第六章下不完全竞争市场.ppt

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1、第六章下 不完全竞争市场,一、 完全垄断市场 二、 垄断竞争市场 三、 寡头市场,一、 完全垄断市场,（一）完全垄断的内涵 （二）垄断厂商的需求曲线和收益曲线 （三）垄断厂商的短期均衡 （四）垄断厂商的长期均衡 （五）垄断的社会成本 （六）自然垄断和政府管制,感受垄断,“Im going to Xerox the document.” Xerox施乐 在70年代时，施乐发明了世界上第一台照相复印机，拥有超过17000件有关专利，在美国的复印机订单中，施乐占95% 1972年，美国联邦商业委员会起诉施乐，施乐公开专利 70年代末施乐的垄断被日本人打破,前苏联的垄断,（一）完全垄断的内涵,1、定义

2、：是指一个厂商独家控制一种产品的生产与销售，这种市场不存在丝毫竞争因素，简称垄断。 2、完全垄断市场须具备的三个条件： （1）市场上只有唯一的一个售销者； （2）该厂商所售的商品没有任何相近的替代品； （3）新厂商不能进入该市场。,3、产生垄断的原因： （1）关键资源由一家企业拥有（垄断资源）。 （2）独家厂商拥有某种产品生产的专利权。 如：微软的Windows系统 （3）政府的特许。 如：自来水、铁路运输、邮电等 （4）自然垄断由于一个企业能以低于两个或更多企业的成本向整个市场供给一种物品或劳务而产生的垄断。规模报酬递增技术 如：电网、煤气管道,自然垄断Natural Monopoly,规模

3、经济派生的垄断 “一定技术条件下，一个厂商平均成本在达到市场有效规模之前如果一直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。”,关于“与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断”,网络效应 Network Effects “当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者的数量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应 ”。 集体转变成本Collective Switching Costs 当大众消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新技术

4、（即便是更好的新技术）需要支付与过去学习和习惯相联系的成本。是网络效应产生的原因之一。 “ 微软在视窗操作系统市场的近乎垄断局面，就是现代信息产业中网络效应导致垄断的经典案例。”,（二）垄断厂商的需求曲线和收益曲线,1、垄断厂商的需求曲线：垄断厂商面临的需求曲线，就是市场的需求曲线，它是一条向右下方倾斜的曲线。,Q,P,（1）平均收益曲线 AR=TR(Q)/Q= Q P(Q)/Q=P(Q) 垄断厂商的平均收益曲线和需求曲线重叠，都是同一条向右下方倾斜的曲线。 （2）边际收益曲线 完全垄断厂商的边际收益MR曲线位于平均收益AR曲线的左下方，且MR曲线也向右下方倾斜的曲线 （3）总收益曲线由于每一

5、销售量上的MR值就是相应的TR曲线的斜率。所以TR曲线是先增后减的曲线，即：当MR0时，TR曲线的斜率为正；当MR0时，TR曲线的斜率为负；当MR=0时，TR曲线达到最大值。,2、垄断厂商的收益曲线：,Q,P,d(AR),MR,TR,Q,TR,收益曲线：,3、垄断厂商的收益曲线、需求曲线、价格三者之间关系： （1）需求曲线与MR曲线间的关系： A、二者均为负斜率的直线； B、二者交于纵轴，即在纵轴上的截距一致； C、需求曲线在横轴上截距正好是MR曲线在横轴上截距的2倍。 （2） MR与P间的关系 MR=P（1-1/Ed）,价格递减条件下的收益与销售量,TR,AR,MR,垄断条件下的收益与需求价

6、格弹性,例： P=12Q Q=12P TR=12QQ AR=12Q MR=122Q |Ed|=| | =|1|P/Q = P/Q,dQ dP,P Q,0,12,9,6,3,36,0,12,9,6,3,|Ed| 1,MR0,|Ed| 1,MR0,|Ed| =1,MR=0,d=AR,MR,TR,P,Q,Q,P,P=12Q,企业的平均收益是: AR=PQ/Q=a-bQ 边际收益则是： MR =dTR/dQ = d(aQ bQ2)/dQ = a - 2bQ 边际收益曲线与平均收益曲线分离是垄断的重要特点。,P,O,Q,D=AR,MR,AR,数学推导:,TR=P Q 其中， P =f(Q), MR= =

7、P+ Q =P ( 1+ ),d(TR) dQ,dP dQ,dP dQ,Q P, = ,dP dQ,Q P,1 Ed,Ed = ,dQ dP,P Q, MR= P ( 1+ ) =AR( 1+ ),1 Ed,1 Ed, MR= P ( 1 ) =AR( 1 ),1 1 |Ed|,1 1 |Ed|,Ed0,当|Ed|1时, 0MRAR,MR= P ( 1 ) =AR( 1 ),1 1 |Ed|,1 1 |Ed|,当|Ed|=1时, 0=MRAR,当|Ed|MRAR,销售总收益不受销售量变动的影响,销售总收益与销售量同方向变动,销售总收益与销售量反方向变动,（三）垄断厂商的短期均衡,1、垄断厂商实

8、现利润最大化的原则（均衡条件）： MR=MC 2、短期均衡的情况： （1）当ARSAC时,垄断厂商获得超额利润。 （2）当AR=SAC时,垄断厂商的经济利润为零，但获得全部的正常利润。 （3）当AVC MR=MC,Q,P C,d(AR),MR,Q0,P0,SAC,SMC,（1）垄断厂商获得超额利润。,Q,P C,d(AR),MR,Q0,P0,SAC,SMC,（2）垄断厂商获得正常利润。,Q,P C,d(AR),MR,Q0,P0,AVC,SMC,SAC,（3）垄断厂商亏损最小。,Q,P C,d(AR),MR,Q0,P0,SAC,SMC,AVC,（4） 停止生产,例题：,假定某垄断厂商产品的反需求

9、函数为P=1003Q，成本函数为TC=Q +20Q，求该厂商利润最大时的产量、价格和利润。 解：TR=PQ=(1003Q)Q=100Q3Q TC=Q +20Q MR=dTR/dQ=1006Q MC=dTC/dQ=2Q+20 MR=MC 1006Q=2Q+20 Q=10 P=1003Q=70 T=TRTC=PQ(Q +20Q)=400,表：,图：,T,TC,TR,垄断,垄断者的短期供给行为,F,E,SMC,D1,MR1,Q,P,MR2,D2,供给与价格之间并不存在一一对应关系,垄断,垄断定价：一个产量对应多个价格水平,F,E,SMC,D1,MR1,Q,P,MR2,D2,（四）垄断厂商的长期均衡,

10、是指垄断厂商通过对生产进行调整：退出或对生产规模进行调整，降低成本，实现利润最大化的均衡。 长期能获得更大利润的原因：长期内企业的生产规模是可变的、市场对新加入厂商是完全关闭的。 长期均衡条件为：MR=LMC=SMC ，且完全垄断行业的长期均衡常常以净利润的存在为特征。,Q,P,d(AR),MR,LAC,LMC,SMC2,SAC2,SAC1,SMC1,P1,P2,垄断厂商的长期均衡,垄断,垄断者长期利润最大化,E1,E2,D,MR,垄断,短期亏损长期扭亏,E1,E2,D,MR,短期亏损,长期利润,垄断,长期亏损：退出该市场,E1,E2,D,MR,短期亏损,长期亏损,（五）垄断的社会成本,1、即

11、衡量垄断损失的大小，是相对于完全竞争情形而言的。 2、垄断产生的经济效应： （1）资源配置失当效应； （2）从消费者向生产者的收入转移效应； （3）社会经济福利净损失效应（即垄断的社会成本）。 总之，垄断的社会成本就是垄断通过损失消费者剩余与生产者剩余而造成社会福利的无谓损失。,垄断与竞争的比较,一个完全竞争的行业处于长期均衡时，每一个企业都在LAC的最低点组织生产，市场价格也和最低LAC相等，以至每一个企业的经济利润都为零； 而在完全垄断的情况下，企业往往不在LAC最低点组织生产，市场价格通常高于LAC最低点。 在通常情况下，与完全竞争相比，垄断企业的产量低、价格高，完全竞争要比完全垄断来得

12、好，生产也更有效。,垄断与竞争的比较,如果从全社会的角度出发，我们能够说明完全竞争要优于完全垄断，完全垄断白白损失了一个三角形的面积，称作为垄断形成的无谓损失。这就是通常说的，垄断可能导致资源配置的低效率。 当然，垄断企业（主要指专利垄断）的唯一优点是有创新的积极性。,S,D=AR,pc,pm,P,0,Q,qm,qc,A,C,MR,MC,B,Pm PC,Qm QC Q,MC,D(AR),MR,A,B,C,P,完全垄断与 竞争的价格与产量比较,在不实行价格歧视的情况下，垄断性市场导致净福利损失。,P,Q,Pc,Qc,0,MC,Ec,Pm,MR,Qm,Em,A,B,C,消费者剩余减少:A+B 生产

13、者剩余增加:AC 净福利损失： B + C,d,垄断与竞争的比较,由于垄断存在着一些明显的缺陷，尽管不能说是一无是处。通常政府对于垄断要作种种的限制。反垄断法主要反对的是原材料控制垄断和自然垄断，专利和 特许垄断不在反垄断法限制之列。,垄断的效率损失,由于价格高于竞争价格而产生的消费者剩余损失 为保持或追求垄断地位而产生的“寻租”损失 政府和其他权力机构腐败而产生的社会损失 有研究表明，某些产业（如机动车运输、医生和石油等）的净损失高达30%,外逃落网的重大经济罪犯,余振东，中国银行广东开平支行行长，贪污、挪用公款4.82亿美元，从美国抓回 黄清洲，广国投香港分公司副总经理，贪污、挪用公款13

14、亿港币，从泰国抓回 钱宏，上海康泰公司董事长，诈骗银行资金近5亿元，从巴拿马抓回 丁岚，中国银行北京某分理处主任，诈骗1.95亿元，从泰国抓回 ,垄断的收益,垄断可使经济外部性转为内部化 当产业存在负的经济外部性时，竞争性市场可能导致生产过度；垄断可能可以调节产量 当知识产权保护机制不完善时，竞争性市场可能导致研发投入不足；垄断可能可以有所弥补 当市场不确定性较大时，竞争性市场可能导致行为短期化；垄断可以有助于实现长期优化,熊彼特认为垄断有利于创新,垄断是创新的先决条件：创新是一项不确定的活动，除非有足够实力承担创新风险，否则创新是没有动力的，只有大企业才有能力承担风险 垄断利润的存在是创新的

15、激励,垄断在技术创新方面的优势,可以采取阻止竞争者进入的方式（专利、版权和商标保护）保护创新的利益，激励进一步的创新 垄断者在研究和开发方面的信誉可以吸引人才 垄断者有资金优势，承担风险 在R&D上有规模优势,垄断在技术创新方面的劣势,创新者对创新活动的投资取决于他预期获得的垄断利润。由于科学技术正外部性的存在，这将会造成社会福利的无谓损失 垄断利润小于它创造的社会剩余，依据预期的垄断利润来决定对创新活动的投资，存在激励不足的问题 专利制度下垄断利润的存在相当于对某一类商品征税，由此引起的社会福利损失大于普遍征税情况 对创新成果的进一步改进常常由于知识产权拥有者的阻碍而难以进行。例如瓦特发明了

16、蒸汽机以后，在专利过期以前，阻止Jonathan Hornblower 和Richard Trevithick开发高压发动机,实证研究：垄断与技术创新,在50-60年代美国有许多学者研究了企业的垄断程度与技术创新强度之间的关系，结论有正向关系的，也有没有关联的 对此马卡姆（Markham)认为这些学者都误会了熊彼特，熊彼特理论并不意味着企业的创新努力就是其市场支配力、企业规模的连续增函数，它只是一个阀值理论，意味着偏离完全竞争状态是创新的先决条件，但并非偏离越多，创新会同比例增加 纳尔逊（R.Nelson)的研究也支持马卡姆的观点，但他认为不同时间、不同产业阀值是不同的,案例：CAAC的完全垄

17、断,民航直属航空公司在国内航空客运与货运市场的份额始终保持在85-90%之间 资产管理权、高级人事任免权和国内航线审批权 等仍掌握在CAAC 我国航空运输业的规模增加主要是通过大规模投资带来的外延性扩张 运输模式、票务管理、市场营销和成本控制等方面国际先进航空公司有较大差距 90年代末连年全行业亏损 民营航空公司已经进入市场,没有壁垒的垄断是难以维持的,1986年，美国纽约电话公司最早开发光盘电话簿，售价一万美元 80年代末，该公司产品经理辞职创建自己的公司，生产全国光盘电话簿，售价几百美元 90年代初，有近十家公司在该市场竞争，而价格已经降到20美元 目前已经出现网上的免费销售电话簿 这是典

18、型的信息产品竞争模式不要让你的产品与别人的相同,有壁垒的垄断也会遇到挑战,微软的视窗软件的差别定价 视窗是微软的重要利润来源 在中国，对联想、TCL等大客户定价150-200元；对中小PC厂商则定价600-700元 面临的挑战 中小客户的联盟 Linux的渗透（2002年中科红旗桌面系统出售115万套）,（六）自然垄断和政府管制,1、自然垄断的两面性： 一方面由于自然垄断表现规模经济，所以，其经济效率肯定要比几家厂商同时经营时高。 另一方面自然垄断作为垄断的一种形式，同样存在着缺乏竞争所造成的垄断厂商的高价格、高利润以及低产出等经济效率的损失。 2、政府对自然垄断的价格管制。,4、价格管制,价

19、格管制可以限制垄断势力，减少垄断造成的社会成本,管制价格P1低于垄断价格PM，无谓损失减少 当管制价格位于MC和D曲线的交点时，此价格为完全竞争水平 当管制价格为AC的最低点时，厂商退出行业的临界点,MC,AC,D,MR,PM,QM,P1,Q1,D,MR,自然垄断行业的价格管制,自然垄断行业固定成本巨大，使AC位于MC之上，该行业只有少数甚至一个企业能够生存，没有规模效益的企业无法生存,管制价格不能低于AC的最低点 确定管制价格很困难，需求和成本总是在变化，常用竞争行业的平均资本回报率作为定价依据,MC,AC,AR,MR,QM,PM,Q0,P0,PC,政府管制的手段,价格控制 收益率控制 集中

20、度控制 间接与揉性 可转让污染许可证（与不许排放或罚款比较） 新加坡的汽车牌照拍卖,美国对集中度的控制,赫芬达尔赫尔施曼指数,打破垄断的实践,分割垄断厂商 纵向分割：AT & T；中国电信与中国移动 横向分割：中国电信与中国联通 引入竞争厂商 例子 中国电信产业改革 航空运输业 电力产业,AT & T的分割,分割之前， AT & T垄断美国电话通讯服务 分割后，短途电话由一家地方电话公司承办，长途电话由包括AT & T的四家公司竞争 5年后，电话费下降了50%，增加了许多新的服务，例如，拨号等待、电话信箱、自动重拨、语话转送等，电话卡广泛使用,垄断与寻租,寻租行为Rent-seeking Be

21、havior 为创造或保持垄断权以获得或保持垄断利润而采取的行动。 只要寻租的成本小于垄断利润，就会产生寻租行为。 对垄断权的竞争将导致寻租的成本等于垄断利润。 寻租行为是垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有不一致性的表现。,二、 垄断竞争市场,（一）垄断竞争的市场条件 （二）垄断竞争厂商的的需求曲线 （三）垄断竞争厂商的短期均衡 （四）垄断竞争的长期均衡 （五）垄断竞争与理想产量,（一）垄断竞争的市场条件,1、存在产品差别。 2、厂商数目比较多。 3、厂商进出比较容易。 4、厂商对产品价格略有影响力。,（二）垄断竞争厂商的的需求曲线,垄断竞争厂商的需求曲线是向右下方倾斜，比较平坦。 有两条需求

22、曲线： 1、主观需求曲线d：表示当一个厂商改变自己产品的价格，而该行业中其他厂商并改变价格时，该厂商的价格与销售量的关系。 2、实际需求曲线D：表示当一个厂商改变自己的价格，该行业中其他与之竞争的厂商也随之改变价格时，该厂商的价格与销售量之间的关系。,垄断竞争厂商的需求曲线,1）向右下方倾斜，比较平坦（弹性较大）； 2）分为d需求曲线和D需求曲线 d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量； D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量。,P,P1,Q1,P2,Q2,Q3,O,Q,D,d2,d1,A,B,C,d需求曲线：主观需求曲线 预期需求曲线 D需求

23、曲线：客观需求曲线,主观意愿与实际市场份额,由于垄断竞争市场上厂商数量很多，短期内单个厂商做出价格决策时不会考虑其他厂商的应对策略而设想其他厂商保持价格不变，因此单个厂商的“想象”需求曲线具有较高的弹性，价格变动可以引起更大幅度的销售量变动，从而可以改变市场份额。 所有厂商拥有市场的充分信息，实际上当某个厂商降价时，其他厂商也会做出同样的反应，从而降低了需求曲线的价格弹性，厂商市场份额保持不变。 厂商主观需求曲线沿着市场份额需求曲线上下移动,（三）垄断竞争厂商的短期均衡,在短期内，垄断竞争厂商在现有的生产规模下通过产量和价格的同时调整来实现MR=SMC 的均衡条件。在短期均衡的产量上，必定存在

24、一个d曲线和D曲线的交点。,垄断竞争企业的竞争决策,3、短期的价格与产量的决策 在短期内，一般认为在同一产品组内企业的数目不会发生变化，比例需求曲线不变； 通常情况下，垄断竞争者是按自己的主观意愿进行决策，主观的意愿就是根据主观需求曲线d1 及相应的边际收益曲线mr1 来进行决策。,垄断竞争企业的竞争决策,只有当追求利润最大化的垄断竞争生产者主观意愿所决定的产销量正好等于市场按比例分配给他的产销量，实现短期均衡。均衡条件： d=D ，MR=SMC,P,O,Q,MC,D,d,AC,mr,q,垄断竞争企业的竞争决策,短期均衡并不能持久，若垄断竞争企业有亏损，必然退出；有经济利润，新的企业要进入，比

25、例需求曲线就会移动，主观需求曲线也会相应地移动，成本曲线也可能移动，直到经济利润全部消失， 没有吸引企业进出的诱因，达到长期均衡。,垄断竞争企业的竞争决策,不难看到，同一产品组里的企业数越多，比例需求曲线就越陡， 主观需求曲线越平缓， E点就越接近F点，E点和F点之间距离叫做剩余生产能力(exess capacity)，表示经济资源未能得到充分利用的程度。长期均衡条件： P=LAC=SAC MR=LMC=SMC d=D,MC,AC,dLR,mrLR,P,0,Q,qLR,pLR,E,F,D,垄断竞争厂商的长期均衡,长期均衡条件： MR=LMC=SMC AR=LAC=SAC,P,Q1,O,Q,MR

26、,d,D,LMC,LAC,P*,SMC1,SAC1,P,Q*,O,Q,MR,d（AR）,D,LMC,LAC,SMC2,SAC2,P1,E1,E2,M,五、垄断竞争与理想产量,理想的产量: 完全竞争企业在长期平均成本LAC最低点上的产量。 多余生产能力：垄断竞争厂商的长期均衡产量与理想产量之间的差额。,P,Qm,O,Q,dm,LAC,SACm,SACp,Qp,dp,多余的生产能力：QmQp,A,C,垄断竞争企业的竞争决策,由于需求曲线是向右下方倾斜，利润为零的点总是在平均成本最底点的左边，这就产生了无谓的损失。剩余生 产能力越小，无谓损失越小。,MC,AC,dLR,mrLR,P,0,Q,qLR,

27、pLR,E,F,垄断竞争企业的竞争决策,4. 品质竞争与广告竞争 从上面分析看到，垄断竞争企业在价格竞争中的长期均衡不能获得经济利润，不会轻易采用价格竞争的办法，转而采用非价格竞争的方法，努力造成产品的差别。这差别称为品质变异(product variation),垄断竞争企业的竞争决策,产品的差别可从两个角度来造成，在产品自身品质的变异上下功夫，品质竞争；从消费者的心理感觉上下功夫，广告竞争。 1）品质竞争 消费者的需求是千差万别的，从同一种产品中变出五花八门的花样来适应消费者需求。,垄断竞争企业的竞争决策,比如自行车，可以从材料，款式，规格，涂复方式，镀复颜色等角度展开竞争，甚至自行车的每

28、一个部件、车铃、车把、车座、车闸上的变异，都可以展开品质竞争；还可以从包装、推销、售后服务，也可以随产品免费赠送种种小礼品。 只有当品质竞争变异而增加的成本小于因变异而增加的收益，才是有利的变异。,垄断竞争企业的竞争决策,2）广告竞争 广告竞争努力使消费者的需要适应产品 的差别，这里的广告是专指商业广告。 广告的主要形式有： 报纸、杂志、书籍等印刷广告， 广播、电视、电影等视听广告。,垄断竞争企业的竞争决策,街头、建筑物、体育场、旅游景点等公共场所的灯箱霓虹灯招贴等户外广告； 车站、机场、码头，以及车、船、飞机等设置内按装张贴的交通广告； 厨窗、货架的销售现场广告； 销售信、订货单、商品目录、

29、说明书等邮政广告； 推销人员的口头广告等。,垄断竞争企业的竞争决策,广告的促销效果通常是正的，也有一个从报酬递增到报酬递减的过程； 对于不同商品的广告效果也是不一样的； 购买者就是消费者的商品广告效果比较好。,垄断竞争企业的竞争决策,对于广告竞争存在不同的认识： 一部分人认为有利于生产者，也有利于消费者；一部分人认为只有利于生产者。 一致意见是，消费者从品质竞争中得到的好处要大于从广告竞争中得到的好处。,垄断竞争企业的竞争决策,垄断竞争作为垄断和竞争的结合，兼有两者的优缺点： 1）对消费者来说，产品的多样化满足了不同偏好，付出较高的价格； 2）对生产者来说，资源一定程度的配置不合理，既有竞争的

30、威胁，迫使企业不断创新，又有一定程度的垄断来保护创新的收益。,垄断竞争厂商的非价格竞争手段,非价格竞争 产品变异 改变产品特征，吸引更多的顾客，扩大销售量 提高产品品质的边际收益等于提高产品品质的边际成本时，厂商达到最佳产品品质 销售费用 包括广告费用、推销员工资、零售商陈列的商品样品所给予的补贴以及所有其他推销活动的成本 广告竞争 广告既包含信息因素，又包含诱导因素 广告的边际收益等于广告的边际成本时，达到最适广告费用,对垄断竞争市场的评价,垄断竞争有利于鼓励进行创新 由于存在竞争，短期超额利润激发了厂商进行创新的内在动力 通过生产与众不同的产品在短期内获得垄断地位及超额利润 垄断竞争会使销

31、售成本，主要是广告增加 各厂商要使自己的产品成为有特色的产品，必须进行广告宣传 现实中，垄断竞争也是一种普遍存在的市场结构,三、 寡头市场,（一）寡头市场的含义及特征 （二）古诺模型 （三）斯威齐模型 (四)卡特尔模型,（一）寡头市场的含义及特征,寡头：是指那种在某一产业只存在少数几个卖者的市场组织形式。 特征： 1、厂商数目少； 2、产品可以同质，也可以有差别； 3、每一个厂商的行为都会对其他寡头发生举足轻重的影响； 4、寡头间对策不确定。 成因：规模经济、对投入的控制、大量资本、技术领先、沉没成本、政府特许等。,（二）独立行动寡头模型：古诺模型, 假定： 两个厂商，产品相同，生产成本为零；

32、 都了解线性的市场需求曲线； 以利润最大化为目标，消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。 两个企业面临共同的需求曲线，采用相同的市场价格。,古诺模型（双头模型）：主要研究产量的决定 特点：以天真假定推测产量。双方都天真地假定对方不会改变原有的产量，以谋求自己的最大利润。,古诺模型的几何说明,PA1,QA1,O,Q,D=f ( P ),F,G,QB1,Q,P,P,PB1,QA2,PA2,PB2,E,QB2,QAe,QBe,Pe, 结论,在有个寡头的市场上： 每个寡头厂商的均衡产量 = 市场总容量 行业的均衡总产量 = 市场总容量 ,m+1,1,m+1,m,古诺反应函数 一个企业的最优产量（利

33、润最大化的产量）是另一个企业产量的函数。,古诺反应函数,当QB为0时，A反应于 C点； 当A为C时，B反应于D点； 当B为D时，A反应于F点； 当A为F时，B反应于G点； ,QA,QB,500,1500,750,500,750,1500,1000,1000,E,QA=750-QB/2,QB=750-QA/2,D,C,F,G,C (QA, 750),D (QB, 375),F (QA, 562.5),G (QB, 468.75),O,2、独立行动寡头模型：斯威齐模型,斯威齐模型：研究和推测价格，解释价格刚性 也称弯折的需求曲线模型,SMC2,SMC1,SMC3,d,d,D,D,MRd,MRD,B

34、,F,Q*,P*,Q,O,P,H,G,假定： 老练假定 弯折的需求曲线表示,该寡头厂商从B点出发，在各个价格水平所面临的市场需求量. 3. 利用间断的边际收益曲线可以解释寡头市场的价格刚性现象。,斯威齐模型(斯威齐，1939),假设：如果一厂商提价，其他厂商不会跟着提价，因而提价厂商的销售量减少很多；如果一厂商降价，其他厂商也降价，因而降价厂商的销售量增加有限。 结论：弯折的需求曲线间断的边际收益曲线价格刚性。,O,Q,P,A,F,D,B,C,P0,Q0,MR2,MR1,M,N,MC 1,MC 2,MC 3,(四)卡特尔模型,卡特尔（Cartel）：同一行业独立厂商之间就价格、产量和市场划分等

35、事项达到明确的协议而建立的垄断性组织。 任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个厂商之间分配产量。 可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者。 获得集体最大利益。 产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理。 这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段来增加产量。 典型组织： OPEC,四、 博弈论初步,博弈论（Game Theory）又名对策论，游戏论 博弈论试图研究既存在冲突又存在合作的情况下（如寡头垄断）人们的决策行为。博弈是一种势态，在该势态中，两个或更多的参与人都在追求他们各自的利益，没有人能够支配结果。 博弈的

36、过程就是一个策略上的相互作用过程。这使得任何一方的行为都必须考虑到对方可能作出的反映。 三要素 博弈或游戏参加者 行动或策略空间 有可评价优劣高下的决策行为结果 中国的博弈 “田忌赛马”,博弈论初步,支付矩阵 Payoff Matrix 又称得益矩阵，收益矩阵，赢得矩阵，报酬矩阵 用来描述一个博弈结构 例子：,联合利华多芬 30元/瓶 35元/瓶,宝 洁 | 30元/瓶 玉 兰 35元/瓶 油,（矩阵中数字10万/月）,三、博弈论初步：寡头行为的新解释,策略、报酬、支付矩阵、上策策略 博弈均衡、上策策略均衡、纳什均衡,乙,甲,1、博弈论（Game Theory）的基本概念,上策：无论其他参与者

37、采取什么策略，某参与者的惟一的最优策略就是他的优势策略。 上策均衡：所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。,上策均衡： 我所做的是不管你做什么我所能做的最好的 你所做的是不管我做什么你所能做的最好的,NASH均衡： 我所做的是给定你所做的我所能做的最好的 你所做的是给定我所做的你所能做的最好的,纳什均衡,纳什均衡：如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略，这种博弈均衡就是纳什均衡。 上策策略均衡一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定是上策均衡。,乙,甲,2、囚犯困境的博弈分析,囚犯困境：若一方坦白，另一方不坦白，坦白者判1年；不坦白者判7年；都坦白，各判5年；都不坦白，因

38、证据不足，各判2年。,乙,甲,卡特尔（cartel联合企业, 垄断集团）协定的不稳定性：若双方合作，总报酬20，双方均分；一方合作，一方不合作，不合作者可得12，合作一方只得6；双方都不合作，总报酬16，均分得8。,寡头博弈,寡头乙 守约 违约,寡 守约 头 甲 违约,寡头联盟（如：价格等）,（矩阵中数字10万/月）,3、重复博弈,静态博弈：每个参与者只参加一次策略的选择。 动态博弈：反复进行的博弈。例如棋类，对弈双方的策略时决策者在决策时所需要掌握的全部信息的函数。以后的每次决策都依赖此前双方的所有行动 重复博弈：同一个博弈被重复进行多次。 重复博弈是一种特殊的动态博弈。 以眼还眼，以牙还牙

39、 迫使双方避免不合作带来的报复性的后果 如果博弈是重复的，那么，一家企业就会有机会惩罚另一家企业。 合作均衡可能会出现。 当博弈者获得并分享垄断利润时，就会出现合作均衡。 违约必须受到惩罚。,四、评价,1、好处： 1）实现规模经济 2）促进科技进步,2、不足：量低价高 1）资源配置未达到最优 2）寡头的勾结产生社会经济福利损失,一、均衡价格与产量,二、均衡价格与边际成本,一个行业的均衡价格是否等于，是判断该行业是否实现了资源有效配置的一个条件。 ，资源得到有效配置； ，资源没有得到有效配置，供给不足， 应有更多资源加入进来 在完全竞争市场上，； 在不完全竞争市场上，均有。,三、不同市场经济效率

40、比较的其他方面,垄断市场与技术进步 规模经济 产品差别 广告支出,五、限制市场势力：反托拉斯法,垄断会造成社会福利的无谓损失。很多国家都有专门的立法限制垄断势力的产生，美国有反托拉斯法，限制企业之间的谋串，以保护竞争。 垄断会造成社会福利的损失，主要是针对封闭经济下的情况，在开放的经济中，能否提高企业的垄断势力已经成为决定企业生死攸关的关键因素。各国都在放松管制。（SOFTWARENETSCAPE）,AMD用诉讼挑战英特尔（1）,英特尔实施垄断的方式： 强迫戴尔、索尼、东芝、日立等主要客户签定排他性协议，阻止它们购买AMD的产品，并向这些企业提供补偿金作为它们不和AMD开展业务的补偿，2002

41、年AMD在索尼的业务中占23%，2003年只占8% 英特尔采用打折、补贴、提供市场开发基金等方式强迫其他主要客户（富士通等）签署排他性协议，限制它们购买AMD的产品 通过威胁利诱阻止客户购买AMD产品，例如惠普在笔记本电脑中采用AMD产品，英特尔就停止向惠普支付反款支票，原因是惠普没有完成预定反款目标（90%的主流零售业务采用英特尔产品）；康柏购买AMD产品，英特尔就停止向它供应重要芯片,AMD用诉讼挑战英特尔（2）,对零售商实行限额制度，要求零售商只能存储采用英特尔处理器的计算机 强迫PC厂商和技术合作伙伴联合抵制AMD产品发布及推广，并向这些企业支部补偿金 向行业技术标准和相关产品施压，英

42、特尔拒绝AMD成为Advanced DRAM技术联盟的高级会员，限制AMD参与重要行业标准的制定 英特尔在编译器中加入特别设计，如果发现用户使用AMD处理器的计算机，就降低程序性能,AMD用诉讼挑战英特尔（3）,AMD认为英特尔违反了谢尔曼反垄断法、克莱顿法案、加利福尼亚州商业与职业法规 如果AMD取胜，英特尔将面临相当于全球营业额10%，大约35亿美元的最高处罚 AMD会取胜？,例，某垄断企业的需求曲线估计为： Q=2600-100P+0.2M-500PR 预测第二年的M和PR为20000和2。,预测第二年的需求函数？ M=20000,PR=2时，Q？ Q=5600-100P 逆需求函数？

43、P=56-0.01Q 边际收益函数？ R=PQ=56Q-0.01Q2 MR=56-0.02,如果已知AVC=20-0.07Q+0.0001Q2，边际成本函数？ TVC=20Q-0.07Q2+0.0001Q3 MC=20-0.14Q+0.0003Q2 该年的最优产量水平？ MC=MR 20-0.14Q+0.0003Q2= 56-0.02Q Q=600,Q=-200（不合理） 该年的最优价格？ P=50（ P=56-0.01Q ）,试检验企业短期内应该生产还是关门？ AVC= 20-0.07Q+0.0001Q2 minAVC=7.75，继续经营 如果FC=22500，企业是否赢利？ Q=600， AVC=14 利润=50*600-22500-14*600=-900 亏损,