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1、第 1 页 证券公司年终个人总结 900 字 特征码 fXGcfRnqrvCkMCVKyiBM xx 年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由 于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调 整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规 划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春 节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又 有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场 进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比， 建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上
2、市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也 建议可以适当尝试 etf 产品的二级市场投资，这样可以在保证 资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这 段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复 研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理 由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客 户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市， 身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在 一次陷入矛盾之中。 第 2 页 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了 很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的 资
3、料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师 对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适 合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的 资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度，市场 通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但 个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调 整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位， 保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大 量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一 个“忙”字了得? 也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验， 督促自己去学习更多的知
4、识，了解更多类型的投资品种和市场， 提升了自己适应更多不同变化的能力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了 cfp 资格两年多以 来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理： 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东 西，使自己的知识和意念常“新” 。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户 也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃 第 3 页 避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点， 只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的 角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能 让他们接受和认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与 很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸 自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际 金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用， 被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满 意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非 常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!