《公路水运工程试验检测机构等级评定程序.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公路水运工程试验检测机构等级评定程序.doc（42页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、公路水运工程试验检测机构等级评定程序第一章 受理和初审一、公路水运工程试验检测机构申请公路水运工程试验检测机构等级评定，应填报公路水运工程试验检测机构等级评定申请书（附件），并按公路水运工程试验检测管理办法（交通部令2005第12号）（以下简称办法）第九条规定，向省级交通质量监督机构（以下简称省质监机构）提交申请材料1份。二、省质监机构收到申请材料后，应按照办法第十一条要求进行认真核查，及时作出书面受理或不受理的决定。所申请的等级属于部质监总站负责评定范围的，省质监机构应在10个工作日内完成核查工作。对于受理的，退回申请材料中相关材料的原件，出具核查意见，并将申请材料转报部质监总站。三、部质监
2、总站或省质监机构（以下简称质监机构）对受理的申请材料应按照办法第十二条要求进行初审。初审发现问题需要澄清的，质监机构应当通知申请人予以澄清，并出具“公路水运工程试验检测机构等级评定申请补正通知书” （附件-1）；初审不合格的，质监机构应当及时书面说明理由；初审合格的进入现场评审阶段。四、增项申请（一）增项申请应填报公路水运工程试验检测机构等级评定申请书中增项相关内容。（二）增项申请必须以检测项目为单位，不得申请单个或多个参数的增项。（三）增项原则上应是试验检测机构等级标准范围内的检测项目，特殊情况下可对试验检测机构等级标准范围外但在现行交通行业标准、规范内规定的检测项目申请增项。（四）增项数量
3、应不超过本等级检测项目数量的50%，增项检测项目对人员、环境等对应条件的要求应在申报材料中体现。五、同一检测机构申请多项等级（一）同一人所持的多个专业检测资格证书，可在不同的检测等级申报中使用，但不得超过2次。（二）除行政、技术、质量负责人外，其他持单一专业检测资格证书的人员不得重复使用。（三）不同等级的专业重叠部分检测用房可共用，不重叠部分检测用房必须独立分别满足要求，以保证试验检测工作的正常开展。（四）不同等级专业重叠部分的仪器设备可交叉使用，但对用量大的仪器设备应有数量规模要求，省质监机构初审时可视具体情况掌握。39 第二章 现场评审第一节 现场评审准备一、现场评审时间一般为2天，现场评
4、审专家组人数一般为35人。如申请人申请多个资质或申请1个资质另加增项检测项目，评审组人数可适当增加。现场评审专家组设组长1名，负责主持现场评审工作。现场评审过程中，质监机构可派员进行过程监督。二、现场评审5个工作日前质监机构应向申请人发出“公路水运工程试验检测机构等级评定现场评审通知书” （附件-2），属于部质监总站评定范围的增项申请，由部质监总站向申请单位所在的省质监机构发出“试验检测项目评审任务书” （附件-6）。三、现场评审专家组由质监机构在其所建的公路水运工程试验检测专家库中随机抽取。被选专家与被评定的检测机构有利害关系的，在现场评审前应主动向部质监总站提出回避。第二节 现场评审程序及
5、内容一、预备会议在首次会议前，评审组长应组织预备会议，明确现场评审计划及专家分工，提请专家现场评审应注意的有关事项。参加人员：评审组、监督人员二、首次会议（一）介绍评审任务和依据。任务：按照公路水运工程试验检测等级评定现场评审通知书或试验检测项目评审任务书，对被评审检测机构做出公平、公正、公开、科学的现场评审，提出现场评审意见。依据：办法和公路水运工程工程试验检测等级标准。（二）介绍评审组成员组成，宣布现场评审计划考核内容和人员分工。（三）对检测机构提出评审工作要求。（四）检测机构随机抽取现场操作项目，并随机指定操作人员。（五）检测机构负责人介绍机构总体情况。参加人员：评审组、监督人员、被评审
6、检测机构主要人员。评审组需填写完成现场评审会议签到表（附件-）和现场试验项目委托单（由机构准备）。三、现场总体考察现场总体考察的目的是从宏观上评价检测机构总体状况，评审组可按试验检测工作流程，重点考察：（一）试验室面积、总体布局、环境、设备管理状况等情况。（二）可能存在的薄弱环节。（三）对环境、安全防护等有特殊要求的项目。四、分组专项考核按现场评审计划及分工，评审组成员分档案材料组、硬件环境组和技术考核组分别进行专项考核。3个小组在现场评审过程中既有分工又有合作，应相互协调、配合，对发现的问题及时沟通，确保现场评审客观、全面、准确。（一）档案材料组。通过对档案和内业资料的查阅考核申请人的业绩、
7、检测能力、管理的规范性和人员资格等情况。内容包括：1.查验试验检测人员的职称证书、检测资格证书是否真实有效，检查技术负责人和质量负责人的资格以及试验检测人员的专业配置是否满足要求，试验检测报告的审核、签发人是否具备试验检测工程师资格。2.检测机构是否为所有持证试验检测人员签订劳动合同且办理三险。3.所有强制性试验检测项目的原始记录和试验检测报告或模拟检测报告是否齐全，抽查不少于10的强制性项目和5的非强制性项目检测报告的正确性、科学性、规范性。对于有模拟报告而无业绩的项目，检测机构应提交比对试验报告，或由现场评审专家组织比对试验进行确认。4.试验检测项目适用的标准、规范和规程是否齐全且现行有效
8、。5.质量保证体系文件是否齐全、合理，运转有效。6.收样、留样和盲样运转记录是否齐全、合理。评审组需填写完成检测机构试验检测人员审查表（附件-3）、检测机构检测报告核查缺陷表。（附件-5）（二）硬件环境组。通过现场符合性检查，考核检测机构硬件实际状况是否与所申请材料的内容一致，是否满足等级标准的要求。检查的主要内容：1.试验检测场地的面积是否满足要求，检查被评审检测机构用房的产权，若是租赁，租赁合同是否长期有效（租期5年为长期）。2.逐项核查仪器设备的数量和运行使用状况，与申请材料是否符合。强制性设备不得缺少；非强制性设备配置率应不低于80，低于此比例的按每缺1台（套）扣0.5分。3.仪器设备
9、管理状况，逐一核查仪器设备的使用记录、维修记录、检定/校准证书。重点核查有疑问仪器设备的购货凭证（购货发票和合同原件）。所有仪器设备必须具有所有权，不得租赁。4.试验检测场所是否便于集中有效管理；试验环境是否满足要求。5.样品的管理条件是否符合要求。评审组需填写完成试验检测仪器设备现场检查表。（附件-4）（三）技术考核组。通过现场操作考核，检查试验检测人员能否完整、规范、熟练地完成试验检测项目，从而评定申请人所具有的实际试验检测能力。现场操作考核工作要点：1.提问考核技术负责人和质量负责人的业务和质量管理的相关知识。2.检查操作人员的检测证书，确定是否为所申报的人员，避免替换。3.观察检测人员
10、的实际操作过程，是否完整、规范、熟练。4.通过提问或问卷，随机抽查试验检测人员相关试验检测知识。5审查提交的现场操作项目报告的规范性、完整性。选2份作为现场评审报告附件。其余封存，留检测机构备查。6对涉及结构安全的检测项目，如基桩等应对所有操作人员加强现场操作考核，并在证书上确认。评审组需填写完成现场考核技术人员评价记录表（附件-6）、现场考核试验情况记录表（附件-7）。五、评审组内部沟通会议档案材料组、硬件环境组和技术考核组将评审情况进行汇总，确定总体评价，提出存在的问题和整改要求，整理完善各评审工作表，并在沟通情况的基础上，各专家独立打分，填写公路水运工程试验检测机构现场评分表（附件-2）
11、，由组长汇总计算平均分。六、末次会议末次会议是现场评审的最终会议，由评审组长主持，参加人员与首次会议相同，目的是通报评审总体情况，指出存在的问题并要求检测机构按现场评审专家反馈意见表内容落实整改。评审组需填写完成现场评审会议签到表（附件-1），现场评审专家反馈意见表（附件-8）七、提交现场评审材料现场评审结束后，评审组组长负责将公路水运工程试验检测机构能力等级现场评审报告（附件）及公路水运工程试验检测机构等级评定现场工作用表（附件）等材料整理齐备，连同电子稿及选取的2份现场操作项目试验检测报告一并在现场评审后5个工作日内上报质监机构。八、现场评审结果（一）得分80分，不予通过，评定结束满6个月
12、后可重新申报。（二）80分得分85分，不予通过，评定结束后满3个月方可申请现场整改复核评定。（三）得分85分，予以通过，需整改的方面，应报送书面整改。第三章 等级评定质监机构依据办法及现场评审报告召开专题会议，对申请人进行公路水运工程试验检测机构等级评定。并将评定结果予以公示。公示期为7个工作日。（一）对于评定通过，且公示期间无异议或经核实异议不成立的试验检测机构，质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定决定书” （附件-3），并核发等级证书及“公路水运试验检测机构”专用标识用章。（二）对于公示期间有异议、且经核实异议成立的，应当书面通知申请人。并视情节轻重，作出相应处理。（三）对于需要
13、整改后复核的试验检测机构，质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定整改通知书” （附件-4）。（四）对于评定不通过的试验检测机构，质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定不予通过决定书” （附件-5）。（五）对于甲级或专项增项通过的试验检测机构，质监总站向省质监机构发出“试验检测项目评定决定书” （附件-7）。（六）为提高公路、水运等级检测机构出具试验检测报告的权威性，增强检测机构责任意识，所有等级试验检测机构，在其业务范围内出具的试验检测报告，应在报告封面加盖“公路水运试验检测机构”专用标识。附件I公路水运工程试验检测机构等级评定申 请 书申请机构名称： （章）申请等级/换证/增
14、项： 申请日期： 年 月 日交通部基本建设质量监督总站制填 表 须 知一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，检测机构对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。三、“所属法人机构”指的是检测机构不是独立法人其所属的法人机构。若为独立法人的此项不填。四、本申请书所选“”内打“”。五、检测机构主要负责人简历栏：分别填写检测机构行政、技术和质量负责人简历。六、本申请书适用等级评定、换证、增项的申请。一、试验检测机构综合情况机构名称机构性质社团法人 事业法人 企业法人 其他联系地址邮编联系电话传真E-mail所属法人
15、机构名称及法人代表所属法人机构性质社团法人 事业法人 企业法人 其他联系地址邮编联系电话传真E-mail法定代表人或机构行政负责人电话手机营业执照开户银行及帐号人员情况持试验检测人员证书总人数持试验检测工程师证书人数相关专业高级职称人数试验检测用房总面积（m2）行政、技术和质量负责人姓名性别出生日期职务职称专业从事试验检测年限检测人员证书编号申请类型评定 换证 增项 已有等级类型新申报等级类型认证/认可情况（认证/认可部门/时间/证号）二、申请试验检测业务范围表 第 页 共 页序号试验检测参数采用的试验检测方法和标准（名称/编号）所用主要仪器设备名称设备编号主要操作人员备注注：1.填写时应按公
16、路水运工程试验检测机构等级标准中所列试验检测项目及参数顺序填写。2.增项申报只填写增加部分。三、组织机构框图注：1.独立法人的画出本试验检测机构内、外（行政或业务指导）部关系;2.非独立法人的画出本试验检测机构在母体法人中所处位置、所有（人事、财务、后勤保障）二级机构及内、外部关系；3.直接关系用实线连接，间接关系用虚线连接。四、试验检测机构主要负责人简历姓名性别出生日期照 片学历职称从事试验检测工作年限毕业院校、专业、时间职务检测人员证书编号业务专长本人主要工作经历和试验检测业绩 本人签名：注：主要负责人指机构负责人、技术负责人、质量负责人。五、在岗人员一览表序号姓名性别出生年月岗位职务、任
17、职部门学历和专业职称检测人员证书编号从事试验检测年限六、试验检测仪器设备一览表序号设备编号设备名称型号规格生产厂家购置日期单价（元）量程或规格准确度检定/校准周期检定/校准单位最近检定/校准日期保管人备注注：1.填写时应按公路水运工程试验检测机构等级标准中所列仪器设备顺序填写。2.增项申报只填写增加部分。七、核查意见主管单位意见：（公章）年 月 日所在地省级质监机构核查意见：（公章）年 月 日评定结果：（公章）年 月 日备注：附件 公路水运工程试验检测机构等级评定表附件-1公路水运工程试验检测机构等级评定申请补正通知书 编号： ：你单位于 年 月 日提出 申请。根据公路水运工程试验检测管理办法
18、，请对申请材料在20天内作出补正，逾期视为撤销申请。补正内容如下： 。特此通知。 （印章） 年 月 日附件-2公路水运工程试验检测机构等级评定现场评审通知书 编号： ：你单位提出 申请。经初审合格，根据公路水运工程试验检测管理办法，决定于 年 月 日至 年 月 日进行现场评审。请提前做好现场评审准备工作，配合现场专家评审组做好现场评审工作。特此通知。 （印章） 年 月 日 附件-3公路水运工程试验检测机构等级评定决定书 编号： ：你单位于 年 月 日提出 申请。经审查，符合公路水运工程试验检测管理办法规定的条件、标准，被评定为： 等级，准予按照等级证书核定的业务和从业范围从事公路水运工程试验检
19、测活动。 （印章） 年 月 日附件-4公路水运工程试验检测机构等级评定整改通知书 编号： :你单位于 年 月 日提出 申请。经审查，存在如下问题： 。请针对以上问题你进行整改，在现场评定结束满3个月后提交书面整改报告，申请复核评定。 （印章） 年 月 日 附件-5公路水运工程试验检测机构等级评定不予通过决定书 编号： ：你单位于 年 月 日提出 申请。经审查，存在如下问题： 。根据公路水运工程试验检测管理办法，决定对你单位提出的申请不予通过。 （印章） 年 月 日 附件-6试验检测项目评审任务书 编号： 省工程质量监督站：你站于 年 月 日提出的 单位 试验检测项目申请。经审查，同意对该项目进
20、行评审。评审时间： 年 月 日至 年 月 日评审专家： 请你站通知被评审检测机构提前做好评审准备，并配合评审专家做好对该项目的评审工作。 （印章） 年 月 日附件-7试验检测项目评定决定书 编号： 省工程质量监督站：你站于 年 月 日提出的 单位 试验检测增项申请，经组织专家进行现场评审，认为其符合公路水运工程试验检测管理办法规定的条件、标准，现准予通过。（增项范围见附表） （印章） 年 月 日附件公路水运工程试验检测机构等级评定现场工作用表附件-现 场 评 审 会 议 签 到 表被评审机构名称申请等级公路工程综合甲级 桥梁隧道专项 交通工程专项水运工程材料甲级 水运工程结构甲级评审性质初次评
21、审 换证评审 增项评审 会议名称首次会 末次会 座谈会会议日期会议地点参 加 会 议 人 员 签 名姓 名职 务（职称）单位评审组 被评审机构监督人员特邀人员附件-2-1公路水运工程试验检测机构现场评分表类别考核项目规定分值评分标准评分人员12分相关专业高级职称人数2分低于规定人数，按实有人数与规定人数比率与规定分相乘计算得分*技术负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*质量负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*人员专业配置3分人员专业配置不符合，每少1人扣1分
22、。人员档案3分人员证书、合同、隶属关系证明齐全，不符合扣13分。试验检测设备及环境条件12分仪器设备8分非强制性仪器设备配置率不低于80%，低于此比例按每缺1台（套）扣0.5分处理环境状况4分1.试验室布局合理；2.仪器设备摆放合理整齐；3.环境整洁干净；4.环境条件满足检测要求。一处不达标扣0.5分。管理情况30分*管理体系运行有效性评价6分依照试验室管理认证准则，建立管理体系。1.管理体系健全，质量文件各要素齐全；2.各种体系运行记录完整，能有效运转；3.人员了解运行管理要求并按要求落实；每项不满足扣12分。*试验记录、报告10分1.档案分类清晰、管理规范、查询方便；2.相关标准规范收集齐
23、全，现行有效并受控；3.记录、报告格式规范一致；4.相关信息完整；5.更改规范；6.单位制使用正确；7.结论表述正确；8.签字齐全；9.依据标准正确。10.无其他错误每一项不满足要求扣1分。发现伪造报告，取消参评资格。仪器设备管理10分1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；2.使用记录齐全完整；3.仪器设备档案齐全完整；分类清晰、管理规范、查询方便（4分）4.各种标识齐全、规范；5.设备按规定维护、保养；6.仪器设备按规定检定、校准；7.自校规程齐全并严格执行。第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其余每一项未达到扣1分。样品管理4分1.标识清晰，信息齐全；2.保管规范；3.流转有序；4.盲样管
24、理规范。每一项不满足要求扣1分水平测试38分实际操作38分见“现场评分细化表”工作业绩8分*业绩8分1.曾因试验检测失误造成损失或引发纠纷，每一起扣3分；2.每一个强制性参数无业绩或模拟报告扣0.5分。合计100分注： 1.在评审中若发现检测机构未能满足等级评定标准强制性能力要求，即视为不通过，不再填写此表。 2.本表适用于各能力等级的现场评分。 3.评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。 4.标“*”项得零分视为现场考核不通过。5.专家评审组评分85分，予以通过；80分评分85分，需限期整改；评分80分，不予通过。附件-2-2公路水运工程试验检测机构水平测试现场评分细化表类别评
25、分 标 准规定分值评分水平测试38分1.操作人员持证上岗，上岗不持证1人扣1分；3分2.环境条件应符合试验规程要求；1分3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试；2分4.能够按照标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规范、熟练操作；6分5.能够熟练地使用仪器设备；2分6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录，记录时有复颂、核对、检查；3分7.能够熟练正确地进行计算；2分8.试验报告应按照规定准确、清晰、客观的表述，信息齐全；6分9.试验的结论正确；3分10. 检测人员签字齐全、有效；2分11.熟练掌握所承担检测领域的相关的技术要求和方法（根据现场对检测人员的提问评分）8分评分
26、评审专家附件3检测机构主要人员审查表序号姓名性别出生年月岗位职务任职部门学历和专业职称检测人员证书编号劳动合同（年限）聘用合同（年限）社会保险（保险种类）从事试验检测年限附件4试验检测仪器设备现场检查表属性设备编号设备名称型号规格购买日期检定/校准周期检定/校准单位最近检定/校准日期仪器设备核查情况存在的问题强制性非强制性缺少的仪器设备试验检测办公用房面积（m2）试验检测用房面积（m2）总面积（m2）备注备注：1.设备名称填写时应按申请书试验检测仪器设备一览表所列仪器设备顺序填写。2.“仪器设备的核查情况”栏由专家核准填写，“设备满足要求”打“”，“设备不满足要求”打“”。3.“存在的问题”栏
27、由专家根据发现的问题填写。附件5检测机构检测报告核查缺陷表序号项目检测报告编号（或模拟检测报告编号）存在缺陷附件6现场考核技术人员评价记录表第 页 共 页考核的主要内容：1.具备相应的工作经历；2.具备相应的职责；3.熟悉或掌握检测技术及质量管理体系及程序；4熟悉或掌握所承担检测领域的相应技术标准方法；5. 对检测结果做出相应评价的判断能力。序号被考核人姓名职务及职称检测人员证书编号评价意见主考专家签名： 年 月 日附件7现场考核试验情况记录表检测机构名称： 第 页 共 页 序号检测项目名称样品名称样品编号依据的标准、检测方法所用仪器名称型号/编号检测人员实际操作评价操作规范性操作程序完整性检
28、测原始记录和报告规范性缺陷和错误内容摘要备注主考专家签名： 评审组长签名：附件8现场评审专家反馈意见表总体评价评价意见存在问题1人员2试验检测设备及环境条件3管理情况4水平测试5工作业绩评审组长评审专家附件公路水运工程试验检测机构能力等级现 场 评 审 报 告机构名称： 报告编号： 评审组长： 评审时间： 交通部基本建设质量监督总站制填 表 须 知一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，专家评审组对填表内容的真实、可靠性负责。二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第 页，共 页。三、本现场评审报告适用等级评定和换证。一、公路水运工程试验检测机构现场考
29、核评审意见 检测机构名称现场评审意见一、总体评价二、评审发现的问题及需改进之处三、结论及建议鉴于以上评审意见，评审组认为该机构符合基本符合不符合公路水运工程试验检测管理办法相关条件和要求，评审组建议：1、通过评审。2、该机构根据专家提出的问题认真整改，并在1个月内将整改报告经评审组长确认后，予以通过。3、该机构根据专家提出的问题认真整改，满3个月后提交整改报告，经专家现场复核确认后，予以通过。4、不予通过。评审组长评审日期评审组成员二、公路水运工程试验检测机构现场评分表类别考核项目规定分值评分标准评分人员12分相关专业高级职称人数2分低于规定人数，按实有人数与规定人数比率与规定分相乘计算得分*技术负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分*质量负责人2分1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；2.熟悉质量管理体系及相关技术标