private cost),铝市场的供给与需求曲线,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.1 福利经济学：回顾,市场均衡时的生产和消费在使生产者和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.2 负的外部性,假设铝工厂排放污染物：烟尘进入空气。这些烟尘对那些呼吸空气的人造成健康危险，它是负外部性。这种外部性如何影响市场结果的效率呢？ 由于外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染影响的不利影响的旁观者的成

4、本。,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.2 负的外部性,Quantity of,Aluminum,0,Demand,(private value),Supply,(private cost),污染与社会最适,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.2 负的外部性,外部性的内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。,经济学原理：人们会对激励做出反应。,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.3 正的外部性,有些活动给第三方带来成本，也有些活动产生利益，如教育(亚琛生活)。,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.3 正的外部性,Quantity of,Ed

5、ucation,0,Demand,(private value),Supply,(private cost),教育与社会最适,第10章 外部性外部性和市场无效率,10.1.3 正外部性,为了使市场均衡向社会最适移动，正外部性需要补贴：通过建立公立学校和政府助学金大量补贴教育。,负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。正外部性使市场生产的数量小于社会的数量。为了解决这个问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税并给予有正外部性的物品补助来把外部性内在化。,第10章 外部性外部性和市场无效率,案例研究：技术的溢出效应与产业政策,机器人市场：只要有一个企业制造了机器人，总有一些发现新的、更好设计机

6、会。这种新的设计不仅有利于这个企业，而且有利于整个社会，因为这种设计将进入技术知识宝库。这种类型的正外部性称为技术溢出效应。,政府旨在促进技术进步行业的经济干预有时称为产业政策。,第10章 外部性外部性和市场无效率,案例研究：技术的溢出效应与产业政策,对待技术溢出： 补贴 专利保护,专利被称为通过赋予企业对其发明的产权来把外部性内在化。如果其他企业想使用新技术，它必须得到发明企业的允许并向它支付专利费。因此，专利制度更大地激励了企业进行推动技术进步的研究和其他活动。,第10章 外部性外部性的私人解决办法,10.2.1 私人解决方法的类型,私人解决方法： 道德规范和社会约束：己所不欲，勿施于人

7、慈善行为：校友捐款 利益各方签订合约。,第10章 外部性外部性的私人解决办法,10.2.2 科斯定理,科斯定理：一种观点，认为如果私人各方可以无成本地就资源进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。,第10章 外部性外部性的私人解决办法,10.2.2 科斯定理,邻居：迪克与珍尼。 事情：迪克养狗，影响珍尼休息。 迪克收益，珍尼成本 收益大于成本；收益小于成本。 迪克收益500元，珍尼成本800元，付费600？ 迪克收益1000元，珍尼成本800元，付费？,第10章 外部性外部性的私人解决办法,10.2.2 科斯定理,邻居：迪克与珍尼。 事情：迪克养狗，影响珍尼休息。 如果法律不允许养狗呢？

8、 迪克向珍尼付费，让珍尼同意迪克养狗,第10章 外部性外部性的私人解决办法,10.2.2 科斯定理,科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权力如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率的。,第10章 外部性外部性的私人解决办法,10.2.3 为什么私人解决方法并不是总有效,私人解决问题并不是总有效： 交易成本：翻译，律师费用 谈判破裂：战争，罢工 利益各方人数多，协调代价高昂：工厂污染居民,交易成本：各方在协议与遵守协议过程中所发生的成本。,第10章 外部性针对外部性的公共政策,当外部性引起市场达到一种无效率的资源

9、配置时，政府可以以两种方式中的一种做出反应。 命令与控制政策直接管制行为。 市场为基础的政策提供激励，以使私人决策者选择自己来解决问题。,第10章 外部性针对外部性的公共政策,10.3.1 管制,管制： 规定或禁止某些行为 环境管制可以采取多种形式：可以排放的最高水平；要求企业采用某项减少排污的技术。,第10章 外部性针对外部性的公共政策,10.3.2 庇古税和补贴,以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的激励 对有负外部性的活动征税 补贴有正外部性的活动,庇古税：用于纠正负外部性影响的税收。,第10章 外部性针对外部性的公共政策,10.3.2 庇古税和补贴,经济学家对税收作为解决污染的一种

10、方法的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。 造纸厂和钢铁厂，每年各向河中排放500吨废物 管制：每家排放减少为300吨； 庇古税：每一吨废物征税5万元。 管制规定了污染水平，税收则是一种减少污染的经济激励。哪种方法好？,第10章 外部性针对外部性的公共政策,10.3.2 庇古税和补贴,税收在减少污染方面更有效率 庇古税规定了污染权的价格 庇古税对环境更有利 庇古税与大多数其他税不同。大多数税扭曲了激励，使资源配置背离社会最优。而庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近社会最优。庇古税既增加了政府收入，也提高了经济福利。,第10章 外部性针对外部性的公共政策,案例研

11、究：为什么对汽油征税如此之重,汽油税是一种纠正与开车相关的三种负外部性的庇古税。 拥挤，公共交通 车祸，大车或跑车对其它小汽车的威胁 污染，,汽油税并不像大多数税收那样引起无谓损失，而是使经济运行得更好。汽油税意味着较少的交通拥挤、更安全的道路和更清洁的环境。,第10章 外部性针对外部性的公共政策,10.3.3 可交易的污染许可证,第10章 外部性针对外部性的公共政策,污染许可证和庇古税两种政策有许多共同之处： 企业要为污染支付。使用庇古税时，排污企业向政府交税。在使用污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。 庇古税和污染许可证都通过使企业排污付出成本而把污染的外部性内在化。,10.3

12、.3 可交易的污染许可证,第10章 外部性针对外部性的公共政策,Quantity of,Pollution,0,Price of,Pollution,P,Q,Demand for,pollution rights,Pigovian,tax,(a) Pigovian Tax,2. .which, together with the demand curve, determines the quantity of pollution.,1. A Pigovian tax sets the price of pollution.,Quantity of,Pollution,0,Q,Demand fo

13、r,pollution rights,Supply of,pollution permits,(b) Pollution Permits,Price of,Pollution,P,2. .which, together with the demand curve, determines the price of pollution.,1. Pollution permits set the quantity of pollution.,10.3.3 可交易的污染许可证,第10章 外部性针对外部性的公共政策,“我们不能让任何人选择付费污染。”？ 经济学原理：人们面临权衡取舍。 清洁环境和其他物品

14、一样。 用污染许可证和庇古税的经济方法降低了环境保护的成本，因此，它增加了公众对清洁环境的需求。,10.3.4 对污染经济分析的批评,第10章 外部性内容提要,1. 当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响称为外部性。,2. 像污染这样的负外部性引起市场的社会最适量小于均衡量。像技术溢出效应这样的正外部性则引起社会最适量大于均衡量。,3. 受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。例如，当一个企业为另一个企业提供了外部性时，两个企业可以通过合并把外部性内在化。此外，利益各方也可通过签订合约来解决问题。,第10章 外部性内容提要,4. 根据科斯定理，如果人们没有成本地谈判，那么，他们总可以达成一个资源有效配置的协议。但在许多情况下，在许多利益各方中达成协议是困难的，因此，科斯定理并不适用。,5. 当私人各方不能适当地解决污染这类外在效应时，政府往往就出现了。,6. 有时政府通过管制行为阻止社会无效率的活动。有时政府还用庇古税使外部性内在化。另一种公共政策是发放许可证。例如，政府可以通过发放有限的污染许可证来保护环境。这种政策最终的结果与对污染征收庇古税大体上相同。,