【工作总结】稽核工作总结模板3篇.docx

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1、第 1 页 稽核工作总结模板 3 篇 特征码 YYCYOOrMvingfeqWHGLP 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，研究制定“一二三四五”总体工作思路，即： 提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核 工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管 理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会稽核审计部 稽核大队稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线员工的 自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业 务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体 系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核项目质量管理办法 、 稽核现场 检查办法 、 稽核

2、人员道德准则 、 稽核员后续教育办法 、 内部稽核章程 、 稽核员目标考核办法 、 稽核员人盯社管 理模式 、 工作人员行为失范监察制度 、 干部职工廉政诫勉 谈话制度 、 XX 年稽核人员目标考核办法等 10 余个规范性 制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。 三、创新稽核手段 第 2 页 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位 均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严 肃性。全年收到书面承诺书 378 份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重， 对稽核检查发现的问题要求在 10 个工作日内提交整改报告，有 效地控制了违规问题“前清后欠” ，

3、屡查屡犯的现象。全年收到 稽核整改报告 96 份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发 现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书 24 份， 进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽 核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日， 以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问 题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项， 要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会 12 次。四是规 范稽核处罚程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映 暴露问题，将稽核人员发现的问题提交工作例会进行研究，采 用统一处罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖

4、通报。 全年共编发“稽察通报”12 期五是规范稽核载体。为提高稽核 人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并 使用规范化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核 处罚通知书、发现问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽 核工作文本的格式化、规范化、标准化。六是创办“信合稽察 简报” 。该简报全年编发 12 期，设置了稽核工作动态、稽核工 第 3 页 作探索、稽核工作专题报道、业务辅导、稽(！)核风险提示等 栏目，针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富 了员工的业务知识，有效地规范了操作行为。并以公文方式发 表金融信息 9 篇、金融调研 3 篇，被多家媒体采用。 四、设

5、计业务操作监管流程 为尽量减少业务操作风险发生，在 3 月组织编写了“农村 信用社业务规范化操作监管流程”一书，并印发到每位员工手 中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和肯定，在该书基 础上，经省联社完善改编后的四川省农村信用社业务流程合 规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施， 成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。 五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核 342 社 次，40 个营业网点均稽核到 12 月份底，稽核面均达 100%;二是 重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核 6 次，共计稽 核检查 191 社次;三是注重整改

6、落实，做好后续稽核。共计实施 后续稽核 191 社次，形成后续稽核报告 58 份;四是务求实效， 认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹 9 个营业网点 进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。 农村信用社稽核审计工作总结及工作设想 稽核工作总结模板（2） 返回目录 XX 年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银行已 第 4 页 正式运行，并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二 次创业的号令又一次在全县响亮提出，全员积极响应联社号召， 勤俭办社、艰苦奋斗，踊跃投身二次创业中。稽核审计工作紧 紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工 作思路，结合年初稽核审计工作安

7、排意见，迅速转变稽核审计 工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽 核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执 纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情 况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、 稳健发展。 一、稽核审计工作成绩及基本做法 （一）完善岗位责任制，落实稽核包片责任。 1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合我县实际 细化了稽核审计的各种管理制度；实行稽核包片责任制，把全 县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实行 谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签谁负责的稽核管理责任制， 实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实

8、了管理责任，增强了 稽核人员工作责任心。 第 5 页 2、年初制定了XX 年稽核审计工作安排意见 ，对全年序时稽 核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年 度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核， 作到任务明确。 3、实行周工作安排和月度例会制度，每周周一对本周的工作内 容作出具体的安排，并组织实施到位；每月对每个稽核人员根 据周工作安排的工作任务完成情况进行集中汇报，检查落实， 查漏补缺，并按照工作任务完成情况严格考核兑现，进一步激 发了稽核人员的工作热情和工作责任心。 （二）规范检查行为，细化检查内容。 1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部

9、 对省联社下发的 11 项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真 学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照陕西省农村信 用社稽核审计工作管理办法和陕西省农村信用社稽核审计 工作质量控制办法规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施 方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事 实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书， 规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质 档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。 第 6 页 2、对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化，从 会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险 防范、安全保卫工作、内控制度执行以及

10、业务经营真实性等详 细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项 开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。 3、针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象， 与联社各部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制xx 县农村 信用社内控管理登记簿一览表 ，发到各网点，统一了制式、规 范登记内容和要求，达到了统一规范。 （三）认真做好各项稽核检查工作。 1、组织实施了 XX 年度会计决算真实性专项稽核工作，提前介 入，超前运作，组织人力全面进行稽核检查，确保真实、准确； 得到了上级管理部门组织的真实性大检查的肯定； 2、全面完成全年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一 步规范，稽

11、核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休 息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力全面完 成全县 xx 个社（部）的序时稽核工作，对 xx 个重点单位实施 第 7 页 了后续跟踪稽核审计和二次稽核审计。全年累计发出稽核现场 检查事实确认书 xx 份，发现存在问题 568 条，现场纠改 223 条， 限期整改 345 条，现场处罚 xx 人次，罚金 38000 元，发出整改 通知书 46 份，通过后续稽核和各社回执的整改报告看，已基本 整改到位。做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并将序时稽 核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用社制 度执行和落实情况，准确做出管理决策，通

12、过强有力监督检查， 进一步促进了各项业务规范健康快速发展。 3、根据省联社的通知要求，组织实施了我县农村信用社 XX XX 年新增贷款的专项稽核工作，进一步掌握了新增贷款质量， 促进了信贷管理工作。 4、对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、风 险管理部等部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程操 作等方面进行了稽核审计和审议评价，进一步规范了管理部门 的管理及操作行为。 5、服务大局，服从上级主管部门的临时工作调配，积极配合参 与各级组织的检查工作。一是按照办事处年度决算真实性检查 要求，我县抽调 6 人对 xx 联社年度决算真实性进行了为期 8 天 的稽核检查；二是抽调 2

13、人利用 5 天时间对 xx 联社原理事长任 第 8 页 职期间的经济责任进行了审计；三是抽调一人参加了省联社组 织对 xx 联社为期一个月的年度真实性稽核检查；四是参加了省 联社组织的对 xx 办事处原主任的离任审计；五是抽调 4 人，利 用一周时间，参加了市办组织对 xx 联社的贷款五级分类及冒名 贷款稽核检查；六是参加了市办事处组织对 xx 联社的财务管理 的稽核检查。通过积极参与检查，进一步锻炼和提升了稽核人 员的稽核检查水准，拓展了稽核人员的视野，同时，在稽核检 查过程中也学习了兄弟联社先进的管理经验和做法。 （四）认真做好各项内部审计工作。 1、由于今年联社加大了岗位交流力度，一次提

14、拔交流 xx 位社 （部）主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，稽 核审计部集中时间、精力利用一个月的时间，对社（部）主任、 部门经理离任及经济责任进行了稽核审计，对任期内的政策制 度执行和责任制履行进行全面稽核审计，给予客观公正的评价， 全年共实施社（部）主任离任审计 xx 人次，开展职工离岗审计 xx 人次，作到了离岗必审计。 2、认真实施财务审计工作。根据联社审计委员会安排，按季组 织对全县信用社财务制度执行情况进行稽核审计，集中时间对 各社 XX 年下半年，XX 年一至三季度财务管理情况，费用列支 第 9 页 的真实性和合规性进行了全面审计，进一步促进和规范了农村 信用社财务管

15、理行为。 3、按照联社安排，组织实施对联社后勤管理工作进行了审计， 通过审计，暴露出了后勤管理中存在的薄弱环节，对进一步加 强和规范后勤管理工作起到了积极的促进作用。 （五）及时准确报送“1104”工程报表，按月准确上报，按季 做好监管核心指标分析和监管评级打分，准确预测经营风险。 为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社 的持续、分类监管和风险预警。一是加强与业务、风险、财务 和信息等部门的沟通配合，报表人员加班加点、认真细致，从 未出现数据差错，保证了报表的真实性、准确性和及时性，得 到了安康银监局的好评。二是按照全新的商业银行监管核心指 标口径，按季对资本充足状况、资产质量

16、状况、盈利状况和流 动性状况等四个方面 23 个风险监测指标、70 个辅助指标进行 计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社组建农村合 作银行提供了详实的指标数据，为领导经营决策和风险管理提 供了有效理论依据。三是按照安康银监分局要求，准确、及时、 真实报送日常监管事项报告 ，双周五定期报送，从未间断和 出现任何披露。 第 10 页 （六）认真落实督办各级检查的整改工作。今年以来，各级各 部门都加大了管理力度，因此，组织的检查比较频繁。据不完 全统计，银监、人民银行及行业主管部门共检查 10 余次，审计、 公安、税务等其他部门共检查也近 10 次。一是积极配合，认真 做好接待工作；二是认真

17、组织落实整改工作，按照各检查组检 查提出存在的问题及要求积极监督落实好整改。 二、稽核审计工作特点 （一）领导重视。联社理事会、联社领导高度重视支持本单位 的稽核审计工作，一是加强领导，协调、指导稽核审计工作， 联社班子在分工时，确定由年富力强、有多年稽核工作经验的 副主任分管稽核审计工作；二是在我县信用社人员非常紧缺的 情况下，抽调政治可靠、业务素质强的骨干力量充实稽核审计 队伍；三是联社理事长、主任、监事长、分管领导亲自安排、 过问、督办稽核审计工作，从稽核审计工作安排意见、稽核审 计项目、稽核审计报告等都要挤出时间审阅和批示，确保了稽 核审计工作质量。 （二）责任明确。随着岗位的交流调整

18、，人员的充实，针对人 员编制及时制订稽核审计部工作职责 、 稽核审计部工作制 度 、 稽核审计部岗位职责等，详细制订了每个岗位每个人 第 11 页 的岗位责任制，明确各岗位的分工和责任，确保了即分工负责 又团结协作的稽核审计工作新格局。 （三）考核到位。建立健全各种考核机制，制订稽核审计考 核办法 ，实行按月、按年对信用社的经营真实性、内控制度执 行、合规守法经营、规范操作等方面进行考核。同时，制订 稽核审计部岗位考核办法 ，实施按月对稽核人员岗位职责履 行情况的严格考核机制，宏扬了正气，教育鞭策了后进。 （四）工作有序。由于领导重视，稽核审计工作超前运作，安 排得当，年初有安排，季度有分段实

19、施部署，月度有评比考核， 使稽核审计工作的开展忙而不乱，有条不紊、规范有序进行。 （五）常抓不懈。内部稽核审计工作是为领导提供正确决策和 业务经营保驾护航的清道工，不能有丝毫的松懈和马虎，因此， 稽核审计工作自觉作到常抓不懈，坚持常年作好常规序时稽核 不断当，确保序时稽核时间的延续性；结合年度工作整体安排 抓好各类专项稽核审计工作不放松，确保单项重点工作安排到 哪，稽核审计工作同步到位。 （六）初显成效。由于领导重视抓部门，部门重视抓落实、抓 稽核检查，信用社的内部管理工作有了明显转变，正在逐步走 第 12 页 向科学化、制度化、规范化。 三、存在不足及 XX 年稽核审计工作设想 一年来，稽核

20、审计工作在上级主管部门的正确领导下，在联社 理事会、联社领导的重视支持下，分管领导的亲自指挥督战， 工作稳步有序推进，部门全体员工克服种种困难，放弃节假日 的休息时间，加班加点工作在一线，实现了既定的目标任务。 但工作还存在有不足之处：一是由于部门人员大多数时间都在 各信用社稽核检查，回到单位的时间也不统一，所以组织学习 的时间相对较少；二是由于人员少，稽核检查只能单兵作战， 时间要求又较紧，加之检查的内容全面，难免有顾此失彼现象； 三是一人稽核审计不符合有关规定，容易出现差错等。 XX 年工作设想。积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方 法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审

21、计 转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。 一是积极围绕农村合作银行的组建工作，认真做好业务经营真 实性以及各类风险控制环节的稽核审计；二是在加大内部稽核 审计的同时注重加强各类风险管理的外部稽核审计，如：定期 实施对存贷款客户的核对、走访、调查、了解工作。进一步了 解被稽核审计对象对各类风险控制环节的管理状况；三是注重 第 13 页 常规序时稽核和各种专项稽核审计并重的原则，将序时稽核分 解为各类专项稽核，便于集中精力全面彻底的对被稽核审计事 项进行稽核审计。 证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 稽核工作总结模板（3） 返回目录 我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、

22、维护公司利 益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不 断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。 德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始 终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念 中共发布“五一口号”60 周年专题讲座和十一届三中全会会议 精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民 主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。 能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会 计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗 憾的是未能通过考试。 勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严 格履行公司的请、休假制

23、度。 绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作： 一、 常规性工作 （一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营 第 14 页 业部合同（协议）80 余份，提出修改意见和建议 10 余条.如： 犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后 房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋 建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风 险提示等等。绝大部分建议被采纳。 （二） 公司规章制度的修订和完善。 1、 根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了客户档 案管理办法 ； 2、 为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制， 根据监管部

24、门合规管理要求，建议修订了客户证券转银行资 金上限规程 ； 3、 为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程 序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司营业部客户经理 管理暂行办法部分条款进行了修改； 4、 审查了川财证券派驻银行网点经理管理办法 ，建议营销 团队由营业部组建而非市场发展部； 1、 建议对现有客户计、结息规则改按银发129 号文相关规 定执行。 （二） 报表审核及报送。 1、 公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管 报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至 中国证监会四川监管局。 第 15 页 2、 营业部综合监管报表。自本年度 7 月始，每月督促

25、营业部 按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核， 及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补 报报表和 1-6 月月报。 3、 自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律 报表。 4、 按照证券公司风险控制指标管理办法的相关要求，根 据公司部门职责调整，我部从 12 月开始承担了对净资本等风险 控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准 备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性 进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报 告。 （三） 稽核审计。 1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置审计费用设置检 查” ，确保公司所

26、有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只 查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有 关部门进行修改，未对营业部造成损失。 2、 针对 9 月份政府出台调低印花税、10 月减免利息税政策， 及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收 行为符合税收政策。 3、 12 月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率 设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息 第 16 页 规则，确保公司行为无违反行业规定。 4、 检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情况。年初因 有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找原因， 确认为三方存管系统“银行参数”设置不当

27、并非银行系统所致。 建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存 取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。 一、 专项工作 （一） 离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营 业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经 理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按 照中国证监会证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法 、 公司人力资源管理制度和公司稽核审计制度 有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任 审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟 通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述 同志的离任审计报告报送至中

28、国证监会四川证监局。 此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于 不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务 审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其 1 月至 7 月期 间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管 规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。 审计报告正在完善中。 第 17 页 （二） 经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一直作 为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间 一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们 每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年 初对公司的经纪人进行了专项

29、审计，自 10 月起对支付经纪人报 酬进行了审查。 （三） 账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短 短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组 织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部 门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账 户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工 作的申请。 不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出 的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台 账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务 知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业 务检查；核实账户分类管理的完整

30、性和正确性、剩余不合格账 户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、 与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于 每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧 迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合 下，按时向 第 18 页 （一） 四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户 规范复查稽核报告” ，圆满完成了账户规范提前申报验收工作， 为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的 3 分。 一、 业务培训学习 1、 公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销 知识培训” ；组织本部门员工学习两个条例 ；学习讨论证 券公司风险控制指标动态监控

31、指引及交易所发布的关于异常 交易监控实施细则等。 2、 远程培训。学习了金融衍生产品 、 从业人员职业道德 、 我国证券市场法律体系 、 证券投资基金募集与运作的法规 与监管 、 证券公司风险处置条例和证券公司监督管理条 例 、 金融期货产品与制度设计 证券公司融资融券业务制度 介绍八门课程，并已全部通过测考试。 3、 外部培训。 按照公司人力资源部的培训安排，本人本年度 参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培 训，受益匪浅。 二、 完成的其他工作 1、 组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部 监管报表的数据采集与分解工作，并召集各营业部相关人员召 开了一次“关于如

32、何填报营业部监管报表”的电话会议，直到 营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表 提供服务与支持。 第 19 页 2、 根据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风 险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资 料管理办法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。 3、 接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜。 4、 接受业务规范咨询若干次。 5、 对客户资金异常变动的客户进行客户回访。 6、 配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。 7、 完成全员营销模式风险简析报告。 1、 组织学习合规管理相关制度，草拟部门合规管理相关细则。 2、 组织协调公司内控平台升

33、级和重新梳理管理模块，确保内 控有效的执行。 总之，本年度监管规定变化大、新增执行的法律法规条款多， 随着监管力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得 庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力配合，以 及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未 增加的情况下，顺利完成了稽核审计各项工作。公司从未受到 监管部门的批评。公司分类监管也从“b”上升为“bbb” 。展望 未来，任重道远，我会继续努力，不断总结经验教训，努力营 造合规经营理念，促使公司在规范中发展，在发展中不断规范。 稽核监察保卫工作总结 第 20 页 20XX 年稽核工作总结范文（4） 返回目录 XX 年，按照

34、省联社和监管部门的安排部署，xx 联社坚持以开展 专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建 设为切入点，以提高内控制度执行力为着力点，扎实开展监督 检查，大力整治薄弱环节，严肃查处各类违规违纪行为，规范 业务操作和经营管理，有效控制和防范了经营风险及各类事故 案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用， 促进了 xx 农村信用社各项工作的稳健发展。 一、制定工作目标，明确工作职责。 一是周密部署早安排。年初，制定了“xx 农村信用社二八 年度稽核监察保卫工作计划” 、 “二八年度安防设施改建及 投资计划” 、 “制度执行年”活动实施方案等一系列工作计划， 明确了工作目标

35、任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放 矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理 同安排、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社（储 蓄所）签订案件和事故防范目标责任书 xx 份，严格实行案件防 范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控 责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新 格局。 二、强化队伍建设，提高综合素质。 一是按照“统一法人”改革的要求，设立了稽核监察保卫部， 成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽 第 21 页 核人员采取集中使用、分组包片（社） 、定期轮换的形式，重点 加强对基层营业网点开展常规检查和集中进行专项

36、检查。二是 制定了xx 农村信用社联合社稽核大队管理暂行办法 、 xx 农 村信用社联合社守押大队管理暂行办法 ，明确了稽核、守押人 员的任务、职责、范围、权限和纪律，实行责任追究制度，从 而增强了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、 权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽 核工作能力和水平。全年举办各类稽核业务知识培训班 x 期， 以会代训 x 次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理 部门规章制度，以及稽核、安保业务知识及消防、视频监控操 作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素质得以提高。 三、排查风险隐患，防范事故案件。 一是继续抓好对公存款和票据案件风险排查

37、发现问题的整改， 及时查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场 稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，先后就监管部 门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查 发现问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改 不力的 x 个单位及 xx 名员工予以通报批评和实施经济处罚 xxxx 元。二是全面开展贷款本息对账工作，xx 信用社从 xx 年 x 月 xx 日起采取换人对账，多人多线对账，上门对账，与客户 见面的原则全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员 为主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工 第 22 页 作进行督导。截止 xx 月末，已核对

38、贷款本金 xx 户、xx 笔、xx 万元，分别占 xx 年末表内外各项贷款的 x%、x%、x%；贷款利 息已核对 xx 户、xx 笔、xx 万元，分别占应核对的 xx%、xx%、xx%。在此期间，对有违规贷款的 x 名员工，依照相 关规定予以严肃处理。三是积极开展对“九种人”的排查。针 对 xx“xx 案件”和贷款本息对账反映出的问题，5 月份以来， 联社在全区信用社员工中开展了以是否有参与“六害” 、用大额 资金投资炒股或买彩票、经常出入高档消费场所且日常消费与 收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常性出现违规操作 和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人员 x 人，其中 x 人均在停职收

39、贷或指定岗位工作。联社及信用社采取积极措施 加强对重点人员的监控，从案件源头上加以防范。四是深入开 展员工经商办企业专项治理活动。按照省联社纪委的统一部署， 联社自 x 月中旬起，组织农村信用社对员工及配偶、子女及配 偶有经商办企业、投资参股间接从事赢利性经营活动、受聘兼 职及从事有偿中介活动等进行了自查，x 名有经商行为的员工 已在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了信用社 员工的行为，较好地防范了道德风险。 四、开展“制度执行年”活动，全力推进制度建设。 一是按照实施方案的安排部署，以省联社出台的管理制度为蓝 本，制订完善了涉及员工、信贷、财务、稽核、安保等方面的 实施细则、补充规

40、定，提交理事会等会议讨论通过后，印发全 第 23 页 辖实施。二是按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、 一个岗位一套规定”的要求，由稽核监察保卫部牵头，财务、 信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了出纳、会计 岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资 业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产（低值易耗品） 和抵债资产、现金押解和枪弹使用管理操作流程和“格式化、 作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化 培训学习。联社于 x 月份举办了培训学习班，参训人数 xx 人。 各社也积极采取以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。 同时，为检验学习效果，x 月份

41、，联社开展了“制度执行年” 活动知识竞赛；x 月份，组织全辖员工分岗位参加省联社的制 度学习考试，考试合格面达 xx%。 五、开展专项检查，规范经营行为。 1、扎实开展会计决算工作专项检查。根据xx 省农村信用社 xx 年度会计决算工作意见 ，组织全体稽核人员于 xx 年 x 月 x 日至 x 年 x 月 x 日，采取事中介入的方法，对全区信用社（含 分社、储蓄所）x 年度业务经营真实性及财务支出合规合法性 进行了专项检查。检查发现 xx 等 x 个信用社辖内 xx 个机构以 息转贷 x 笔，金额 x 元；x 信用社多提应付利息 xx 元；即时提 出整改意见，督促信用社立即整改，并根据相关规定

42、对责任人 进行了经济处罚 x 元。 2、扎实开展离任、离职审计。按照农村信用社管理有关规定， 第 24 页 今年，先后对全区 xx 等 x 名信用社的负责人及区内调动或岗位 轮换（含退休）的 x 名员工的离任和离职进行审计。通过现场 检查、*测评、社会调查等方式对高管人员的经营管理水平、 履职情况、经济责任做了客观、公正、实事求是的评价。审计 中落实个人及共同违规责任贷款 x 笔，金额 xx 万元 x 截至年末， 已收回 x 笔，本息合计 xx 万元。 3、扎实开展重空凭证专项检查。x 年 x 月 x 日至 x 日，联社组 织对 x 个独立核算信用社（含营业部）及所辖 x 个分社（储蓄 所）重

43、空凭证的保管、领用登记、使用销号等进行了自查，并 成立了以监事长任组长，各职能部门负责人、稽核人员为成员 的督查组，具体负责对信用社重空凭证专项检查实施监督。检 查中发现 x 分社手工账与电脑账不符；x 分社仍有收贷、结息 时未将信贷保管联一起使用现象；部分分社重空凭证未坚持双 人销号；作废重空凭证未按制度管理等问题。逐社提出了整改 措施，落实专人，限期整改。目前，农村信用社重空凭证的管 理、使用、作废操作程序得到了进一步规范。 4、扎实开展“合规经营、合规操作”检查活动。一是成立了领 导小组，落实了相关职责，并制定了实施方案，明确了活动内 容、时间、步骤和要求。二是抓自查。制定了xx 农村信

44、用社 联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案 ，对自查工作的 指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社开 展合规经营、合规操作自查工作。并对照 XX-XX 年各项现场检 第 25 页 查发现的主要问题，疏理了 x 个方面 x 个类型的问题，以文件 形式印发各社，连同 xx 省银监局XX-XX 年对 xx 农村信用社 各项现场检查发现的主要问题 、 省联社成立以来各种检查发 现的主要问题一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各 营业机构自 XX 年 6 月 25 日以来接受银监部门、省联社 xx 办事 处、区联社及自查中发现的各类问题，分类整理，梳理成条， 印发给每一位员工，逐一整

45、改；同时，发动全体员工主动查找 经营管理中存在的各类违规、违纪问题，通过自查发现涉及会 计基础、信贷管理、财务管理、抵贷资产等 x 个方面、xx 个问 题。三是抓复查。XX 年 7-9 月，稽核大队对全区 x 个机构网点 的自查情况进行了复查，并通过对照检查发现涉及 x 个方面、 x 类问题，发出整改通知书 xx 份，稽核部门落实稽核人员督促 限期整改完善，有效纠正了有章不循、违章操作的现象。 5、扎实开展账务会审。包社稽核员参与和督促、协助各信用社 按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空使用、信贷资料 进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年 1- 11 月，全辖信用社共组织会

46、审 x（社）次。 6、扎实开展治理商业贿赂检查。按照联社党委和纪委统一安排 和布置，一是制订了xx 农村信用社开展治理商业贿赂专项工 作实施方案 ，建立了定期报告和信息反馈制度。二是把握工作 重点，排查问题隐患。把违规吸储吸股作为不公平竞争的重点， 把房屋基建(装修)工程的发包、大宗物品采购、闲置资产和抵 第 26 页 债资产的处置作为不正当交易的重点，把贷款营销作为治理商 业贿赂的重点，组织信用社全面开展自查，并在此基础上抽调 稽核人员进行检查，全面审验相关管理办法及各环节的内部控 制制度的执行情况，针对薄弱环节，提出了建议措施，通过信 用社自查及联社检查未发现行业腐败现象。 六、强化序时稽

47、核，构建合规文化。 今年以来，联社稽核大队 x 个包片工作组，在全面完成各类专 项检查的前提下，先后对 xx 个营业机构的账务、财务、信贷、 重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发现：一是发现个 别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会 出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善， 混岗串号使用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管；四 是违规放款现象依然存在，针对发现的问题，分别发出了整改 通知，个别情节较严重的，移交监察和人事部门，给予政纪处 分或其他处理。 七、严格责任追究，严惩违规行为。 针对案件专项治理和专项检查中发现的问题，一是联社分门别 类进行梳理，逐一

48、提出整改措施，落实专人，限期整改；二是 本着“惩前毖后，治病救人”的原则，从严追究当事人、相关 人员的责任，决不姑息迁就。本年度共计追回损失资金 xx 元； 经济处罚 xx 人次，处罚金额 xx 元；通报批评 x 人；调离原岗 位 x 人；免职 x 人；待岗 x 人；解除劳动合同 x 人；除名 x 人； 第 27 页 警告 x 人次；留用察看 x 人。三是对整改不力，导致新发生违 规行为的单位负责人和相关人员予以严肃处理。截止目前，全 区农村信用社未发现严重违规违制行为，促进了业务经营的健 康发展。四是按照“客观公正、实事求是”的原则，对各类信 访件开展了认真调查处理，确保信访件件有着落。全年

49、共受理 群众来访 x 人次、来信 x 件，主要反映“三农”服务、违规发 放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、 保密的态度，件件查办，一一取证，均按政策制度答复处理， 信访办结率达 100%，维护了稳定。 八、狠抓安全保卫，确保一方平安。 一是不断提高员工的安全防范意识。x 月份成功防范了 x 起假 钞诈骗案。二是加大检查，堵塞漏洞。采取实地检查与电话询 查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共 开展各种安全检查 xx 社次，排查隐患 xx 社次；安全押送现金 xx 趟次，金额达 xx 万元。三是本着安全、坚固、经济实用的 原则，对存在安全隐患的 xx 信用社的 x 个营业机构更换了符合 安全标准的移动金库；对 xx 信用社等 x 个机构的安全防护设施 进行了更新；联社及 x 个主社与市公安局 110 报警联网，新安 装更换报警器 x 台、维修警器具 x 社次。四是积极开展“平安 企业”创建活动。与区公安分局共建了经侦联络室，经侦联络 室按照机制共建、信息共享、协作联系的原则，狠抓要害部位 人防、物防、技防措施落实。一年来，全区所辖网点未发生任 第