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1、第 1 页 证券投资季度工作总结 1000 字 特征码 VNuUVOyAzAcisMEWJuuX 为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进 证券市场的健康稳定发展，我公司严格按照中国证券业协会和 中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求，积极深入 开展投资者教育工作。在第二季度，我公司继续通过各种方式 持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。 现将第二季度具体工作情况总结汇报如下： 一、加强新入市投资者回访工作 由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一 季度相比，开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券 基础知识和风险自我保护意识，因此，加强投资
2、者风险教育尤 其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加 强对新客户回访工作，根据不同情况进行不同次数的回访工作， 通过回访提醒投资者证券市场存在的风险，增强自我保护意识。 帮助新客户解决疑难问题，保证客户服务质量。公司总部客服 中心今年 5 月份开始对部分营业部的新客户进行回访，了解新 客户的操作情况，帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠 道。 二、加强开户环节风险教育工作 第 2 页 在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的 风险，然后采用询问的方式了解客户，对客户的风险承受能力 进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自 身情况出发，审慎投资。同时提醒
3、投资者妥善保管股东卡、资 金密码和交易密码等资料。 三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作 我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中 国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部根据通 知要求及时更新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露 重要信息。 四、继续深入开展股民学校活动 各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动， 为投资者提供一个互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证 券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度， 下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ，其余 营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。 五、积极开展各类投资讲座与股评报
4、告会 第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州 麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了 较好的效果，受到广大投资者的热烈响应。其中，西直门营业 部分别于 4 月 15 日、5 月 25 日举行了两场大型股评报告会， 参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于 4 月 18 日举办 第 3 页 大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约 150 人参加，会 上与投资者进行了互动交流，投资者反应热烈。惠州麦地营业 部于 5 月 11 日和 6 月 21 日，分别在惠东和惠州进行了两场投 资策略报告会，通过报告会的形式，让投资者熟悉新品种、金 融衍生品等证券方面知识，对相关法
5、律法规也有一定了解，把 市场风险的危害降到最低。 六、继续加强短信风险提示工作 我公司各营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。 短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、 网上交易操作注意事项等等。通过短信平台，让客户第一时间 接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化。 七、加大宣传新股发行风险提示力度 结合新股发行的推出，我公司在网站悬挂网上新股发行 风险提示 、 新股上市首日投资者参与情况分析 、 异常交易 行为受重点监控，投资者切勿越线 ，让更多客户了解关于新股 发行的相关知识。同时公司多次下发通知，要求各营业部组织 学习新股申购改革制度，进一步强化员工知识。同时，各营业 部通过短信的形式宣传新股发行知识，提醒客户新股申购风险， 切实将风险揭示的工作落到实处。