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1、如何向国外提交申请 国家知识产权局PCT一处 2007.12,提纲,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请程序介绍,提纲,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请程序介绍,专利的国际保护的途径,巴黎公约途径 1883年巴黎外交会议，通过并签署保护工业产权巴黎公约 PCT途径 1970年于华盛顿签订专利合作条约1978年生效，至今共138个成员国 建立了专利的国际申请体系，进一步加强了专利领域的国际合作 PCT是专利获得国际保护的重要途径！,保护工业产权巴黎公约 保护工业产权巴黎公约是有关专利保护的第一个 国际条约，其主要规定包括： 国民
2、待遇原则 优先权原则 专利独立原则,传统专利体系,0,12,提交国家申请,提交外国申请,在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权： 多种形式要求 多次检索 多次公布 多次审查并处理申请 在12个月时提交译文并缴纳国家费,PCT的产生 1966年，提出建议 1970年6月19日，PCT及其实施细则通过 1978年1月28日，PCT正式生效 1978年6月1日，PCT正式开始运行,专利合作条约(PCT) 专利合作条约 (PCT)是由世界知识产权组织国际局管理的在 下的一个方便专利申请人获得国际专利保护的国际性条约。 申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请，即可同时在
3、该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY,PCT体系,在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申请，指定要获得保护的国家，并要求巴黎公约规定的优先权： 一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初步审查(可选) 在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费,PCT体系的组织结构,世界知识产权组织（WIPO) PCT国际局（IB） PCT受理局（RO） PCT国际检索单位（ISA） PCT国际初步审查单位（IPEA） PCT指定局（DO） PCT选定局（EO）,PCT体系的一般说明,PCT体系是专利“申请”体系而非专利“授予”体系，
4、不存在“PCT国际专利”,只有PCT国际申请 PCT体系包括国际阶段和国家阶段 国际阶段包括国际申请的提出、国际检索、国际公布和国际初步审查 授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出 只有发明或实用新型才可以通过PCT申请专利、实用新型或类似权利得到保护 外观设计和商标不能通过PCT得到保护,直接申请与通过PCT申请的费用比较,PCT国际费, 传送费, 检索费, 代理费： CHF1400 CNY500 CNY2100 CNY5000 共计约: CNY15000 约占国际申请费用的6%,申请费, 代理费： CNY900 CNY5000？,0,12,本地申请,提交外国申请,申请费, 代理费
5、： CNY900 CNY5000,申请费, 审查费,代理费, 翻译费： 欧洲: $11658 日本: $8979 韩国: $5370 美国: $5236 共计：$31243,申请费, 审查费,代理费, 翻译费： 欧洲: $11658 日本: $8979 韩国: $5370 美国: $5236 共计：$31243,PCT与巴黎公约途径的选择,巴黎公约途径： 只在主要关注的国家提交申请 只在一个或二个国家提交申请 PCT途径： 准备在三个五个以上国家提交申请 需要更多的时间来考虑去哪个国家提交申请 准备文件翻译、与当地代理人沟通时间不足 资金不足 希望通过ISR/IPRP来确定可专利性,提纲,1、
6、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请程序介绍,PCT的发展：成员国从18到138,截至至2007年10月1日 PCT成员国数量达到138个 优先权申请扩展至WTO成员,PCT联盟现有138个成员国,尚未加入PCT的国家,阿根廷、玻利维亚、智利、秘鲁、乌拉圭、委内瑞拉、圭亚那、巴拉圭 等 泰国、柬埔寨、缅甸、巴基斯坦、阿富汗、伊朗、伊拉克、约旦、沙特 等 安哥拉、扎伊尔、埃塞俄比亚、索马里 等,PCT的发展：申请量从459到14万,谁在使用PCT？,2006年国际申请数量及其在总数中所占相应百分比 国家 申请件数 占总数的百分比 US 美国 49,555 34.1 J
7、P 日本 26,906 18.5 DE 德国 16,926 11.7 KR 韩国 5,935 4.1 FR 法国 5,902 4.1 GB 英国 5,045 3.5 NL 荷兰 4,393 3.0 CN 中国 3,910 2.7 CH 瑞士 3,403 2.3 SE 瑞典 3,123 2.1 IT 意大利 2,723 1.9 CA 加拿大 2,532 1.7 AU 澳大利亚 2,139 1.5 FI 芬兰 1,915 1.3 IL 以色列 1,725 1.2 全部其他国家 9,165 6.3,谁在使用PCT？,发展中国家提出的申请 2006年发展中国家的国际申请 国家 申请件数 KR 韩国 5
8、,935 CN 中国 3,910 IN 印度 627 SG 新加坡 402 ZA 南非 349 BR 巴西 265 MX 墨西哥 150,谁在使用PCT？,排名 申请人 国家 公布的PCT申请数 1 皇家飞利浦电子股份有限公司 荷兰 2,495 2 松下电器产业株式会社 日本 2,344 3 西门子股份有限公司 德国 1,480 4 诺基亚公司 芬兰 1,036 5 罗伯特博世有限公司 德国 962 6 3M公司 美国 727 7 巴斯夫股份有限公司 德国 714 8 丰田产业株式会社 日本 704 9 英特尔公司 美国 690 10 摩托罗拉公司 美国 637 13 华为技术有限公司 中国
9、575,2006年PCT申请人排行,中国加入PCT的情况 中国于1994年1月1日加入PCT 中国国家知识产权局是PCT受理局、PCT国际检索单位、PCT国际初步审查单位、PCT指定局和PCT选定局 中文和英文是中国作为受理局接受的语言，也是国际公布的语言 注：自1997年7月1日起，PCT适用于中国香港特别行政区。 目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区。,中国申请人的PCT申请稳步增加,PCT中国申请人排行(2006),PCT申请按中国地区分布2006,进入中国国家阶段的PCT申请量的 发展变化情况,进入中国的PCT申请来源 (2006),进入中国的PCT申请人排行 (2006),为什么要
10、重视PCT（一）： 专利合作条约所建立的PCT体系是目前世界上 最重要的专利国际合作机制 成员广泛，涵盖81%的巴黎公约成员国； 全球80%的向外国申请通过PCT途径提出。,为什么要重视PCT（二）： 专利合作条约法律规范是中国专利法的重要 组成部分 自2001年7月1日起施行的中国专利法及其实 施细则首次提及专利合作条约，规定了中 国国家知识产权局受理专利国际申请和接受专 利国际申请进入中国国家阶段的法律依据。,一份申请，以一种语言，在一个局提出，进入国家阶段以前，可代替多份外国申请 允许在最后瞬间提出外国申请（优先权期限届满以前） 国际申请日在所有指定国具有国内申请日的效力 所有指定国都接
11、受的统一形式要求 以最小的花费，向外国提出申请的决定可以推迟到自优先权日起30个月 在进入国家阶段之前，可对发明的经济价值及获得专利的可能性进行估计,为什么要使用PCT：一种独特的程序,自动指定所有的成员国，保留选择的余地 可通过各种途径撤回申请 最晚可在实际公布日前的15天以前阻止或推迟国际公布可以有条件的撤回 要想避免更多的花费，可以简单地不再进行申请程序或不进入国家阶段 国际阶段做出的修改对所有的指定/选定局均有效力 有更多的时间准备高质量的译文供国家阶段使用 可以更好的筹划国家阶段的费用,为什么要使用PCT：较大的灵活性,推迟到国外申请的花费，获得资本利息 在某些国家局可享受国家阶段的
12、费用减免 更直接、更迅速地获得国家专利权 自优先权日起18个月公布后，享有临时保护（在提供这种保护的国家） 一些成员国的申请人享受PCT费用75%减免,为什么要使用PCT：进一步的特征,提纲,1、巴黎公约与PCT途径的比较 2、PCT发展与现状 3、PCT申请程序介绍,申请文件的提交, 面交 寄交 传真(62019451) PCT-SAFE,什么是PCT-SAFE,PCT-SAFE是WIPO的电子申请软件，PCT申请人可用它来准备并提交完全电子形式的国际申请 SAFE一词来自Secure Applications Filed Electronically的每个字的头一个字母，意思是“保证以电子
13、形式提交的申请安全” PCT-SAFE 是从PCT-EASY发展而来，EASY一词来自Electronic Application System http:/ http:/www.wipo.int/pct-safe,PCT-SAFE:使用,a.准备申请文件: PCT-SAFE编辑器或PDF,b.准备请求书: PCT-SAFE客户软件,d.提交(互联网传输或CD-R),f.收到收据 (互联网传输),20.07.04,提交国际申请的语言,提交国际申请的语言： 受理局接受、 主管国际检索单位接受、 国际公布允许的语言。 我国接受中文和英文,国际申请文件的准备, 请求书 申请文件的主体 说明书；权利
14、要求书；摘要；附图;序列表 其他文件,国际申请的费用,费用种类 国际申请费：1400瑞士法郎 传送费：500人民币 检索费：2100人民币 手续费：200瑞士法郎 国际初审费：1500人民币 国家费（向每个指定/选定局缴纳） 上述费用不包含律师费或代理费,减费标准： 1、PCT-SAFE a. 减CHF 100 (PCT-EASY) 请求书为电子件 b. 减CHF 100 (PCT-EASY) 请求书为电子件 c. 减CHF 200（非字符编码格式） d. 减CHF 300 （字符编码格式） 2、所有申请人均为自然人 减75%,国际局收取的费用 1、请求明显错误改正公布的特别费用： CHF 5
15、0+超过一页12/页 2、关于优先权要求视为未提出公布的特别费用： CHF 50+超过一页12/页 3、提前公布的费用： CHF200 4、文件副本费： 优先权文件、申请文件 CHF35（普通） CHF50（认证） 小册子 CHF35 5、其他文件 CHF5+2/页、认证另+CHF15 6、序列表（CD） CHF35+邮费,缴费期限： 1、传送费、国际申请费、检索费： 自受理局收到国际申请之日起1个月内缴纳 （细则14.1c;15.4;16.1f） 2、初步审查费、手续费： 自国际初审单位收到国际初步审查要求书之日起1个月 内或自优先权日起22个月，以后到期为准。 3、恢复优先权请求费 提出恢
16、复优先权请求时缴纳,检查确定国际申请日的条件 形式审查 优先权要求的审查 检查费用，向传送费用 传送登记本 其它 国际申请号结构： PCT/CN2006/001234 PCT-SAFE电子申请号结构PCT/CN2007/070001,SIPO作为受理局的职能,国际检索单位的程序,1、主管国际检索单位的确定 由受理局确定主管国际检索单位，并通知国际局 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居 所确定相应的主管国际检索单位 受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请 人可以作出选择 2、国际检索单位的任务：努力发现相关的现有技术 在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见,修改权利要求书的机会(条
17、约第19条),1、 允许修改的期限 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之 日起2个月，以后到期的期限为准。 2、 向何处提出: 直接交国际局 3、 修改文件的形式要求和内容要求(细则第46条) 信件、修改替换页、*修改声明 4、 修改的必要性,国际公布,1、 完成国际公布的时间：自优先权日起18个月 2、 公布语种 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语 3、 公布形式和内容 小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。 4、国际公布的法律效力 各国关于临时保护的规定,国际初步审查单位的程序,1、 提交国际初步审查要求书的期限以及费用
18、 a 期限 提交要求书的合适时间 优先权日起19个月内 提交要求书的最迟时间 ：优先权日起22个月或者收到检索报告和书面意见3个月，以后到期限为准。到期之后提交要求书被视为未提出。 b 费用 手续费CHF200（USD155） 审查费CNY 1500 （2）、国际初步审查的目的：在修改文本的的基础上，作出有关专利性的初步意见,撤回,1、允许撤回的内容 a. 撤回国际申请 b. 撤回指定 c. 撤回优先权要求 d. 撤回国际初步审查要求或撤回选定 2、 有关撤回手续中的几个问题（细则第90条之二） a. 提出撤回通告的时间 自优先权日起30个月之前，之后需在国家阶段向各 指定国办理。 b. 提出
19、撤回通告的地点 国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展而定。,变更,1、请求国际局记录变更的事项 申请人、发明人、代理人的人、姓名（名 称）、地址等。 2、提出变更请求的时间 请求必须在优先权日起30个月之前到达国际局。 随后的变更应在国家阶段向各指定局提出。 3、提交地点 国际局,或由受理局转交.,进入国家阶段的期限,1、 条约的规定 (条约第22、39条) 不迟于自优先权日起30个月届满之日. 缔约国本国法可以另行规定更迟的期限 2、 中国专利法实施细则的规定(第101条) 不迟于自优先权日起30个月届满之日 进入国家阶段期限的宽限,进入中国国家阶段费用,1、申请费 发明 CNY 900 实用新型 CNY 500 2、印刷费 CNY 50 3、宽限费 CNY 1000 4、优先权要求费 CNY 80/项 5、改正译文错误手续费（初审阶段） CNY 300 6、改正译文错误手续费（实审阶段） CNY 1200 7、单一性恢复费 CNY 900 8、改正优先权要求请求费 CNY 300 9、优先权恢复费 CNY 1000,谢 谢 ！ PCT一处 韩小非 电话： 62088288 e-mail: ,