证券登记存管网络服务介绍说明.ppt

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1、1,证券登记存管网络服务介绍,中国证券登记结算有限责任公司 2006.6,2,第一部分 网络服务主要项目 第二部分 投资者身份验证业务 第三部分 常见问题解答,目 录,3,第一部分 网络服务主要项目,4,网络服务主要项目,（一）上市公司股东大会网络投票 （二）上市公司股东名册及高管持股管理 （三）投资者证券查询 （四）投资者国债专项查询,5,（一）上市公司股东大会网络投票,上市公司办理程序 投资者办理程序 主要特点 注意事项,6,（一）上市公司股东大会网络投票（续）,上市公司办理程序 1、向登记结算公司提交申请材料，签订网络投票服务协议。 2、登记结算公司向上市公司发放网上用户名、密码和电子证

2、书。 3、每次股东大会网络投票之前5个工作日，上市公司向登记结算公司提交网络投票表决的议案以及相关背景材料。,7,（一）上市公司股东大会网络投票（续）,上市公司办理程序 4、现场股东大会前，上市公司通过网络系统为出席会议的流通股东打印选票。 目的：防止投资者网上网下重复投票。 5、网络投票过程中，上市公司可通过网络投票系统实时查询网络投票进展。 6、网络投票结束，上市公司统计、查询及打印网络投票结果，包括汇总及明细结果。,8,（一）上市公司股东大会网络投票（续）,投资者办理程序 1、首先办理身份验证（见身份验证业务介绍） 已开账户的投资者：先网上注册、后现场身份验证 新开账户的投资者：开户时直

3、接申请开通网络服务 2、在网络投票时间登陆登记结算公司网站进行投票。一旦投票，不能撤销。,9,（一）上市公司股东大会网络投票（续）,主要特点 1、投票功能全面 支持累积投票；支持A、B股公司投票；支持两市挂牌公司投票；防止重复投票。 2、统计查验功能强大 上市公司：实时查询汇总及明细统计。 投资者：随时查询投票结果及历史投票记录。,10,（一）上市公司股东大会网络投票（续）,主要特点 3 、 直观的互联网方式 交互操作、信息详实、议案内容与表决项对照 4 、 安全性高 股东身份验证业务流程严密 加密传输、电子证书等技术措施到位,11,（一）上市公司股东大会网络投票（续）,注意事项 1、投资者一

4、旦投票，不能撤销。 2、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式的一种。 3、同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 4、流通股股东方可通过网络投票系统进行网络投票。,12,（二）上市公司股东名册及高管持股管理,上市公司股东名册服务 其他股份数据下载服务 高管持股管理 上市公司信息管理,13,（二）上市公司股东名册及高管持股管理（续）,上市公司股东名册服务 1、网上申请股东名册 所有名册申领只需在网上提交申请，不需要传真相关书面材料（包括因召开股东大会的情形）。 2、网上下载股东名册 申请通过，系统处理完毕，则直接可下载股东名册。,14,（二）上市公司股东名册及高管持股管理（续）,其

5、他股份数据下载服务 无需申请，直接下载质押冻结表、非流通/限售股份持股表和股本结构表，并且这些数据每日更新。,15,（二）上市公司股东名册及高管持股管理（续）,高管持股管理 1、高管持股查询 2、高管持股冻结申请（网上申请再盖章转真） 3、高管持股解冻申请（网上申请再盖章转真）,16,（二）上市公司股东名册及高管持股管理（续）,上市公司信息管理 网上填报的上市公司信息是本公司用于和上市公司之间的联系，这些信息如有变动，上市公司需及时上网更新，以保证联系顺畅。,17,（三）投资者证券查询,证券托管机构查询 证券持有余额查询 证券变更记录查询 其他信息查询 注意事项,18,（三）投资者证券查询（续

6、）,证券托管机构查询 1、席位代码/参与人业务单元编号 2、流通证券托管机构（法人名称）,19,（三）投资者证券查询（续）,证券持有余额查询 1、持有数量 2、其中本公司系统登记的冻结数量（包括本公司直接冻结登记的证券数量，以及由证券公司报送给本公司进行冻结登记的证券数量） 提示：上述查询包括流通证券及非流通证券。对于历史遗留下来已做回购登记的证券账户，按照相关业务规则，结算参与人可以将该账户中持有的债券作为交易所原挂牌代码质押式回购的质押券。,20,（三）投资者证券查询（续）,证券变更记录查询 1、过户时间 2、过户类型（交易、非交易等） 3、过户数量 4、成交价格 5、托管机构 提示：股份

7、变更的查询期限为最近一年。,21,（三）投资者证券查询（续）,其他信息查询 1、新股配号查询 2、中签情况查询 提示：仅对于深圳市场，查询期限为最近三个月。,22,（三）投资者证券查询（续）,注意事项 证券网络查询结果不作为投资者持有证券的法律依据,投资者如需取得具有法律效力的证券持有及变动证明，应按本公司有关业务规定申请办理。,23,（四）投资者国债专项查询,国债持有余额 国债质押转移变动记录 注意事项,24,（四）投资者国债专项查询（续）,国债持有余额 1、持有数量 2、其中本公司系统登记的冻结数量 3、席位代码/参与人业务单元编号 4、托管机构（法人）,25,26,（四）投资者国债专项查

8、询（续）,国债质押转移变动记录 1、转移日期 2、转移数量 3、席位代码/参与人业务单元编号 4、托管机构（法人） 提示：查询期限为最近一年。转移数量的正数表示国债从回购交易质押品保管库转回到投资者证券账户，负数表示国债从投资者证券账户转出到回购交易质押品保管库。,27,28,（四）投资者国债专项查询（续）,注意事项 1、投资者网络查询的国债持有余额，不包括从投资者证券账户质押转移至回购交易质押品保管库的部分。 2、国债网络查询结果不作为投资者持有国债的法律依据，投资者如需取得具有法律效力的国债持有及国债质押转移变动记录证明，应按本公司有关业务规定申请办理。 3、上海市场历史遗留的已做回购登记

9、的证券账户不在国债网络专项查询范围之列。,29,第二部分 投资者身份验证业务,30,投资者身份验证业务,（一）投资者端的操作 （二）身份验证机构端的操作 （三）身份验证机构管理,31,（一）投资者端的操作,初始身份验证 证券账户的关联 密码挂失 证书管理,32,（一）投资者端的操作（续）,初始身份验证 采取“一次验证，终身有效”的模式： 1、对于新开证券账户的投资者：通过本公司实时开户系统开通网络服务功能。 2、对于已开证券账户的投资者：通过互联网办理身份验证，开通网络服务功能。,33,（一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于新开证券账户的投资者 1、投资者开户时在账户注册申请表中直接注

10、明是否直接开通网络服务功能，选择直接开通网络服务功能的需设置初始密码。 2、选择开通网络服务的投资者，在开户后的第二日，使用证券账户号及初始密码登录本公司网站，系统提示须修改初始密码。 提示：新开账户的投资者除初始身份验证有所差异外，其他步骤同已开账户的投资者。,34,（一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于已开证券账户的投资者 1、网上注册,35,（一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于已开证券账户的投资者 网上注册的填注内容： （1）投资者有效身份证件号码； （2）A股、B股、基金等账户号码； （3）投资者姓名/全称； （4）网上用户名； （5）密码； （6）选择是否使用电子证

11、书; （7）选择身份验证机构(如证券公司营业部),36,(一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于已开证券账户的投资者 2.现场身份验证,37,(一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于已开证券账户的投资者 投资者现场办理身份验证需携带的材料 1、自然人： (1)证券账户卡及复印件； (2)本人有效身份证明文件及复印件； 委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。,38,(一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于已开证券账户的投资者 投资者现场办理身份验证需携带的材料 2、境内法人： (1)证券账户卡及复印件； (2)企业法人营业执照/注册登记证

12、书及复印件，或加盖申请人公章的复印件； (3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表人身份证明文件复印件； (4)经办人有效身份证明文件及复印件。,39,(一）投资者端的操作（续）,初始身份验证/对于已开证券账户的投资者 投资者现场办理身份验证需携带的材料 3、境外法人： (1)证券账户卡及复印件； (2)有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件； (3)董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件，以及授权人身份证明文件复印件； (4)经办人有效身份证明文件及复印件。,40,(一）投资者端的

13、操作（续）,证券账户的关联 1、证券账户关联的条件 2、证券账户关联的方法,41,(一）投资者端的操作（续）,证券账户的关联 1、证券账户关联的条件 同一投资者以同一姓名/名称,同一身份证明号开立的多个沪深证券账户可以下挂在一个网上用户名下,构成证券账户的关联关系,投资者使用一个网上用户名登录网络服务系统即可处理下属关联账户的网上事务(证券网络查询/股东大会网络投票)。,42,(一）投资者端的操作（续）,证券账户的关联 2、证券账户的关联方法 方法一: 投资者可在初始身份验证网上注册阶段 将多个账户注册在一个网上用户名下,上 述账户在网上用户名激活后即形成关联 关系。,43,(一）投资者端的操

14、作（续）,证券账户的关联 2、证券账户的关联方法 方法二: 已办理身份验证的投资者(包括新开账户的投资者及已开账户的投资者)可使用证券账户号/网上用户名登录系统，将其他证券账户注册在一个网上用户名下,上述账户在网上用户名激活后即形成关联关系。 提示：无需到身份验证机构办理。,44,45,46,(一）投资者端的操作（续）,证券账户的关联 2、证券账户的关联方法 方法三: 证券公司等机构开有多个证券账户的，若拟将多个账户关联在一个网上用户名下，可向本公司申请，由本公司直接对相关账户做批量处理，将其关联在一个网上用户名下。,47,(一）投资者端的操作（续）,密码挂失 1.投资者首先自行通过网上挂失并

15、重新设置密码 选择按网上用户名挂失或按证券账户挂失，并输入身份证明文件号码。 2.网上选择身份验证机构（系统将反馈网上用户名，适用于用户名遗忘的情形）。 3.到身份验证机构现场办理挂失密码（需输入网上用户名）。,48,49,50,51,52,(一）投资者端的操作（续）,证书管理 证书挂失 解除证书挂失 证书更新 证书用户转为非证书用户 非证书用户转为证书用户,53,(一）投资者端的操作（续）,证书管理/挂失证书 1、投资者网上输入用户名、密码，选择身份验证机构。 2、到身份验证机构处重新领取新的证书，原证书正式作废。 提示：投资者自行在网上申请挂失证书，证书一旦在网上申请挂失，证书用户登录所用

16、的网上用户名将被冻结，投资者即使此时找到证书也无法正常登录系统，除非解除证书挂失申请。,54,(一）投资者端的操作（续）,证书管理/解除证书挂失 投资者网上挂失证书后，若又找到证书，可通过“解除证书挂失”功能，网上输入用户名、密码， 使用户登录系统功能正常化。 提示：解除证书挂失无需到身份验证机构处办理。,55,(一）投资者端的操作（续）,证书管理/证书更新 证书具有一定的有效期限。证书过期后，可使用该功能更新证书，基本操作步骤与挂失证书功能类似，也需投资者网上自行选择身份验证机构并到身份验证机构现场领取更新后的电子证书。,56,(一）投资者端的操作（续）,证书管理/证书用户转为非证书用户 证

17、书用户使用网上用户名/证券账户号、密码及电子证书登录系统后，可将证书用户立即转为非证书用户，证书用户转为非证书用户后，即时生效，电子证书作废，此后投资者仅使用网上用户名/证券账户号、密码即可登录系统，不再需要使用电子证书。 提示：无需到身份验证机构处办理。,57,(一）投资者端的操作（续）,证书管理/非证书用户转为证书用户 非证书用户使用网上用户名/证券账户号、密码登录系统后，可将非证书用户申请转为证书用户，在网上选择身份验证机构，然后到所选身份验证机构现场办理身份验证手续，领取电子证书。,58,（二）身份验证机构端的操作,身份验证机构法人向本公司申领网上用户名等资料 身份验证机构法人为其下属

18、业务网点制作发放网上用户名等资料 身份验证业务网点为投资者办理身份验证业务 凭证扫描及光盘刻录 注意事项,59,（二）身份验证机构端的操作（续）,身份验证机构法人向本公司申领网上用户名等资料 1、取得开户代理业务资格的证券公司以法人名义向本公司申领网上用户名、密码和电子证书。 2、本公司为其注册网上用户，将网上用户名、初始密码、电子证书发给身份验证机构法人。 3、身份验证机构法人安装电子证书驱动程序。 4、身份验证机构法人使用网上用户名、密码、电子证书登录网站办理有关业务。,60,（二）身份验证机构端的操作（续）,身份验证机构法人为其下属网点制作发放网上用户名 1、身份验证机构法人使用网上用户

19、名、密码、电子证书登录中国结算网站。 2、进入身份验证机构法人主页面，点击页面左侧的“参与人及分支机构配置”。 3、为各身份验证业务网点制作网上用户名、密码及电子证书，分配身份验证业务权限。 4、将网上用户名、密码及电子证书发送到各身份验证业务网点。,61,62,63,（二）身份验证机构端的操作（续）,身份验证业务网点为投资者办理身份验证业务 1、受理投资者提交的证券账户卡、身份证明文件、身份验证申请表等材料。 2、登录网站，录入申请表上的网上用户名，核验网站记录资料和身份证明文件、证券账户卡是否一致。 3、核验一致的，在网站页面选择通过，激活网上用户名；核验不一致的，选择驳回或取消，并注明原

20、因（对于申请使用电子证书的用户，需为其制作电子证书）。 4、业务办理完毕，业务人员在身份验证申请表上签名并加盖印章。留存身份验证申请表原件、证券账户卡复印件及身份证明文件复印件。,64,65,（二）身份验证机构端的操作（续）,凭证扫描及光盘刻录 身份验证机构法人应将所需网点身份验证凭证资料按申请日期顺序单独装订，妥善保管不少于20年。同时按照凭证电子化业务要求，将身份验证凭证资料扫描，刻录光盘，定期报送。,66,（二）身份验证机构端的操作（续）,注意事项 证券公司需通过多种方式（如通过营业部张贴、网上交易系统发放宣传资料等）向投资者宣传中国证券登记结算公司网络服务内容和办理程序，并向投资者提供

21、业务咨询服务。,67,（三）身份验证机构管理,管理模式 注意事项,68,（三）身份验证机构管理（续）,管理模式 实行网上用户二级管理 1、本公司直接管理身份验证机构法人，包括为身份验证机构法人更名、配发网上用户名和密码、赋予管理其下属营业网点的权限、赋予身份验证权限等。 2、身份验证机构法人直接管理其下属营业网点，包括为营业网点更名、配发网上用户名和密码、赋予身份验证权限。,69,（三）身份验证机构管理（续）,注意事项 1、身份验证机构法人因重组、托管等情况改名的，应及时向本公司申请在网络服务系统中予以更改。 2、为安全起见，身份验证机构法人欲开通管理其营业网点的功能，需向本公司书面申请。 3

22、、身份验证机构法人及其营业网点联系地址、联系人、电话等出现变化的，可自行在网上更改。,70,第三部分 常见问题解答,71,常见问题解答,（一）网络服务对用户使用环境有什么要求? （二）电子证书用户与非电子证书用户有何区别，投资者应选择哪类用户？ （三）如果投资者拥有多个上海、深圳证券账户，是否可以全部注册在一个网上用户名下？ （四）部分投资者在网上注册时，为什么会出现输入证券账户号和身份证号后不能顺利注册的现象？ （五）部分投资者在网上注册时，为什么会出现找不到券商作为身份验证机构的现象？ （六）网络服务的有关问题可向谁咨询？,72,（一）对用户使用环境有什么要求?,用户客户端应满足以下条件：

23、 1、操作系统：中文Windows 2000或Windows XP； 2、浏览器：中文Microsoft Internet Explorer 6.0或更高版本； 3、网络：网络支持SSL加密协议（一般情况下网络均满足此要求）； 4、对于证书用户，还需要电脑具备USB接口、并安装了相应USB卡的驱动程序。,73,（二）电子证书用户与非电子证书用户有何区别，投资者应选择哪类用户？,比较而言，非电子证书用户对电脑配置要求较低，不需要交纳任何费用，适合于一般的中小投资者；电子证书用户安全级别较高，同时对电脑配置要求较高，领取电子证书也需向身份验证机构交纳一定的介质成本费，适合于机构投资者。电子证书用户

24、与非电子证书用户在能办理的证券登记存管业务项目上不存在差异。,74,（三）如果投资者拥有多个上海、深圳证券账户，是否可以全部注册在一个网上用户名下？,可以。投资者拥有多个上海、深圳证券账户（包括A股、B股和基金账户，而且这些账户注册资料的持有人姓名/全称、身份证号/注册号完全相同），可以将其全部注册在一个网上用户名下；也可以将每个证券账户分别注册在不同的网上用户名下。,75,（四）部分投资者在网上注册时，为什么会出现输入证券账户号和身份证号后不能顺利注册的现象？,这是由于投资者注册时没有输入正确的证券账户号及其对应的身份证号。需要特别提醒的是，目前证券账户号已升至十位，投资者如果仍输入原不足十

25、位的证券账户号时也会出现该提示。投资者可以向托管券商查询自己的证券账户号与开户资料中的身份证号。,76,（五）部分投资者在网上注册时，为什么会出现找不到券商作为身份验证机构的现象？,投资者持有流通证券的，可选择证券托管的券商为其身份验证机构；投资者未持有流通证券但证券账户处于指定交易状态的，可选择指定交易证券公司为其身份验证机构。因此，当投资者网上注册的证券账户既不持有流通证券且处于非指定交易状态时，就找不到券商作为身份验证机构，此时投资者只能选择中国结算公司作为身份验证机构，或者在持有流通证券或办理指定交易后再进行注册。,77,（六）网络服务的有关问题可向谁咨询？,本公司在北京、上海及深圳三地均设置了咨询电话，具体为： （北京）010-58598851,58598912, 58598882,58598884 （上海）021-68870190 （深圳）0755-25988880,