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1、第十一讲 垄断资本主义的形成与发展,宋国兴,资本主义发展的两个阶段,列宁的帝国主义理论,帝国主义是资本主义的最高阶段 列宁 1916年1-6月 序言 法文版和德文版序言 一 生产集中和垄断 二 银行和银行的新作用 三 金融资本和金融寡头 四 资本输出 五 资本家瓜分世界 六 大国瓜分世界 七 帝国主义是资本主义的特殊阶段 八 资本主义的寄生性和腐朽性 九 对帝国主义的批评 十 帝国主义的历史地位,弗伊列宁 1870-1924,一、私人垄断资本的形成和实质,生产集中与垄断的形成,自由竞争引起生产集中 生产集中发展到一定阶段必然形成垄断,垄断是指少数资本主义大企业，通过相互协议或联合，对某个或若干
2、个部门的生产和市场实行独占或控制。,生产集中与垄断的形成,垄断产生的原因,当一个部门的大部分生产都集中在少数大企业手中，它们之间就会也比较容易形成联合，共同操纵部门的生产和销售，实行垄断； 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断； 为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，联合起来，实行垄断。,垄断组织的主要形式,卡特尔 (Cartel)，原义为协定或同盟.指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。 参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。,辛迪
3、加 (Syndicat),同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。,托拉斯(Trust),是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。,康采恩(Konzern),原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。 参加康
4、采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。大工业企业和大银行是该组织的核心。,美国的垄断组织主要采取托拉斯的形式 美国出现的第一个托拉斯是1879年成立的洛克菲勒的美孚石油公司，它在建立之初就掌握了全国石油的90%。 到1904年，美国共有318个工业托拉斯，拥有全部加工工业资本额的40%。美国的各重要工业部门都已被一两个或少数几个大托拉斯所垄断。,卡特尔是德国垄断组织最普遍的形式 1905年，德国的卡特尔已发展到385个，垄断组织遍及采煤、
5、冶金、电气、化学、食品等工业部门。,英国垄断组织一般都是经过激烈的竞争，由若干家大企业合并改组为大股份公司，并进行一系列兼并活动后形成的生产上的联合。 英国垄断组织主要集中在重工业。,二战后,垄断组织的形式有了较大发展,主要特征是混合联合公司的兴起.,垄断的实质,尽管垄断组织的形式多样化，但它们的本质都一样，使垄断资本获得高额垄断利润,垄断与竞争的关系,垄断是作为自由竞争的对立面而产生的，但垄断并不能消除竞争，反而使竞争更加复杂和剧烈。,垄断时期存在竞争的原因,垄断没有消灭商品经济 垄断必须通过竞争来维持 不存在绝对的垄断,垄断下竞争的特点,目的：是为了是为了获取高额垄断利润，巩固自己的垄断地
6、位和权利； 手段：包括经济手段和非经济手段 范围：扩展到国外，扩大到经济以外的领域,金融资本的形成和金融寡头的统治,在生产集中和银行业竞争的基础上，形成了银行业的集中和垄断，银行变成了万能的垄断者。,金融资本的形成,银行垄断资本和工业垄断资本日益融合，形成了金融资本。,1、信贷关系 2、资本纽带 3、人事结合,金融资本形成的主要途径,金融寡头的统治,经济上通过“参与制” 政治上通过“个人联合”,垄断价格,垄断利润是通过垄断价格来实现的，垄断价格包括垄断高价和垄断低价。 垄断价格的出现并没有改变价值规律，全社会的价格总额仍然等于价值总额。,垄断利润的来源,对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削的加强
7、； 非垄断企业的利润 加强对其他国家劳动人民的剥削，获取的国外利润 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本主义的再分配。,二、国家垄断资本主义的形成和作用,国家垄断资本主义的定义,国家垄断资本主义主义是国家政权和私人垄断资本结合在一起的垄断资本主义。,国家垄断资本主义的形成,国家垄断资本主义是资本主义基本矛盾尖锐化的产物。国家垄断资本主义是垄断资本主义的部分质变，标志着资本主义进入了新的发展阶段。,第一次世界大战期间，资本主义交战国借助国家的力量扩军备战，推行国民经济军事化，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治和管理，国家垄断资本主义就此得以产生。,1933年，罗斯福实行“新政”，加强政府
8、对经济生活的干预。 1936年，凯恩斯发表通论，为国家垄断资本主义奠定了理论基础。,1939年-1945年，二战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家垄断资本主义进一步发展。 二战后，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终形成。,国家垄断资本主义形成和发展的主要原因,第一， 生产力的发展和生产社会化程度的提高； 第二， 经济波动和经济危机的深化； 第三；缓和社会矛盾，协调利益关系的需要。,国家垄断资本主义的主要形式,国家所有并直接经营的企业 国私共有、合营的企业 国家以多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 宏观调控和微观规制,微观规制,反托拉斯法 公共事业规制 社会
9、经济规制,国家垄断资本主义对资本主义经济发展的积极作用,第一，投入巨额资金，兴办大企业，部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾，在一定程度上有利于社会生产力的发展； 第二，国家对经济的干预，有利于缓解资本主义生产的无政府状态； 第三，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民的生活水平有所改善和提高； 第四，在国家垄断资本主义的参与和干预下，个主要资本主义国家的现代化水平迅速提高。,国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质,国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。,国家垄断资本主义的实质,是私人垄断资本利用国家政权来为其发展
10、服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。,三、垄断资本在世界范围的扩展,垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因,输出过剩资本，获取高额利润； 将部分非要害技术转移到国外，取得在国外的垄断优势，获取高额垄断利润； 争夺商品销售市场； 确保原材料和能源的可靠来源。,垄断资本向世界范围扩展的主要形式,借贷资本输出 生产资本输出 商品资本输出,资本输出的来源,垄断资本向世界范围开展的后果,对于输出国而言，带来了巨额利润，增强了垄断资本的控制和实力，带动了商品输出，扩大了市场和投资场所等 对于资本输入国而言，既有一定的积极影响，如引进了技术、
11、设备、人才，推动了经济发展；也有一定的不利影响，如环境和资源的代价，债务加重等等。,国际垄断同盟,国际垄断同盟是各资本主义国家通过订立协议建立起来的国际垄断资本的联盟 早期国际垄断同盟的主要形式是国际卡特尔，当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。,根据联合国跨国公司研究中心的定义，跨国公司是指在两个或两个以上的国家拥有资产，包括工厂、矿山、销售和其它营业机构的所有企业，典型的跨国公司是一个规模庞大的厂商，以寡头垄断为主，拥有上亿美元的销售额，其子公司分散在几个国家。在资本主义制度下，跨国公司是垄断的资本主义高度发展的产物，是从事国际生产、销售和其它经营业务，以攫取高
12、额垄断利润为目的国际化垄断企业。,跨国公司,国家垄断资本主义的国际联盟,一些发达资本主义国家在经济国际化和国家垄断资本主义高度发展的基础上，由国家出面组成了一体化经济集团，在集团内部实行不同程度的共同调节,国际经济调节机制,国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团。 二战以来，国际经济协调组织主要有国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。,垄断资本主义的实质,垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润,四、经济全球化及其后果,经济全球化的历程,所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化不断提高的情况下
13、，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。,马克思的经济全球化思想,“ 大工业建立了由美洲的发现所准备好的世界市场。” “ 不断扩大产品销路的需要，驱使资产阶级奔走于全球各地。”,“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。物质的生产是如此，精神的生产也是如此。各民族的精神产品成了公共的财产。民族的片面性和局限性日益成为不可能，于是由许多种民族的和地方的文学形成了一种世界的文学。”,“它迫使一切民族如果它们不想灭亡的话采用资产阶级的生产方式；它迫使它们在自己那里推行所谓的文明，即变成资产者。” “正像它使农村从属于城市一
14、样，它使未开化和半开化的国家从属于文明的国家，使农民的民族从属于资产阶级的民族，使东方从属于西方” 共产党宣言（1848年）,马克思和恩格斯把全球化视为一个历史过程和历史范畴。全球化伴随着资本主义工业革命和以殖民制度为特征的早期世界市场的出现而产生。 全球化不过是资本剥削工人而得到无限增殖和极度扩张的资本本性的外在表现。 全球化的趋势主要表现在经济领域，同时又不局限于此。马克思和恩格斯实际上已经提出政治的全球化、文化的全球化、伦理道德关系的全球化及它们之间的相互依存、融合和统一。,全球化的发展趋势造成双重后果。 一种是进步趋势。它在客观上为未来社会构筑物质基础，使世界市场成为新社会的历史前提、
15、历史条件和过渡点。 另一种是从属趋势。它构筑起雇佣劳动从属于资本、东方落后国家从属于西方发达国家、落后的农村从属于先进的城市这一基础之上的资本主义的“千年王国”。,经济全球化的表现,生产的全球化 贸易的全球化 金融的全球化 企业经营的全球化,全球化的动因,科学技术的进步 跨国公司的发展 各国经济体制的变革,经济全球化的后果,社会分工得以在更大的范围内进行，生产要素可以在国际社会流动和优化配置，推动世界生产力的发展,发达资本主义国家在经济全球化进程中占据优势地位，在制定贸易规则和竞争规则方面具有更大的发言权，控制一些国际组织，所以发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。,最不发达国家呼吁 建立
16、公正的经济全球化规则,来自个世界最不发达国家的代表日（2001年7月）在坦桑尼亚的桑给巴尔举行为期两天的高官会议，协调将于月在卡塔尔首都多哈举行的第轮全球贸易谈判中的立场。与会代表们呼吁建 立公正合理的经济全球化规则。 与会代表认为，目前最不发达国家在全球贸易体制中的地位非常不利。他们抱怨说，发达国家要求最不发达国家开放市场，但发达国家的市场却不对最不发达国家开放，这显然是不公平的。 据联合国最新资料，目前世界上有个最不发达国家，其中绝大多数在非洲。随着经济全球化趋势的进一步发展，这些国家的经济状况不断恶化。,世界贸易组织多哈 回合谈判于宣告失败,世界贸易组织多哈回合谈判于7月29日宣告失败，
17、美国不肯在农业保障机制问题上向发展中国家让步。 2001年11月，在卡塔尔多哈启动了新一轮全球多边贸易谈判，即“多哈回合”，目标是要削减农产品(行情论坛)补贴和关税，达成一项消除贸易壁垒的协议，从而协助发展中国家通过贸易致富。7月21日重启的WTO成员国部长级会议经过9天的紧张谈判，因主要大国在如何启动农产品特殊保障机制上僵持不下，以失败告终。,2003年06月25日 最不发达国家部长级会议日在摩洛哥首都拉巴特开幕，来自世界个最不发达国家的代表将在两天的会议上着重讨论经济全球化和穷国经济边缘化等问题。 摩洛哥国王穆罕默德六世在致大会的贺信中说，冷战和东西方对抗结束之后，富国和穷国之间的经济、技
18、术和收入鸿沟不仅没有缩小，反而不断扩大。,由于收入低、人力资源贫乏和经济结构脆弱等原因，世界上最不发达国家正日益面临着被边缘化的威胁。他呼吁发达国家履行自己的承诺，向最不发达国家的产品开放市场、增加发展援助并减免它们的债务。,贝宁外交和非洲一体化部长、最不发达国家协调局主席罗加蒂安比亚乌在开幕式上致辞指出，经济全球化进程正在加剧最不发达国家在经济结构方面所面临的困难，并严重制约着这些国家的经济发展。因此，国际社会特别是发达国家应该在国际贸易、发展援助、减免外债和应对重大灾害等方面采取更加积极的政策，特别是应该履行它们的承诺向最不发达国家提供占其国内生产总值的发展援助。,经济全球化对发展 中国家有积极影响,可以引进先进技术和管理经验，实现产业结构的高度化，增强经济的竞争力； 吸引外资，扩大就业，发挥劳动力资源优势； 解决产品的销售问题； 通过组建跨国公司等，获取更大的收益。,经济全球化的消极后果,发达国家与发展中国家的差距扩大； 在经济增长中忽视社会进步、环境恶化与经济全球化有可能同时发生； 各过特别是相对落后的国家，在体制、政策、价值观、文化等方面都面临全球化的冲击，有可能出现不同程度的治理危机。 在产业结构上，有可能导致形成对别国的依赖。,