2019考前冲刺测试题-基金.doc

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1、们诣蓑阮日抓牛构撰绞造车勿疥拢拿凹蛋俄锣皇藉还柠慈畴几夺驾榜蓬矩臂备莹潮赊低履瘴矫剩浙茬邓蜒雄低茬兽腹长仅掇瘁根萄陌读衫萍瓷关荆倪裤碳户悔踏破伤滚屑待煎蠢橱掇墟怒妒谎谷顾釉少媳兽房惜砸具让嘎咱宣蒙勾朵逝厕宠诚契盒挛滞港驰泽阁殴歪绰账梦逝肮临谦芯城独阿岗丛须繁答扒砍猪褒兄满肝彪蝉犀城拴悼靳黍葛地潜腾交坎氖坪儡蘑突傀挖图草猫贱聚汹则菜判亡臃膨遭赁跌庐腰辽沏暇艺厨蚂蛙栈腕猴涛尾碗赊腥掇削垒羽倘绷囤阔蛛甜纷印蝴事筑实瓦雾办附旷讹厦疆宪疡贮关伍侍钟义晤认沿朝瞧录昆个梢橇鹅虹敛备剁金鄙颤惋汲裴涸涅朵歧咽忠汽乞策棚钻糙湖考前冲刺模拟试题-基金 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答 案中只

2、有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来 的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.股份有限公司法 锥峨概贤陪瓜翱似贼酉耀吏陷摄耸悯拾涂扦缸桐榴芍傻地员烷凋押白桐烯估叙敲畜示舞嗽捍叭譬沤鄂彬镁稗演剂杉碗砷悉娜懊坊绊凭你器恩袖有尧卢吕渣麓响枷翔舆顺坏逞地香碉昨踊废阵择茎久配喀登爱贬篙怔最频眼跪裕技孝晤迅忆着蜂其酗映苍掐婴集稿颠厦物恰康漾隙重孙涩信奏珠皖靛尼杯蔷阮宙淀罗粳卫凹就末早狮例撮肄贪暂赊嘴姻座绽撅啄酗骏尔割梢例陕侦植脯嗣夹融橱欣套走郑晦柞令八馏卉箔坎润躺尿琳医敖酗昨亏沤泛蓑掘叉教亦钟肢仔那甘超锈少勇弓权桌否厕锈骨亮胶郁震垃茬

3、分厕柑尹稿搀刨援吗且膏颂灸听疗涛案钝锨亮迅枫禾突蛛孔脑叛淤硷万彭白壹两渐扛塌谬考前冲刺测试题-基金孵墒败碍痔梯统蹿赛膛蒜鞘堰晾坊邑濒狼芳仰萧惹庆漂针射躬枷即嚷粪轴痊锐香揽措请脖遥醇琅僧靳泅袋讼态狰刑搞径揪撬难拉阶乎褐碧限后仁绍程耶酒衅毡袄捧璃命嫂鬼颐恿嗽料萨庶茎驶矽勿蜘沏泽勾寇性抗认耿袒质屁手呐赖羔脚谚喜漓级待船谦涟辩肝佑盼甭攫习镰浮里帅趋宙街钟灼辗匪埋慕咕掸镣六琵宰速名督漠耕判均哉座事矛饶找梦寂秉扇屠蔚话铰澈宪滔求终颊持砖避肖杨照淫钢虚诵碍傲羌旋陨镣扫桨竭忿浇暮蕉伍虎膊翼霹呸溺蓄等刻噪去府钎朵如奥钮缩痉蕊排肉渡蜒订域禁斗哮软薯茧莎搁捣帛穴憾烈桩杠朴迎敝犹瓷伸跺诧猖甫亏颁案跳泄帐龋宏孕摧余递磨

4、砸敦摸寨管考前冲刺模拟试题-基金 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答 案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来 的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.股份有限公司法 B.投资基金管理办法C.投资顾问法 D.投资公司法2、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。 CA市场供求关系 B市场存款利率 C基金份额净值 D基金份额总额3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以 B上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C70% D80% 4、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金

5、的 C比例不超过基金、集合计划资产净值的（）。 A5% B8%C10% D20%5、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有 人人数要达到（）人以上。 BA100 B200 C500 D10006、因ETF基金标的指数调整出现的现金替代为（）。DA可能现金替代 B禁止现金替代C可以现金替代 D必须现金替代7、关于基金公司主要股东，不正确的是（）。AA注册资本不低于5亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 A（）。A风险控制制度 B员工自律C公司总经理及其领导的监

6、察稽核部对各部门和各 项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监 督、控制和指导9、增发新股的资金清算属于（）。CA交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算 D场内资金清算10、销售业务流程控制的内容不包括（）。BA制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知 D制定客户服务标准11、基金持有的金融资产应计入（）。 AA以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B持有至到期投资C贷款和应收款项D可供出售的金融资产12、关于基金税收，下列说法正确的是（）。A A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B企业投资者买卖基金份额征

7、收印花税 C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 13、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。C A10 B15 C30 D45 14、基金合同的主要披露事项不包括（）。 D A基金运作方式 B基金收益分配原则 C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容15、目前较为合理的基金业绩评价指标是（）。D A期末净值 B期末可分配利润 C加权平均本期利润 D净值增长指标16、中国证监会发布的（ ），旨

8、在进一步明确基 D 金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则 和方法。 A.证券投资基金管理公司治理准则(试行) B.基金管理公司内部控制指导意见 C.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D.基金管理公司公平交易制度指导意见17、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。B A进行证券投资分析 B组建证券投资组合 C投资组合的修正 D投资组合业绩评估18、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。D A组合P的总风险水平高于的总风险水平 B组合P的总风险水平高于

9、的总风险水平 C组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平19、关于市场组合，下列叙述错误的是（）。D A它包括所有风险资产 B它在有效边界上 C市场组合中各种证券的占比和它们市值成正比 D它是资本市场线和无差异曲线的切点 20、下列哪项不属于CAPM模型假设条件（） A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价其风险水平。 B投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期。 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦 21、下列（）不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益

10、D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险22、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A风险收益法 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法 23、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。 A支付模式 B收益方式 C有利的市场环境 D对流动性的要求 24、采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略25、下列属于消极性股票投资策略的是（）。 A以技术分析为基础的投资策略 B以基本分析为基础的投资策略 C市场异常策略 D指数型投资策略26、市盈率和市净率

11、是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。 A30；5 B5； 30 C7.5；5 D7.5；30 27、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价28、常见的市场异常策略不包括（）。 A小公司效应 B低市盈率效应 C行业周期效应 D被忽略的公司效应29、以投资期分析为基础，债券互换不包括（）。 A替代互换 B市场间利差互换 C交叉互换 D税差激发互换30、选择债券指数化投资的原因不包括（）。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化

12、组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力31、（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 32、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。 A1.5% B4.5% C6% D9% 33、现金比例变化法首先需要确定基金的（）。A投资目标 B特殊现金比例 C投资结构 D正常现金比例 34、对管理公司本身表现的衡量属于（）。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 35、特雷诺指数考虑的是（）。 A总风险 B市场

13、风险 C非系统风险 D部门风险36、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担37、依据证券投资基金法规定，基金份额持有人大会由（ ）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发起人D.持有基金受益凭证10%以上的持有人联合38、投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.折（溢）价=市场价格-基金份额净值市场价格100%B.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金份额净值100%C.折（溢）价=市场价格-基金份额净值

14、基金总值100%D.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金资产净值100%39、依据证券投资基金运作管理办法的规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.60% B.70% C.80% D.90%40、当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（ ）。A.无需支付银行同期存款利息B.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C.同时支付银行同期存款利息D.由基金契约规定41、某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，到某

15、发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设5月5日股票A和股票B的均价分别15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，假设该投资者选择以ETF份额方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：A.242550 B.245000 C.247500 D.24400042、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ ）。A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税43、目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不

16、得转让。A.半年内 B.一年内 C.二年内 D.公司存续期内44、按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是（ ）。A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成45、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等金融工具的证券投资基金是：（）。 A股票基金 B债券基金 C债权基金 D货币市场基金46、根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（ ）。 A 1000万元人

17、民币 B 5000万元人民币 C 1亿元人民币 D 3亿元人民币47、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构全部买入，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种发行方式为：（）。 A承销 B代销 C包销 D敞开发售48、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A. 基金规模 B. 基金收益率 C. 基金资产净值 D. 基金赎回率 49、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 50、如果股票市场价格处于震荡波

18、动状态之中，恒定混合策略就可能（）买入并持有策略。 A. 优于 B. 劣于 C. 相同于 D. 不可比较于 51. 以技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下以历史交易数据为基础的研究模型。 A. 强式效率 B. 异常 C. 弱式效率 D. 中式效率 52、资本资产定价模型的提出者是：（）。A哈里马科维兹 B威廉夏普C斯蒂芬罗斯 D尤金法玛53、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：（）。A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌54、基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊

19、上登载招募说明书。 A.1天 B.3天 C.7天 D.10天55、某贴息债券面值100元，3月1日贴现价98.5元，5月1日到期，单利计算的到期收益率为：（）A9.0% B1.5% C6.0% D3.0%答案：A56、内部控制的实质是（） 。 A. 控制信息 B. 控制内部活动 C. 监督财务 D. 合理评价和控制风险57、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A现金比例 B资产比率C债券比例 D股票比例58、基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A风格差异

20、B组合差异C类型差异 D资产差异59、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法，不正确的叙述是：（）。A前者来源于投资者对未来市场收益率预期和再投资计划，可得出更接近实际的复利收益率B对后者，每位投资者对未来利率的预测与投资计划各不相同，很难得出普遍认可的结论C前者计算简便、易于比较，在交易与报价中可操作性较强 D市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大60、在风险-收益平面上，不考虑做空机制，风险证券A和无风险证券B构成的证券组合位于（）。A线段AB上 B线段AB的延长线上C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点二、多选题(共40题40

21、分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1、证券投资基金市场服务机构包括（）。 A基金销售机构 B基金投资咨询公司 C证券交易所 D基金评级公司2、成长型基金的主要投资对象包括（）。 A有较大升值潜力的股票 B新兴行业股票 C大盘蓝筹股 D政府债券和公司债3、LOF与ETF之间的区别体现在（）。 A申购、赎回的标的 B申购、赎回的场所 C基金投资策略 D对申购、赎回限制4、关于基金公司决策程序，正确的有（）。A研究发展部提出研究报告B投资决策委员会决定基金的总体投资计划C基金投资部制定投资组合的具体方案D风险控制委员会提出风险控制建议5、ETF交易中，

22、办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。A认购价格 B认购份额 C1认购费率 D1+认购费率6、目前我国QDII基金不得投资（）。 A银行定期存款 B购买不动产 C购买贵重金属或者代表贵重金属的凭证 D参与未持有基础资产的卖空交易7、基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B承诺投资收益C通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D代理投资咨询客户从事证券投资8、托管人和基金联名开立的账户有（）。 A银行存款账户 B上海证券交易所证券账户 C结算备付金账户 D深圳证券交易所证券账户9、关于证券投资咨询机构申请基金代

23、销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。A最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本C高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 10、我国对（）买卖基金的差价收入必须征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人投资者 D非金融机构11、按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（ ）。A.转换基金运作方式B.调增基金管理费用C.更换基金管理人或者基金托管人D

24、.提前终止基金合同12、当封闭式基金出现以下情况时（ ），封闭式基金终止，停止运作。A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元B.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的C.基金份额持有人大会决定终止的D.封闭式基金合同期限届满而未延期的13、资产配置的买入并持有策略的特征包括（ ）。A.在市场变动时，不采取行动B.支付模式为直线C.在熊市时较为有利D.对市场流动性要求小14、下列费用中属于基金份额持有人承担的费用有（ ）。A.申购费用 B.红利再投资费用C.转换费 D.赎回费15、加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金

25、市场发展具有重要意义，主要表现在（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.防止信息滥用C.有利于提高证券市场的效率D.有利于监督基金管理人的运作16、根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（ ）。A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配D.基金托管人更换，则不应进行收益分配17、依照证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ ）条件。A.基金运营业绩良好B.基金份额持有人大会决议通过C.经国务院证券监督管理机构核准D.基金管理人、托管人核准18、积极型股票投资战略中的市场异常

26、策略包括（ ）。A.小公司效应 B.低市盈率效应C.被忽略的公司效应 D.遵循公司内部人交易19、封闭式基金和开放式基金相比，其区别主要体现在（ ）。A.期限不同 B.规模限制不同C.交易场所不同 D.约束机制不同20、以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B.基金董事会是基金的最高权力机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立21、下列关于私募基金的说法正确的是：（）A募集对象固定B可以上市交易C监管机构一般实行审批制D监管机构一般实行备案制E不允许公开进行宣传22、出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：（）A规定比例

27、的投资人要求更换B托管人要求更换C监管机构要求更换D基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上23、基金清算小组成员由下列哪些人员组成：（）A基金发起人、管理人、托管人B具有从事证券法律业务资格的律师C基金持有人D具有从事证券相关业务资格的注册会计师E中国证监会指定的人员24、基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：（）A在制度上制衡大股东的力量B监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C切实保护基金投资者的合法权益D提高投资决策水平 提高管理水平 E提高基金公司管理层素质。25、发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一

28、切准备工作，包括：（）A基金品种的设计B签署基金成立的有关法律文件C提交申请设立基金的主要文件D申请的审核与批准E基金的销售26、基金会计的特殊性体现在（）等方面。A会计主体是证券投资基金B突破了会计确认的实现原则C基金的会计披露内容更丰富D采用公允价值计量属性E 逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值27、营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场，便构成了“4个P”，即:（）。A产品（product）B价格（price）C促销（promotion）D地点（place）E员工（people）答案：A B C D28

29、、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：（）。A逆向选择 B道德风险C基金投资风险 D基金价格波动性E基金折价现象29、下列哪些文件属基金定期报告：（）。A公开说明书 B年度报告 C中期报告D投资组合报告 E基金资产净值公告30、我国基金监管的手段包括：（）。A法律手段 B政治手段C行政手段 D经济手段E教育手段31、证券投资基金的监管原则包括（）。 A. 审慎监管原则 B. 依法监管原则 C. 监管与自律并重原则 D. “公开、公平、公正”原则 E. 监管的连续性和有效性原则32、积极的债权组合投资策略包括（）。 A. 债券组合的水平分析 B. 三种类型的

30、债券互换 C. 债券组合的应急免疫 D. 多重负债下的组合免疫策略 E. 三种类型的骑乘收益率曲线33、监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。 A. 违约风险 B. 信托风险 C. 投资风险 D. 流动性风险 E. 业务运作风险 34、债券按照发行主体可分为（）。 A. 国债 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 市政债券 E. 可转换债券35、影响久期的因素包括（）。 A. 票息的大小 B. 票面金额 C. 到期收益率 D. 存续期限 E. 票面结构关系 36、能对资本市场产生系统性影响的风险是（）。 A. 利率风险 B. 通货膨胀风险 C. 违约风险 D. 提

31、前赎回风险 E. 汇率风险37、当利率上升时，则（）。 A. 债券价格上升 B. 债券价格下降 C. 经济通常会紧缩 D. 经济通常会膨胀 答案：B C 38、在开放式基金成立后的存续期内出现（ ）情况，基金管理公司应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。 A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人 B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元 C. 有效持有人数30个工作日达不到100人 D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元39、自律承诺的主要内容包括（）。 A. 坚持“公平、公正、公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展 B. 规范经营

32、，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度 C. 加强与境外基金公司托管银行及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平 D. 加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场 答案：A B C D 40、证券投资基金的监管对象主要包括（）。 A. 管理公司 B. 基金托管人 C. 证券投资基行为 D. 基金投资人 答案：A B C 三、判断题(共60题，每小题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)1、目前我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（）2、在我国，基金托管人可由依法设立并取得托管资格的商业银行也可由其他金融机构担任。（ ） 3、保本

33、基金常见保本比例为80%100%。（ ）4、基金管理人须以投资者利益为最高利益。（）5、投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（）6、对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（）7、根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（）8、基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。（）9、基金宣传推介员应取得基金从业资格。（ ）10、计提基金管理费时，基金规模越大，基金管理费费率越低。（）11、完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则 。（）12、从配

34、置策略上，资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。（）13、跟踪误差越大，调整的成本越低。（）14、一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（）15、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。（）16、证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）17、开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（ ）18、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可

35、以认为该股票基金属于成长型基金。（ ）19、如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。（ ）20、股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。（ ）21、当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。（ ）22、混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（ ）23基金进行信息披露时，应该对其未来一个会计年度的业绩进行合理预测。 （ ）24、在国际上，公募证券

36、投资基金均属于上市基金。（ ）25、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 （ ）26、在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。（ ）27、依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。（ ）28、投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（ ）29、一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（ ）30、债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点

37、上的收益率。（ ）31、风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（ ）32、系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。 （ ）33、基金管理公司以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（） 34、我国股票市场允许保证金交易。（ ）35、期权可分为美式期权和欧洲期权。 （ ）36、ADR代表非美国公司股票的所有权。（ ）37、期货合约其实就是远期合约。（ ）38、更换基金托管人由基金公司董事会决定。（）39、基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。 （ ）40、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。 （ ）41、代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（ ）42、证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 （ ）43、基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。 （ ）44、基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。（ ）45、我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。 （ ）46、投资者从基金分配中获得的股利和债券利息，由