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1、第 1 页 证券行业人员个人工作年度总结 特征码 JwqbvWfMTNCeuQjVSBNS 号角相闻，告别 xx 业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的 xx。 站在新一年的起点，*证券继往开来，正确把握券业发展大势， 振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑 战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破 口、以发展缔造新希望的序幕。回首 xx 年，*证券面对券业严 峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、 兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实 之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理， 按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年
2、初股东会、董 事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业 务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重 点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些 业务和工作取得了较大进展。 过去的一年，*证券投行在严峻的证券市场环境下克服重 重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色 经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努 力，*证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业 务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。xx 年* 第 2 页 投行业务又上一新台阶，1-12 月主承销家数排名第三,ipo 主承 销家数排名第二，总承销金额在行
3、业排名第十二，取得了历史 最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到 10.5 亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的 xx 年 1 至 11 月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司 股票基金总交易量的排名为 21 位，比 xx 年提高了 3 位。同时， 业务转型取得一定进展，仅今年前 11 各月，基金销售就比去年 同期增长近 4.5 倍，8 月份基金代销资格的取得，使我司基金 业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、 实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以 银证通为主的非现场业务，
4、并初见成效，xx 年在银证通客户开 户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的 比例比 xx 年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按 照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实 一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头， 成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反 馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业 务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。 公司加大 it 平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升 级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司 第 3 页 成立以来
5、最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业 务具有重要意义。 告别 xx 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可 以毫无愧色地说，*证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋 斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人 意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下 的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望 xx，*证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。 为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的券 业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也 为我们提供了大好的机遇;而*证券初步具备了抓住机遇的素质， 充分具备抓住机会的智慧和魄力。 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智 慧和魄力。xx 年末，公司组织力量编制了*证券未来十年发展 战略的实施意见;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业 发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生 存发展的深层次问题，为 xx 年的发展绘就了攻坚图。可以预见， 新的一年，公司将实施一系列在*证券发展史上具有深远影响 的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。 新起点、新希望。站在 xx 年的起点，让我们满怀信心，以 更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的 精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发! 第 4 页