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1、工程BOT项目投资建议书编制时间：二O一三年 月 日目 录一、项目的基本情况1.1近期BOT工程内容及建设规模 1.2设计水质标准1.3工艺流程说明二、项目的投资估算与经济分析2.1工程建设投资说明2.2工程经济分析三、项目投资的边界条件3.1项目设施范围3.2土地使用3.3项目费用3.4项目特许经营期限3.5建设进度3.6保证水量3.7污水处理单价、调整及其支付3.9污泥处理费用3.10其它说明四、项目谈判的工作流程11工程BOT项目投资建议书结论1、根据及配套管网工程可行性研究告以及我司的实地调研情况，确定近期建设规模为万m3/d适当和符合实际的；2、处理厂工程总投资约为：16751.65
2、万元（不含建设期利息及铺底流动资金）；项目总概算为 1993.1万元；3、江东污水处理厂(不含管网)运行成本为：2657.2万元/年;4、单位处理成本为: 0.91元/m3；5、处理厂(不含管网)年经营成本为：1343.2万元/年；6、单位经营成本为: 0.46元/m3； 7、投资回收期为: ； 、内部收益率为： ；9、财务净现值为： ；10、投资利润率为： ；11、投资利税率： 。一、项目的基本情况项目名称：处理工程建设地点：区建设规模：规划总规模： 16万吨/天；近期为万吨/天。工程内容：万吨的污水处理厂建设及配套的输水管网建设。编制年限：近期按2013年进行编制。1.1 近期BOT工程内
3、容及建设规模本BOT项目投资人投资将不含城镇的管网收集系统（管网系统采用BT模式，另行提出方案），且仅为厂区近期投资。主要工程内容及建设规模如下：名称规模单位数量备注1.2 设计水质标准根据可研提供资料，污水主要为生活污水，小部分为工业污水，本工程污水处理厂水质如下：表1 项目进水水质标准项目CODBOD5SSTNNH4-NTP进水mg/l出水主要指标达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB191-2002）一级B标准。表2 项目出水水质标准项目CODBOD5SSTNNH4-NTP出水mg/l去除率%1.3 工艺流程说明本污水处理项目工艺选择 生化污水处理工艺。本工程污泥处理设计采用 ，污泥处置
4、方案采用 。工艺流程如下：二、项目的投资估算与经济分析2.1 工程建设投资说明2.1.1 工程投资估算编制说明2.1.1.1工程概况：处理厂工程只包括厂区部分的工程： 污水处理厂处理总规模16.0万m3/d，首期.0万m3/d。设备按首期.0万m3/d配置，建筑物按16.0万m3/d设计，构筑物除粗格栅间及进水泵房按16.0万m3/d设计外，其余按首期.0万m3/d设计。2.1.1.2工程投资估算编制范围：本工程估算均以设计确定的工程范围为编制依据，包括全部管线及泵站的土建、设备、安装工程。厂区内各建筑物、构筑物的设备、管线安装工程，电力及自控仪表安装工程。污水处理厂工程为围墙以内的（包括围墙
5、）全部工程。2.1.1.3编制依据：1、建设部全国市政工程投资估算指标（HGZ4710296）。2、建设部市政工程可行性研究投资估算编制办法（1996年）。3、省建筑工程消耗量标准（2006）。4、省安装工程消耗量标准（2006）。5、省市政工程消耗量标准（2006）。6、省建筑装饰装修工程消耗量标准（2006）。7、类似工程造价指标。2.1.1.4设备及材料预算价格设备均按生产厂家报价（包括设备运杂费）经比选后确定列入。国外设备均为到岸价（包括国内运杂费）列入。备品备件及工器具购置费按设备费的2%计算列入。材料价格：按最近的市场材料价格信息，其他有关材料均为市场询价。2.1.1.5有关其它建
6、设费用的确定1、土地征用费：污水处理厂用地按远期考虑，征用面积为 亩，计 万元。2、施工前三通一平费：按第一部分土建工程费用的1%计入。3、建设单位管理费：按第一部分工程费用总和的1.2%计算。4、生产人员培训费：按设计定员的60%计算，培训期6个月，培训费按1000元/人月计算。5、办公及生活家具购置费：按设计定员每人2000元计算。6、勘察费：暂按第一部分工程费用的0.4%计算列入。7、设计费：按第一部分工程费的4%列入。、预算编制费：按设计费的10%计算列入。9、前期工作费：该项费用包括可行性研究报告编制，设计招标费用，按第一部分工程费用的0.1%计算列入。10、施工监理费：按国家文件规
7、定，按第一部分费用的1.5%计算列入。11、竣工图编制费：按设计费的%计算列入。12、联合试运转费：按设备费的1%计算列入。13、工程招标费：按第一部分工程费用的0.5%计算列入。14、环境评价费：按 万元计入。2.1.1.6工程预备费1、基本预备费：按第一部分、第二部分费用之和的5%计算。2、涨价预备费：按国家计委计投资19991340号文规定，投资价格指数为零。2.1.1.7建设期贷款利息污水处理厂的建设资金为自有资金及银行贷款，对应的比例为30%：70%，银行贷款在建设期内计入贷款利息。2.1.1.铺底流动资金：按 万元列入。2.1.1.9其他有关说明本投资估算只列入了一般基础处理费用，
8、但不包括在地质勘察后发现需对基础作特殊处理措施（如考虑桩基等）费用。本工程征地费用为 万元、不考虑拆迁费及道路恢复修建费。 2.1.2工程投资推荐工艺为 工艺，其工程总投资 万元。 工程总投资组成(只含污水处理厂内工程)表见下表：序号工程和费用名称工程投资(万元)占工程投资比例1工程总投资100.00%2土建工程费46.30%3设备购置费24.52%4安装工程费6.32%5其它费用22.6%2.1.5资金筹措及投资使用计划2.1.5.1资金筹措本建设项目总概算为 万元，包括全部流动资金及无形资产摊销则总资金为 万元。2.1.5.2投资使用计划本建设项目总概算为 万元，其中固定资产投资 万元，铺
9、底流动资金为 万元。全部工程建设期为 ，根据建设和生产进度，确定每年投资额和资金筹措金额，以保证建设资金和流动资金能适时供应，合理使用建设资金，提高投资效益。流动资金总额的70%按贷款考虑，贷款年利率为5.31%，在工程投产初期投入。资金使用计划安排表注：实际投资规模待完成施工图设计，进行详细预算后确定最终报价。2.2 工程经济分析2.2.1说明及基本参数2.2.1.1说明本章工程经济分析根据国家计划委员会发布的建设项目经济评价方法与参数（第二版）进行计算。工程经济计算期按 年（包括 建设期）计算。2.2.1.2固定资产原值、无形及递延资产固定资产原值由固定资产投资内的第一部分的工程费用、第三
10、部分的预备费用、第四部分的建设期利息及第二部分中部分建设费用组成。无形资产摊销按5年计算，递延资产摊销按5年。 工艺固定资产折旧及递延资产摊销估算详见附表一。2.2.1.3生产成本及流动资金计算1、项目建设期为 ，生产期 年，当年生产负荷达到设计能力。2、固定资产残值回收率按0计算。3、污水厂设计定员 人（包括管网5人）职工工资、福利费按24000元/人年计算。4、固定资产按20年直线折旧，残值率为0。5、大修理基金提取率按2.0%计算。6、日常检修维护费率按1.0%计算。7、动力费：电度电价按0.65元/KWh、药剂费：按处理污水0.04元/吨计算。9、管理费及其它费用：按以上各项费用之和的
11、10%计算。10、利息支出：流动资金贷款利息，流动资金贷款利息按年利率5.31%计算。11、无形资产及其他资产摊效率：按使用年限摊销。12、销售税金及附加：按有关规定可免缴。13、所得税：按最新税率25%计算。2.2.1.4成本计算XXX工艺工程成本计算详见附表二。2.2.2财务经济评价2.2.2.1污水处理收费价格测算污水处理工程虽是一项社会性事业，因此它是一个非赢利性企业，但也要保证其运行中自负盈亏。结合成本核算及物价水平因素，在内部收益率满足污水处理工程行业标准5%的情况下，并在保证污水处理厂正常运行并略有盈余前提下，经计算推荐污水处理收费标准为0.9元/吨。2.2.2.2运营税金污水处
12、理厂实行向排污单位收取治理运转费用后，将逐渐作为一个企业实体，实行独立经济核算，只需要交纳企业所得税：按利润额的25%计算。企业所得税经主管税务机关批准可以享受“免三减三”的优惠政策。2.2.2.3财务盈亏能力分析项目盈利能力分析主要计算项目财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、投资利润率、投资利税率等财务指标，用以考核投资的赢利水平。2.2.2.3.1财务内部收益率财务内部收益率是指项目在计算期内各年净现金流量现值累计等于零时的折现率。用以考察项目所占用资金的赢利率。经计算，本项目全部资金财务内部收益率所得税后为 %，所得税前为 %，大于行业基准收益率5.00%的要求。2.2.2.3.2财
13、务净现值财务净现值是指按行业的基准收益率，将项目计算期内各年净现值流量折现到建设期初的现值之和。经计算，本项目全部资金财务净现值所得税后为 万元，项目是可行的。2.2.2.3.3投资回收期投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需时间，经计算本项目全部资金投资回收期所得税后为 年。全部投资及自有资金财务内部收益率、财务净现值及投资回收期指标计算详见现金流量表。2.2.2.3.4投资利润率、投资利税率投资利润率是指项目达到设计生产能力后的一个正常年份的年利润总额（或生产期年均利润额）与项目总投资的比率。投资利税率是指项目达到设计生产能力后的一个正常年份的年利税总额（或生产期年均利税额）与项目总
14、投资的比率。经计算，本项目 就开始出现赢利，全部经济计算期税后利润总额为2597.59万元 ，年均利润总额为102.34万元 ，投资利润率为2.54% 。全部经济计算期利税总额为3262.15万元 ，年均利税总额为136.45万元 ，投资利税率为3.33% 。指标计算详见损益表。财务现金流量表（全部投资）详见附表三。财务损益表详见附表四。从上述财务经济指标可以看出，该项目的建设是可行的。2.2.2.4项目清偿能力分析 项目清偿能力分析主要是考核项目计算期内各年的财务状况及偿债能力。2.2.2.4.1资产负债率资产负债率是反映项目在各年所面临的财务风险能力和偿债能力的指标。2.2.2.4.2偿还
15、借款能力本工程建设资金 。2.2.3不确定性分析2.2.3.1盈亏平衡分析项目达到设计能力后年平均总成本546.1万元，其中固定成本为390.25万元，年可变成本155.6万元，年销售收入为693.50万元，年销售税金及附加为46.19万元。所得税前盈亏平衡点的生产利用率计算公式为：【年固定成本/（年销售收入-年可变成本）】x100%即：【390.25/（693.5-155.6）】x100%=72.5%盈亏平衡点的销售收入为：693.5072.5%=503.3万元由盈亏平衡分析可知，该项目在确定污水处理收费0.935元/吨的基础上达到设计能力的75%即可保本，项目抗风险能力较强。2.2.3.2
16、敏感性分析本项目敏感性分析主要分析固定资产投资、污水处理收费标准、年经营成本三个因素分别提高10%和降低10%的单因素变化对所得税后全部投资内部收益率、投资回收期的影响，分析结果见下表：敏感性分析-10%-5%基本情况5%10%项目名称一、营业收入财务内部收益率2.04%3.19%4.2%5.32%6.33%二、投资财务内部收益率5.69%4.95%4.2%3.65%3.06%三、经营成本财务内部收益率5.73%5.01%4.2%3.51%2.70%由表可见，各因素变化对项目全部投资所得税后内部收益率的影响程度不同，按敏感程度排序由大到小依此为：产品销售收入、固定资产投资、经营成本。2.2.4
17、财务分析结论本项目作为城市基础设施的建设，其主要功能是向社会提供经济效益和环境效益。从财务经济指标的计算看，主要指标项目内部收益率(全部投资)为4.2%，超过行业基准收益率4%的要求。财务净现值为4.76万元 ，投资回收期为15.9年，可见本项目主要财务评价指标能够满足国家和行业的要求。从敏感性分析看出，本项目还具有一定的抗风险能力，因此从总体上讲，其经济能力是可行的。在工程实施和投产后，为使其在向社会提供综合效益前提下，保证项目自身的经济效益，建议当地有关部门对其给予必要的优惠政策，并随着社会发展和物价上涨而适当提高收费标准，以确保项目的正常运转。从以上财务分析上看，经济内部收益率达到4.2
18、%，各项财务指标均能达到行业标准，项目是可行的。当然这需要按确定的污水处理收费标准收取处理费用。目前城市污水处理收费标准均较低，因此污水处理厂建成后，其收益率普遍较低，因此保证污水处理厂的正常满负荷运行，还需从政府财政上给予补贴。2.2.5综合评价从财务评价分析看，本工程的内部收益率（全部投资）为4.2%，达到行业标准并有盈余，能保证污水处理厂的正常运行。按照建设项目经济评价工作的第三条规定：“对费用效益计算比较简单，建设期和生产期比较短，不涉及进出口项目，如果财务评价的结果能满足最终决策的需要，可不进行国民经济评价。”从国民经济角度上看，由于本工程为XXX市基础设施工程，对国民经济的贡献除部
19、分可用定量分析外，大部分则表现为难以用货币量化的社会效益和环境效益。该污水处理厂的建成为保证XXX市的经济发展有深远的效益。改善了环境，促进了经济的发展均是社会效益的反映。因此建设该项目将对xxx市的经济发展有着长远的经济效益。根据经济评价的原则，兴建该项目是必要的，在经济上是可行的。 2.3 工程风险分析污水处理工程规模较大,使用年限较长, 一旦建成运行后,较难改建或做重大修改,因此,对若干敏感目标从环境角度作风险预测分析。2.3.1污水处理厂风险影响预测2.3.1.1地震对构筑物的影响地震是一种破坏性很大的自然灾害，涉及的范围也很大，一旦发生强震，必将构成构筑物损坏，污水将溢流于厂区及附近
20、地区水域，造成较严重的局部的污染。本工程构筑物结构设计均按b度抗震强度设计，因此，一般地震不会造成对工程的破坏，从而对环境的不良影响较小。2.3.1.2超越排污对环境的影响污水处理厂建成运行后，如机械设施或电力设施故障造成污水处理设施不能正常运行时，污水只能由岔道直接排入水体，会对水体直接造成一定的污染。因此，要求污水处理厂管理人员加强管理，保证污水处理厂的正常运行，从而尽可能地降低这种风险。2.3.2污水处理系统维修风险在对污水处理系统进行维修过程中，也会有风险发生。由于污水系统事故风险具有突然性，会给维修人员带来一定的风险。当污水处理系统的某一构筑物出现事故，必须立即予以排除时，此时需要操
21、作人员进入管道或池内进行操作，因污水中含有各类污染物质，有些污染物质以气体的形式存在，如H2S等，当操作人员遇上高浓度气体时，会造成人员中毒、昏迷甚至死亡。为防止中毒事件发生，对凡要进入管道、池体内进行维修的工作人员，应采取以下措施：(1)首先填写下井、下池操作表，对操作人员进行安全防护知识教育。(2)由专人在工作场地监测H2S等有毒气体，备有急救设施和措施。(3)带防毒面具下井，一感不适立即上地面。(4)提高营养保健费用，增强工人体质。(5)定期检测污水管内气体，对污水系统防护技术措施进行研究。2.4 建议1、XX污水处理厂的修建要与引入 污水处理厂的截污干管及污水收集管网同步进行，以保证
22、污水处理厂处理规模达到设计要求，使污水处理厂建成后能充分发挥作用。2、为保证 污水厂的处理效果，应采取必要措施，控制工业企业的生产废水必须达到符合排入城市下水道的标准后才能出厂。3、建立完善的污水排放收费制度、切实执行城市排水设施有偿使用的方针，促进排水系统及污水处理的良性循环，建议成立污水设施管理公司，制定收费标准和必要的规章制度，上报市政府批准实施。为保证江东污水处理厂的正常运行资金，征收污水处理费用安排应尽早逐步实行。4、建议有关部门对有代表性的污水排放口水质，继续进行长期的连续取样化验，以便指导污水处理厂下阶段的设计工作。5、为保证污水处理厂的运行正常和节能降耗目标的实现，污水厂建成后
23、应严格操作和维修管理措施，并完善各种规章制度。6、工业废水必须按要求进行预处理达到国家标准后方可进入污水处理厂。三、项目投资的边界条件项目的边界条件的设置，能够更清晰地把握项目投资回收期限。边界条件应考虑如下：3.1、项目设施范围指近期处理厂（ 万吨/天）提供服务所需的和所附带的厂内固定资产、可移交资产及在其围墙内的场地上附着的所有为实现项目协议目的所需用的相关设备和设施等。3.2、土地使用处理厂项目厂区规划用地共计约 ha，拟按划拨方式供给给永清衡阳江东污水处理厂项目公司。3.3、项目费用处理厂的前期费用及部分工程建设费如下：（1）、项目公司承担污水处理厂建设费用；（2）、本项目规划选址、测
24、绘勘察、可研报告由建设单位负责，费用由永清公司承担；初步设计及初步设计审查、施工图设计及施工图审查、土建施工招标和监理招标等前期工作由永清公司负责组织实施，费用由投资人承担，计入项目总投资；（3）、建设单位提供项目建设所需的市政配套设施，保证项目实现“四通一平”，其中场地平整是指场地平整到设计图纸约定的室外成型地面高程位置。（4）、项目前期费用（即按国家规定的建设程序实施项目建设时，在具备正式进场施工条件以前发生的所有费用）采用总价包干的形式，共计 万元，该费用由投资方承担，超出部分由建设单位自行承担。3.4、项目特许经营期限根据可研，本项目特许经营期限为30年（含建设投产期21个月）； 3.
25、5、建设进度根据可研，本项目的建设进度如下：20年月之前主体工程完工、20年月之前完成调试、试运转、环保验收，投产运营；3.6、保证水量污水收集管网与污水处理厂建设应同步，本项目保证水量为 万吨/天，第一年为保证水量的0%，第二年为保证水量的90%，第三年为保证水量的95%以上。3.7、污水处理单价、调整及其支付（1）、建议未来污水处理服务费将按照按日计量，按月结算，按月付费；水量计量以出水流量计读数为准，除非另有规定。（2）、污水处理费初始单价为：；（3）、特许经营期内建设单位将根据污水处理的主要成本变动情况等因素每两年对污水处理服务费单价进行核算，调整污水处理服务单价；3.9、污泥处理费用
26、污水处理厂产生的污泥，将经过脱水后运输至建设单位指定场所进行处置。污泥的厂内脱水和运输由投资人负责，费用由投资人承担，运距暂按 公里考虑，污泥最终的处置由建设单位负责，费用由建设单位承担。3.10、其它说明（1）、管网建设投资费用应尽快确定，BOT项目不包含管网建设费用。（2）、项目公司负责该项目扩建工程的建设及运营。（3）、政府要全力保证和谐施工环境。（4）、政府要全力支持项目前期各项手续办理。四、项目谈判的工作流程4.1、永清公司递交投资谈判意向书，现场进一步勘察情况，获取相关资料，2个工作日。4.2、第一次非正式谈判，达成投资意向基本共识，进一步完善意向书，7个工作日。4.3、递交具备一定共识的意向书，开始第一次正式谈判，形成初步投资项目协议书，7个工作日。4.4、递交投资协议书正式文本，讨论并签署协议，7个工作日。4.5、在协议书指导下，由投资方立即组织落实施工图设计，120个工作日。4.6、由政府指定机构组织施工图审查。4.7、组织该项目特许经营权转让协议谈判，达成共识，形成纪要。4.、签订特许经营权转让协议注册项目公司。4.9、进入项目实施阶段。18