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1、一体化的组织形式、历史发展及借鉴,王松、怡玮、张海霞、罗伟、朱仕刚,2013年9月,Contents,1. 前言,2. 垄断的四种形式,3. 垄断的区别与联系,4. 中国与美国反垄断的区别,2013年9月,前言,垄断 垄断是市场竞争的必然结果，但垄断的出现恰恰会破坏竞争机制，进而影响社会资源优化配置、技术革新和经营者组织效率，损害消费者利益或造成社会公共利益的损失。,2013年9月,垄断组织的四种形式,康采恩,辛迪加,卡迪尔,托拉斯,2013年9月,卡特尔产生的背景,生产同类商品的企业为了垄断市场，获取高额利润而达成有关划分销售市场、规定产品产量、确定商品价格等方面的协议所形成的垄断性企业联合
2、。它是资本主义垄断组织的一种重要形式。1865年最早产生于德国。第一次世界大战后在各资本主义国家迅速发展。随着垄断资本的国际化产生了国际卡特尔。,2013年9月,卡特尔的定义,卡特尔(源自法语Cartel)，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。,2013年9月,卡特尔的特点,参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违北共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。卡特尔
3、主要是在销售领域。,2013年9月,卡特尔的类型,价格卡特尔。 数量卡特尔。 销售条件卡特尔 技术卡特尔 辛迪加,2013年9月,卡特尔的建立的条件,卡特尔必须具有提高行业价格的能力。 卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。 设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。,卡特尔协定管理局,2013年9月,潜在进入者的威胁,卡特尔内部成员所具有的欺骗动机,卡特尔的不稳定性,不稳定性,2013年9月,卡特尔代表,OPEC,同学们知道的卡特尔组织有哪些吗？,2013年9月,辛迪加产生的背景,辛迪加是在19世纪末20世纪初产生的。当时在欧洲一些国家都出现了辛迪加。德国的许多辛迪加是由卡特尔发展而来的。在1905
4、年的 385个工业卡特尔中，约有200个已具有辛迪加性质。辛迪加在德国经济中的垄断地位也是明显的。1893年成立的莱茵威斯特法伦采煤辛迪加，1909年在多特蒙德地区生产了8500万吨煤，而其他所有局外企业的生产量不过420万吨（只等于采煤辛迪加产量的4.9）。,2013年9月,辛迪加定义,辛迪加(法语Syndicat)，原义是”组合”、”联合”。是垄断组织的一种重要形 式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立， 但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。比如德
5、贝尔钻石卡特尔。,2013年9月,辛迪加的特点,同卡特尔相比，辛迪加较为稳定，存在的时间也较持久，原因 ： 一、生产上和法律上还保持着独立性； 二、商业上则已完全受制于总办事处，不能独立行动； 三、脱离组织困难，需重新建立购销机构和重新安排与市场的联系 ，并会受辛迪加的排挤和阻挠；,2013年9月,辛迪加,2013年9月,托拉斯产生背景,1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。资本主义托拉斯
6、一方面可以保障投资者的优厚利润，提高投资者兴趣，刺激投资，促进业务扩充，有利于经济发展；另一方面会减少竞争，阻碍企业技术进步和新兴企业的发展，影响中小企业的生存，增加消费者的负担。,2013年9月,托拉斯的定义,托拉斯(英语Trust的音译)，是较高级的垄断组织形式。指由许多生产同类商品或在 生产上有密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获得高额利润而组成的大垄断企业。以其组成的方式不同，有分为各种类型。如以金融控制为基础的托拉斯、 以企业合并为基础的托拉斯等。托拉斯在美国最为普遍。 托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大的垄断的企业。,2013年9月,托拉斯的特点,无商业上
7、的独立性 无生产上和法律上的独立性 同卡特尔和辛迪加相比，托拉斯是较为稳定的 在托拉斯内部各个参加联合的资本家之间经常为争夺企业领导权和股份控制额而进行激烈的斗争,2013年9月,托拉斯企业,美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯,2013年9月,以企业完全合并为基础而组成的： 美国通用汽车公司,以金融控制为基础而组成的： 埃克森公司,托拉斯类型,托拉斯类型,2013年9月,康采恩产生的背景,在资本主义经济发展史上，康采恩到19世纪末、20世纪初才在主要资本主义国家先后形成。它的产生和发展，控制着经济、政治、文化以及社会生活的各个方面，充分体现了垄断资本主义时期银行资本与工业资本融合为金融资本的重要特点
8、。第二次世界大战以后，在主要资本主义国家中，垄断组织日益向综合多样化发展，康采恩也有了诸如实力增强、对国家的控制和利用加强、家族色彩淡化等一系列的变化。它已成为最突出、最典型和占优势地位的垄断组织形式。,2013年9月,康采恩的定义,康采恩(来自德语Konzern)，原义为多种企业集团。这是一种非常复杂的垄断组织形式，是垄断组织的高级形式之一。它指它分属于不同经济部门的许多企业联合在一起，以其中实力最为雄厚的垄断企业为核心组成的多种企业集团。康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业。旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资场所，以获取高额垄断利润。,2013年9月,康采恩
9、法,康采恩法(Konzernrecht)即企业联合法(dasRecht Des verbundenen Unternehmen)，德国股份法的重要组成部分 。,2013年9月,康采恩契约,一、是合同型康采恩 二、是事实型康采恩。,2013年9月,康采恩的特点,康采恩特点,2013年9月,康采恩与托拉斯的区别,从结合形式看，参加托拉斯的各个企业事实上已融合为一体，完全丧失了各自的独立性；而加入康采恩的各个企业在形式上是独立的，尽管其中的大多数要受居于核心地位的大银行或大工业企业的直接控制。 从参加的主体看，加入托拉斯的都是单个资本家的企业，而加入康采恩的既有单个资本家的企业，又有集团资本家的垄断
10、企业如辛迪加、托拉斯。 从参加者从事的业务看，加入托拉斯的一般多是生产同类产品的企业或在生产上有密切联系的企业，而参加康采恩的企业，既有工业、矿业和交通运输等生产性企业，又有银行、保险公司、商业公司及其他服务性公司等非生产性企业。,2013年9月,四种垄断形式的区别与联系,1865年,生产同类 商品的企业,独立,独立,十九世纪末 二十世纪初,同一生产部门 的少数资本主 义大企业,不独立，受制 于总办事处,独立,1978年,生产同类商品的 企业或产品有 密切关系的企业,不独立,不独立,19世纪末 20世纪初,不同经济部门 的许多企业,不独立,独立,产生时间,成员组成,商业独立性,法律独立性,卡特
11、尔,辛迪加,托拉斯,康采恩,组织稳定性,缺乏稳定性 和持久性,较稳定持久,稳定,稳定,2013年9月,我国垄断可分为四种： 经济性垄断（市场垄断） 行政性垄断，如：电信、 电力、铁路运输等； 自然垄断 国家垄断，如造币、烟 草、盐业等。,中国,美国垄断的主要类型： 完全垄断 寡头垄断 合谋 兼并 垂直限制,美国,中国和美国的垄断,2013年9月,立法模式：松散型，不完善 规制对象：行政性垄断，兼 顾经济性垄断 执行机构：工商行政管理部门 制裁手段：民事制裁、刑事制 裁和行政制裁（但受害者几乎不 会得到超出损失的赔偿）,中国,立法模式：松散型，但比较系 统 规制对象：经济性垄断 执行机构： 专门机构，联邦贸易委员会 行政机构 法院 制裁手段：民事制裁、刑事制 裁和行政制裁,美国,中国和美国的反垄断,Thank You!,2013年9月23日,