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1、创新引领未来,2014年10月,公司基本情况,1,期货行业分析,2,未来规划和部署,3,存在问题与对策,公司基本情况,1,期货行业分析,2,未来规划和部署,3,存在问题与对策,走进国联,无锡市国联发展（集团）有限公司（简称“国联集团”）成立于1999年5月8日，是无锡市人民政府出资设立并授予国有资产投资主体资格的国有独资企业集团，注册资本80亿元。 截至2013年末，国联集团总资产近500亿元，净资产近180亿元，年营业收入近100亿元，年利润15亿元；拥有全资控股企业74家，职工6000人；主要业务集中在金融和实业两大板块。,国联集团大型金融服务平台,证券 信托 创投 期货 联合担保 无锡产
2、交所 财务 江苏资产管理 无锡金融投资 人寿,金 融,实 业,历史沿革,2011,无锡市金属材料股份有限总公司经纪公司成立，后正式名称为 无锡市金万达期货经纪公司,国联集团0.3亿元收购金万达，更名为无锡国联期货经纪有限 公司,增资扩股至1.2亿元。同年，取得中金所交易结算会员资格,更名为“国联期货有限责任公司”,增资扩股至2亿元。同年，取得期货投资咨询资格,股权变更，股东为国联集团（96%）、国联物资（4%）。,3月份增资扩股至4.5亿元。7月份取得资产管理资格。,股东结构（2014年增资扩股后）,国联期货有限责任公司,公司经营范围,资产管理,交易品种达43种,金融期货,股指、国债,上期所,
3、大商所,农产品,铜、铝、铅、锌、天然橡胶、燃料油、黄金、白银、螺纹钢、线材、石油沥青、热轧卷板,大豆1号、大豆2号、豆粕、豆油、玉米、L、PVC、棕榈油、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、纤维板、胶合板、聚丙烯,棉花、白糖、PTA、甲醇、普麦、强麦、早籼稻、菜油、玻璃、菜籽、菜粕、动力煤、粳稻、晚籼稻,中金所,商品期货,公司发展战略,高度,宽度,深度,营业网点布局,截止目前，公司营业部数量达到22家，加上金融期货部、市场拓展部、证券IB业务54家网点，基本上覆盖了全国重要城市，为公司业务发展架构了较为广阔的空间和组织体系。,成都,运营体系,运营体系,运营体系,运营体系,技术体系,无锡IDC机房 备份结
4、算中心,郑州易盛机房 未来的北方交易 中心,无锡金融大厦机房 未来的结算中心和 备份交易中心,上海张江机房 未来的交易中心,备 份,数字化电信级机房,专业的交易中心,多种交易平台,多样化的专业行情,金仕达v6 v8T CTP交易平台 易盛内外盘系统,文华（盈顺 盈智）博易 手机行情 倚天行情,上海、郑州、无锡三大中心机房,行业领先级别数据中心,技术体系,截止到2013年底，公司总人数400人，平均年龄30.58周岁。本科以上学历人数占比73.75%，其中硕士学历人数占比11%。,人才队伍结构,国联期货成交量历史排名,国联期货成交额历史排名,注：2012年起，期货行业未进行公开排名。,近6年交易
5、量、交易额及其市占率,2014年分类评级中，国联期货取得A类A级,2010年 获得大商所“市场服务成就奖”，郑商所“市场服务奖”和“产业服务奖”。 2011年 荣获“中国最具成长性期货公司”的奖项。（期货日报社证券时报社评） 获得上期所 “优胜会员提名奖”；获得中金所 “优秀会员金奖”； 获得郑商所“产业服务奖”（棉花、PTA），“市场发展奖”，“企业服务奖”，“产业客户 开发服务奖”；获得大商所“市场服务成就奖”。 2012年 荣获“最佳金融创新奖”奖。（期货日报社证券时报社新财富）； 获得上海期货交易所“交易优胜会员提名”奖； 股指期权研究获得中金所股指期权联合研究项目第二名； 2013年
6、 公司获最佳金融创新奖；最佳有色金属产业服务奖。（期货日报社证券时报社评） 公司与国联证券联合申报的“国联淘策略量化交易公共平台”项目，在第四届证券期货科学技术奖评比中获得优秀奖。 无锡营业部被评为中国十佳营业部，郑州营业部被评为最佳自律诚信营业部 ,公司荣誉榜,1) 在2014年期货公司分类监管评价中，获得A类A级评级，跻身全国先进期货公司行列，表明国联期货各项管理水平更上了一层台阶。 2) 整合内外部资源，提升资源利用率，为新型业务储备力量。 3) 团队建设力度加强，形式多样。 4) 新增营销网点，营销及服务终端继续扩展 5) 投资咨询业务不断创新，创新业务取得进展 6) 大研发架构已初见
7、成效，研发能力稳步提高 7) 交易系统不断优化升级，交易软件众多 8) 资产管理成为公司新的业务亮点 9）基本树立了国联期货的品牌。,3,小 结,2011,制定明确战略规划、领航发展路径 持续梳理内控制度、健全内部控制架构 内部整合资源、夯实发展基础,继续开展营业部网点设置、全国布局规模呈现，年底已达22家 信息技术手段持续更新、提供先进、多样化技术平台 打造全国创新的策略平台，获得金融创新奖项 资产管理成为公司业务新的亮点,研发能力提升，期权项目研究等获得交易所奖项 研究团队建设已现成效，服务实体产业能力增强 风控、结算等中后台力量加强，进一步支持业务发展 人才梯队建设逐步加强,2014,持
8、续建设企业文化，提升凝聚力 创新业务迎头跟进，积极探索业务发展新模式 加强产品创设能力和人才队伍建设 开展增资扩股工作，进一步提升竞争力和影响力,2011-2014年以来工作进展,公司基本情况,1,期货行业分析,2,未来规划和部署,3,思 路 决 定 出 路 布 局 决 定 结 局 气 度 决 定 高 度 吨 位 决 定 地 位,中国期货行业发展的思考,1,1、“制造经济”是中国期货面临的市场现状。 改革开放35年，中国经济发展的主线是构建 “制造经济”。目前中国已成为世界最大的“制造工厂”。 2、“风险频发”是中国期货所处的市场环境。 价格波动、利率波动、汇率波动形成的三维立体冲击，使中国难
9、以创建高端“制造经济”。中国企业发展总体上仍处于解决“生存问题”的初级阶段。 3、“风险管理”是中国期货面对的核心课题。 风险频发是社会经济活动常态化的核心课题。风险对冲是科学发展水平基础性的结构设计。风险管理是安邦治国能力标志性的重大工程。,宏观经济需要期货市场发展,全球经济呈现的新特点 经济运行呈现国际化、信息化、数据化的趋势。 经济运行呈现波动大、周期短、管控难的特征。 经济运行呈现检验管理的核心标准是风险管理能力。 新特点表明，市场对风险管理的需求日益增强，市场对资产保值增值的需求日益增强，市场对金融机构安全运行的需求日益增强。,宏观经济需要期货市场发展,核心观点 是害怕风险还是不畏风
10、险，是躲避风险还是挑战风险，是承受风险还是驾驭风险，归根结底反映出国家、民族的核心素质。 风险是机遇。风险是创业、创新、创收的源泉。风险是企业发展的发动机。发现风险、研究风险、管理风险、交易风险、经营风险、享用风险，成为中国新一代企业领军人物的共识。 期货是管理风险的有效工具，将在国民经济中发挥重要作用。,我国期货市场正处于由初级的商品期货市场转为成熟的衍生品市场的过渡阶段，整体发展潜力巨大； 我国期货市场交易规模有望倍增 股指期货交易额已占近半壁江山； 期货、期权品种创新全面开花，推动我国期货市场快速增长； 原油期货等战略性新品种逐一上市； 期货经营机构创新大会使得未来的期货公司有望融合经纪
11、、投资咨询、资产管理、风险管理服务子公司、海外业务等业务，从而发展成为更加综合的金融机构。 期货法正在制定中，期货公司管理办法重新修订 期货市场将迎来创新发展的新纪元。,行业发展潜力巨大,我国期货市场产品扩容潜力巨大,期货品种仍有较大发展空间。2004年来，截止2014年9月底，我国期货市场已累计上市43个新品种。尽管如此，国内期货的品种、交易规模都难以和美国等相比。,据不完全统计, 美国各期货交易所共有商品期货和期权3类近1400个上市品种，其中农产品与畜产品期货和期权有7类68个品种；能源与环境期货和期权8类1249个品种；贵金属及工业原料期货和期权3类39个品种。,美国上市的商品期货和期
12、权品种数量统计,中国期货的创新机遇,期货展现风险管理的新领域 各类产业集团通过套期保值全面进入期货市场。 材料采购需要期货锁定成本。 库存管理需要期货稳定权益。 资产管理需要期货保值增值。 各类金融机构通过合作、自营参与期货市场。 市场竞争迫切需要拓宽合作空间。 客户群体迫切需要提供增值服务。 自有资产迫切需要实现保值增值。 各类国际机构通过特许经营直接进入期货市场。 客户群体需求驱动。 跨市套利需求带动。 自营业务需求推动。 巨额资金将逐步进入期货市场。相应涉及规模庞大的实物、金融现货市场。风险管理服务子公司出现巨大商机。,期货商业模式的重点,分业经营向综合经营转型 通道服务向增值服务转型
13、专项收益向全面收益转型,期货商业模式的创新,期货商业模式的转型,管理创新 技术创新 业务创新,风险管理高端化 风险管理产品化 风险管理国际化,中国期货的创新机遇,结论： 中国期货市场正处于飞速发展的前期。 挑战与机遇并存，前景是美好的，道路是曲折的。 我们 愿意以创新引领未来，以发展成就卓越！,公司基本情况,1,期货行业分析,2,未来规划和部署,3,发展指导思想 认真贯彻落实国务院关于稳步发展期货市场精神，抓住本世纪前20年我国期货市场快速发展和无锡区域经济优势，坚持科学的发展观，以国联集团金融平台为依托，以发展综合性理财平台为特色思路，把国联期货打造成运作规范、服务完善、技术先进,具有一定影
14、响力的综合性理财服务商，全面推进国联期货的跨越式发展。 战略定位与战略描述 到2020年，国联期货高速发展，期货内控体系完善、高效运行、规范管理、风险控制良好，成为带动国联集团金融平台运作的骨干企业，使国联期货成为全国期货体系中具有重要影响力的期货公司。,公司发展指导思想、战略定位与描述,战 略 定 位,期货公司未来市场细分 佣金折扣商 专业期货服务商（金融、商品） 综合期货服务商（金融、商品、资管、交易 商、衍生品等）,我们的定位,工作重心已从“宽度”外延式发展向服务“深度”和行业“高度”方向发展，着重发展创新业务形成公司核心竞争力，成为一家综合性理财服务商。,五年发展规划目标 未来五年整个
15、公司的工作中心必须紧紧围绕提升公司核心竞争力、提升服务水准和全面提升经济效益上来，将公司的工作重心从宽度外延式发展向服务“深度”和行业“高度”两极发展，谋求树立公司品牌和行业地位。 目标是紧紧跟随市场发展的步伐，即牢牢把握两个1%：一是客户保证金规模占有率1%；二是客户成交量、成交金额占全市场的1%。同时，保证分类监管A级资质。,2011 2012,2013 2014,2015,巩固和整合阶段 1、整合内部、客户资源 2、以网站为载体，打造 综合金融平台 3、加强团队、渠道建设 4、建设产品、服务销售 终端 5、打造有竞争力的研发 团队 6、提炼企业文化、树立 品牌,升华阶段 1、提升平台辐射
16、面 2、提升支撑平台能力 3、建立内在核心价值、 提高市场竞争能力,快速发展阶段 1、公司发展进入快车道，业绩提升迅速 2、各项指标，譬如：技术、人才、服务、业绩、效益等，均挤入业内一流行列 3、分类监管评级保持A类期货公司行列,五年发展规划目标,公司发展蓝图,境外经纪 业务,自营业务,综合 理财商,未来两年财富管理目标：20亿-50亿,创新发展道路探索,产品 商业平台,支撑部门,技术 结算 风控 其他,高端 法人客户,中端客户,低端客户,金融期货 股指期货 国债期货 ,业务部门投资顾问,未来新型经纪业务模式,高端客户 （部分）,1、多角度产品服务体系,软件特制化服务,点对面策略中心,研发报告
17、、策略报告,期货,信托 基金,银行,证券,产品池,信托、银行型期货产品,风险管理服务,2、多层次机构服务体系,公募 基金,保险 公司,社保 基金,私募 基金,企业及其他高端客户,第三方机构(银行/信托),QFII,营业部,投资咨询部,研究发展部,产业发展部,资产管理部,3、多样化产品服务内容,点对面 淘策略 风险管理,软件特制 化服务,创建一站式策略网络销售模式，让客户亲自挑选专业投资策略以及风险管理模式,韩国高手程序化交易系统、台湾艾扬交易平台. Mtrader点击式下单系统、现货与股指期货套利系统等,信托、银行型期货产品,协助银行、信托等金融机构发售期货型理财产品。输送策略研究、以及风险管
18、理模式,研发报告 策略报告,量身定做宏观经济策略、产业动态等策略报告,2014年资产管理报告 一、7月份取得资产管理牌照，设立资产管理部门。 二、成功设立产品5个，规模3.02亿元，预计四季度还要设立产品4个，规模约4.3亿元。2014年合计规模7.32亿元。 三、未来二年，财富管理规模将至20亿元至50亿元。,筹备风险管理子公司。 深化资管业务，不断创设产品，加强研究部门的实证、实战研究。 深入市场研究，建立产品渠道平台。 积极与银行渠道进行合作，打造财富管理营销新模式。 继续培养公司核心文化、核心价值观，继续营造良好宽松积极向上的氛围。 拓展客户营销办法，持续进行专业营销、团队营销。 做好财务管理，深化营业部预算化管理工作。 进一步加强人员培训，不断改善人才结构。,思路与对策,坚定不移加强合规管理， 努力提升公司核心竞争力。 将国联期货打造成百年老店，为千亿国联目标而持续奋斗,谢 谢,