小型采石场安全标准化评定标准.doc

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1、小型露天采石场安全标准化评定标准（试行）小型露天采石场安全标准化评定标准（试行） 二八年二月 1 目目 录录 一、说明一、说明1 二、小型露天采石场安全标准化评定标准二、小型露天采石场安全标准化评定标准3 1目标与承诺 .3 1.1 目标（40 分）3 1.2 承诺（40 分）4 2安全生产法律法规与其他要求 .5 2.1 法律法规意识（20 分）5 2.2 需求识别与获取（30 分）.5 2.3 融入（40 分）6 3安全生产组织保障 .8 3.1 安全生产责任制（40 分）8 3.2 安全机构设置（30 分）9 3.3 安全生产规章制度（50 分）10 3.4 安全会议（30 分）11 3

2、.5 安全记录和档案管理（50 分）11 3.6 外部联系与内部沟通（30 分）12 3.7 系统管理评审(30 分)13 3.8 供应商与承包商管理（30 分）14 3.9 安全认可与奖励（40 分）15 4. 风险管理17 4.1 危险源辨识与风险评价要求(90 分)17 4.2 风险评价（180 分）18 5安全教育与培训 .22 5.1 需求识别与分析（40 分）22 5.2 培训要求（80 分）22 5.3 培训评审（40 分）24 6. 生产工艺系统安全管理25 6.1 设计要求(50 分)25 6.2 采矿工艺（70 分）26 6.3 生产保障系统（60 分）27 7. 设备设施

3、安全管理30 7.1 基本要求(60 分)30 7.2 设备设施维护（120 分）32 8作业现场安全管理 .35 8.1 作业环境（80 分）35 8.2 作业过程（120 分）36 8.3 劳动防护用品（40 分）39 8.4 职业卫生管理（60 分）40 9安全投入与工伤保险 .43 9.1 安全投入（30 分）43 9.2 工伤保险（30 分）44 2 10检查、处理与应急 .44 10.1 安全检查(80 分)44 10.2 隐患整改(50 分)46 10.3 纠正和预防措施（120 分）47 10.4 应急(50 分)49 11事故、事件报告、调查与分析 .52 11.1 报告（5

4、0 分）52 11.2 调查（120 分）53 11.3 事故、事件回顾（80 分）54 12绩效测量与评价 .56 12.1 绩效测量(40 分)56 12.2 系统评价（60 分）58 1 一、说明一、说明 为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金属非 金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南 （AQ2007.5-2006）的有关规定，借 鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内小型露天采石场的实际制定本评定标准。 本评定标准作为各级安全生产监督管理部门和小型露天采石场开展安全标准化等级评 定的依据。 本评定标准使用两个方面的指标来确定小型露天采石场安全

5、标准化的评价结果。一是 标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际 成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006）第 4.5.1 条中确定 的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 ( 一)标准化得分 小型露天采石场的安全标准化系统由 12 个元素组成，这些元素又划分为若干子元素， 每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条 件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 本评定标准依据 12 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡 献，对元素和子元素

6、赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个 子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素 所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将 12 个元素所得分值相加，便得到小型露 天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下： 标准化系统元素及其分值分配明细表标准化系统元素及其分值分配明细表 元元 素素 分值分配分值分配 1. 目标与承诺 1. 80 2. 安全生产法律法规与其他要求90 3. 安全生产组织保障 2. 330 4. 风险管理 3. 270 5. 安全教育与培训 4. 160 6. 生产工艺系统安全管理 5. 180 7. 设备

7、设施安全管理 6. 180 8. 作业现场安全管理 7. 300 9. 安全投入与工伤保险 8. 60 10. 检查、处理与应急 9. 300 11. 事故、事件报告、调查与分析 10. 250 12. 绩效测量与评价 11. 100 总分 2300 2 各子元素按照各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表 项项 目目各各项项目目权权重重（%） 元素的策划与资源、标准及程序的准备10 系统、标准与程序的执行20 对建立的系统、标准及程序的依从程度30 安全生产绩效40 合计100 标准化工作评定得分总分为 2300 分，最终标准化得分

8、换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分2300100。 (二)安全生产实际成效 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡 率两个指标。 (三)标准化等级 小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重 大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、 百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。 评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 95 5 0.5 二级 80 10 1.0

9、 三级 65 15 1.5 四级 55 20 2.0 五级 45 25 2.5 3 二、小型露天采石场安全标准化评定标准二、小型露天采石场安全标准化评定标准 1 1目标目标与承诺与承诺 1.11.1 目标（目标（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分） 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾、监测等确定了人员与职责？ 1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分） 执执行行(8(8 分分) ) 是否每年设立了量化的安全生产目标与指标？ (分数 是2分； 否0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源： (分数 是0.5分； 最高分2分) 人员； 资金； 物资； 技术。 是否制定

10、了实现安全生产目标和指标的实施计划？ (分数 是2分； 否0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？ (分数 是2分； 否0分) 符合性符合性( (1212 分分) ) 安全生产目标是否包含： (分数 是2分； 最高分4分) 改进安全生产管理的努力和行动； 事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。 对安全生产目标与指标完成情况进行监测的比例？ （分数 选择一个答案） 190%-100%（4分） 270%-90%（3分） 360%-70%（1分） 4-60%以下(0分) 安全生产目标和指标及其完成情况是否与员工进行了沟通？ （分数 选择一个答案） 1是（4分）

11、2部分（2分） 3否（0分） 4 绩绩效效( (1616 分分) ) 完成安全生产目标和指标的有效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（16分） 2较好（12分） 3中等（8分） 4一般（4分） 5最低（0分） 1.21.2 承诺（承诺（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分） 是否有制度，确保员工了解并监督主要负责人履行遵守安全生产法律法规和改进安全绩效的承诺？ (分数 是4分； 否0分) 执执行行(8(8 分分) ) 是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效所做出的文件化的承诺？ (分数 是4分； 否0分) 是否为员工提供了了解并监督主要负责人履行承诺的渠道？ (分数

12、是4分； 否0分) 符合性符合性( (1212 分分) ) 主要负责人的承诺是否体现： (分数 是2分； 最高分8分) 法律法规的要求； 人员、资金、物资、技术等资源； 风险评价； 持续改进。 员工了解并监督主要负责人履行承诺的比例？ （分数 选择一个答案） 180%-100%（4分） 260%-80%（3分） 340%-60%（2分） 420%-40%（1分） 520%以下（0分） 绩绩效效( (1616 分分) ) 主要负责人履行承诺的有效性如何？ （分数 选择一个答案） 180%-100%（16分） 260%-80%（12分） 340%-60%（8分） 420%-40%（4分） 520%

13、以下（0分） 5 2 2安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求 2.12.1 法律法规意识（法律法规意识（2020 分）分） 策划（策划（2 2分）分） 是否对员工安全生产法律法规意识的识别与提升做出了规定？ (分数 是2分； 否0分) 执行执行(4(4 分分) ) 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查，并制定了提升计划？ (分数 是2分； 否0分) 是否执行了意识提升计划并进行了跟踪？ (分数 是2分； 否0分) 符合性符合性(6(6 分分) ) 安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工？ （分数 选择一个答案） 1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分） 按计划实施

14、安全生产法律法规意识提升的比例？ （分数 选择一个答案） 180%-100%（2分） 260%-80%（1分） 360%以下（0分） 是否所有的安全生产法律法规意识提升行动都得到有效跟踪？ （分数 选择一个答案） 1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分） 绩绩效效( (8 8 分分) ) 员工对自觉遵守安全生产法律法规的认识？ （分数 选择一个答案） 1最佳（8分） 2较好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分） 2.22.2 需求识别与获取（需求识别与获取（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分） 是否建立了有效途径，获取员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分

15、数 是1分； 否0分) 是否建立识别与获取影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？ (分数 是2分； 否0分) 6 执行执行(6(6 分分) ) 是否识别了对安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是2分； 否0分) 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？ (分数 是2分； 否0分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？ (分数 是2分； 否0分) 符合性符合性(9(9 分分) ) 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括: (分数 是1.5分； 最高分9分) 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩绩效效( (12

16、12 分分) ) 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（6分） 2较好（4分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？ （分数 选择一个答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 2.32.3 融入（融入（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分） 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？ (分数 是2分； 否0分) 上述规定是否明确了责任人员及其职责？ (分数 是2分； 否0分) 执行执行(8(8 分分) ) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数

17、 是5分； 否0分) 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ (分数 是3分； 否0分) 符合性符合性(12(12 分分) ) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？ 7 （分数 选择一个答案） 190%-100%（6分） 270%-90%（4分） 350%-70%（2分） 4-50%以下(0分) 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（6分） 270%90%（5分） 360%70%（4分） 440%60%（3分） 520%40%（1分） 620%以下（0分） 绩绩效效( (1616 分分) ) 安

18、全生产法律法规与其他要求融入的有效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（8分） 2较好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分） 相关员工对安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？ （分数 选择一个答案） 1最佳（8分） 2较好（6分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分） 8 3 3安全生产组织保障安全生产组织保障 3.13.1 安全生产责任制（安全生产责任制（4040 分）分） 策划（策划（4 4 分）分） 是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度？ （分数 选择一个答案） 1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分） 针对安全生产责任制的制定、沟通

19、与测量，是否明确了责任人员及其职责？ (分数 是2分； 否0分) 执行执行(8(8分分) ) 是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制？ (分数 是2分； 否0分) 主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括： (分数 是1分； 最高分3分) 人员配置； 安全经费保障； 参与安全生产活动。 是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流？ (分数 是1分； 否0分) 是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新？ (分数 是2分； 否0分) 符合性符合性(12(12分分) ) 安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量？ （分数 选择一个答案） 1是（5分） 2部

20、分（3分） 3否（0分） 主要负责人的安全生产职责是否包括： (分数 是0.5分； 最高分7分) 组织制定年度安全生产目标； 确保实现目标所需资源； 在日常会议讨论企业的安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 至少每个月进行一次安全生产巡视； 参加季度安全会议； 组织年度标准化系统评审； 参与风险评价； 参与标准化系统评价； 参与安全培训； 认可安全表现； 参与安全检查； 9 参与事故、事件调查； 参与纠正与预防措施的讨论、分析。 绩效绩效(16(16分分) ) 安全生产责任制是否适用并满足安全生产法律法规与其他要求？ （分数 选择一个答案） 1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分）

21、主要负责人参与安全生产活动的效果？ （分数 选择一个答案） 1最佳（4分） 2较好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 安全生产责任制进行逐级说明的效果？ （分数 选择一个答案） 1最佳（4分） 2较好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 各类人员履行安全生产责任制的效果？ （分数 选择一个答案） 1最佳（4分） 2较好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 3.23.2 安全机构设置（安全机构设置（3030 分）分） 策划（策划（3 3 分）分） 是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件？ (分数 是3分； 否0分) 执执行行( (6

22、 6 分分) ) 是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。 (分数 是3分； 否0分) 主要负责人和安全生产管理人员是否接受安全生产培训？ (分数 是3分； 否0分) 符合性符合性( (9 9 分分) ) 安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？ (分数 是3分； 否0分) 主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？ (分数 是3分； 否0分) 10 安全生产管理人员是否具备下列能力： (分数 是1分； 最高分3分) 了解有关安全生产法律法规； 掌握安全管理的基本方法； 熟悉事故、事件的调查技术。 绩绩效效( (1212 分分

23、) ) 安全生产管理人员是否理解其职责与义务？ （分数 选择一个答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（6分） 2较好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分） 3.33.3 安全生产规章制度（安全生产规章制度（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分） 是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定？ (分数 是3分； 否0分) 上述规定是否明确了责任人员？ (分数 是2分； 否0分) 执执行行(10(10 分分) ) 是否依据安全生产管理需求建立了安全规章制度？ (分数 是3分； 否0分

24、) 是否每年评审安全生产规章制度？ (分数 是2分； 否0分) 出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？ (分数 是2分； 否0分) 安全生产规章制度是否分发到相应的员工？ (分数 是3分； 否0分) 符合性符合性(15(15分分) ) 安全生产规章制度是否包括： (分数 是1.5分； 最高分12分) 安全检查制度； 安全教育培训制度； 事故、事件管理制度； 边坡管理制度； 职业危害预防制度； 设备安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 11 安全生产奖惩制度。 安全生产规章制度的制定、评审与修订过程是否有员工参与？ (分数 是3分； 否0分) 绩效绩效(20(20分分) ) 安全生产规

25、章制度的管理是否做到： (分数 是5分； 最高分15分) 需求响应及时； 产生的流程畅通； 分发充分。 安全规章制度的质量如何？ （分数 选择一个答案） 1好（5分） 2一般（3分） 3差（0分） 3.43.4 安全会议（安全会议（3030 分）分） 策划（策划（3 3分）分） 是否建立了全员参加的季度安全会议制度？ (分数 是3分； 否0分) 执执行行(6(6 分分) ) 是否每季度至少召开一次全员参加的安全会议？ (分数 是3分； 否0分) 安全会议是否讨论重大安全生产问题？ (分数 是3分； 否0分) 符合性符合性(9(9分分) ) 员工参与安全会议的比例？ （分数 选择一个答案） 19

26、0%100%（9分） 270%90%（7分） 360%70%（5分） 440%60%（3分） 520%40%（1分） 620%以下（0分） 绩效绩效(12(12分分) ) 季度安全会议的效果？ （分数 选择一个答案） 1最佳（12分） 2较好（8分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分） 3.53.5 安全记录和档案管理（安全记录和档案管理（5050 分）分） 策划（策划（5 5分）分） 12 是否有安全记录与档案管理制度？ (分数 是3分； 否0分) 上述制度是否明确了责任人员及其职责？ (分数 是2分； 否0分) 执执行行(10(10 分分) ) 是否有针对主要生产过程、事件、活

27、动的安全记录？ (分数 是4分； 否0分) 是否建立了包括设计文件在内的安全生产档案？ (分数 是3分； 否0分) 是否定期对安全记录与档案进行清理？ (分数 是3分； 否0分) 符合性符合性(15(15分分) ) 下列安全生产记录是否得到有效保留： (分数 是1分； 最高分15分) 管理评审报告； 事故、事件记录； 风险评价记录； 培训记录； 标准化系统评价报告； 事故、事件调查报告； 检查记录； 健康监护记录； 劳动防护用品发放记录； 安全会议记录； 检测检验记录； 资质证书和许可文件； 应急演练记录； 纠正与预防行动记录； 其他。 绩效绩效(20(20分分) ) 安全记录管理的有效性，包

28、括： (分数 是4 分； 最高分20 分) 内容真实、准确、清晰； 填写及时、签署完整； 标识明确、编号清晰； 完整反映相应过程； 明确保存期限，并按期限保存。 3.63.6 外部联系与内部沟通（外部联系与内部沟通（3030 分）分） 策划（策划（3 3 分）分） 是否已指定与外部联系和协调安全生产事项的人员？ (分数 是2分； 否0分) 是否有内部沟通制度？ (分数 是1分； 否0分) 13 执执行行( (6 6 分分) ) 是否已识别外部联系对象？ (分数 是1分； 否0分) 是否保存外部安全投诉的记录？ (分数 是1分； 否0分) 是否收集并处理员工关心的安全生产问题？ (分数 是1分；

29、 否0分) 是否收集和评估有关安全生产的合理化建议，并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议 给予必要的解释？ (分数 是1分； 否0分) 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ (分数 是2分； 否0分) 符合性符合性( (9 9 分分) ) 对员工关心的安全生产问题进行调查和处理的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（3分） 260%90%（2分） 360%以下（0分） 是否所有员工都熟悉合理化建议的渠道、格式、接受过程？ （分数 选择一个答案） 190%100%（3分） 260%90%（2分） 360%以下（0分） 及时向外界披露重大安全生产事项的比例？ （分数 选择一个

30、答案） 190%100%（3分） 260%90%（2分） 340%60%（1分） 540%以下（0分） 绩效绩效(12(12分分) ) 外部联系与内部沟通的效力，包括： (分数 是4分； 最高分12分) 理解沟通的目的； 掌握沟通的技巧（方式和时机） ； 理解沟通的内容并作出积极反应。 3.73.7 系统管理评审系统管理评审(30(30 分分) ) 策划（策划（3 3分）分） 是否有标准化系统管理评审制度？ (分数 是3分； 否0分) 执执行行(6(6 分分) ) 是否每年由主要负责人组织标准化系统的管理评审？ (分数 是3分； 否0分) 是否保持标准化系统管理评审的记录？ 14 (分数 是3

31、分； 否0分) 符合性符合性( (9 9 分分) ) 标准化系统管理评审是否包括下列输入： (分数 是0.5分； 最高分4.5分) 监测与检测记录； 以前管理评审的跟踪结果； 影响标准化系统的变化； 制定及实施纠正与预防措施的有效性； 事故、事件统计分析； 员工和相关方的抱怨； 目标和指标的完成情况； 标准化系统评价报告； 实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况。 管理评审的结果是否包括： (分数 是1.5分； 最高分4.5分) 标准化系统的效力和管理过程的改善； 资源需求； 预防损失和对识别风险的缓减计划。 绩绩效效( (1212 分分) ) 是否通过管理评审找出需要持续改进的方

32、面，包括： (分数 是2分； 最高分12分) 风险评价与控制； 目标和指标； 绩效测量与监测； 纠正与预防措施； 实施标准化系统的资源（人、财、物、技术） ； 其他。 3.83.8 供应商与承包商管理（供应商与承包商管理（3030 分）分） 策划（策划（3 3 分）分） 是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？ (分数 是2分； 否0分) 是否已明确与供应商、承包商协调或联系的责任人员？ (分数 是1分； 否0分) 执行执行( (6 6 分分) ) 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ (分数 是1分； 否0分) 作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息： (分数 是

33、0.5分； 最高分2分) 许可； 制度； 能力； 安全绩效。 合同、协议是否明确双方的安全生产责任与义务，并规定供应商、承包商必须遵守的安全生产要求？ 15 (分数 是1分； 否0分) 在许可供应商、承包商的员工使用采石场的设备设施前，是否对其进行下列培训： (分数 是0.5分； 最高分2分) 操作规程； 紧急处置程序； 与任务相关风险； 防护设施与个体防护用品要求。 符合性符合性( (9 9 分分) ) 对供应商、承包商的检查的执行情况？ （分数 选择一个答案） 1好（2分） 2一般（1分） 3差（0分） 协调或联系人员定期沟通的情况？ （分数 选择一个答案） 1好（3分） 2一般（1分）

34、3差（0分） 对供应商、承包商的安全表现进行评估的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分） 绩绩效效( (1212 分分) ) 选择的供应商、承包商提供产品或服务的能力？ （分数 选择一个答案） 1最佳（4分） 2较好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？ (分数 是0分； 否4分) 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ （分数 选择一个答案） 1最佳（4分） 2较好（3分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 3.93.9 安全认可与奖励（安全

35、认可与奖励（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分） 16 是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？ (分数 是4分； 否0分) 执行执行(8(8分分) ) 是否有公告牌展示安全信息？ (分数 是4分； 否0分) 是否对员工好的安全表现给予认可？ (分数 是4分； 否0分) 符合性符合性(12(12分分) ) 所有公告信息是否定期更新？ (分数 是5分； 否0分) 年度内已获得认可的员工的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（7分） 260%90%（4分） 340%60%（1分） 540%以下（0分） 绩效绩效(16(16分分) ) 认可对员工安全表现的激励作用？ （分数 选

36、择一个答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ （分数 选择一个答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 员工对认可的评价如何？ （分数 选择一个答案） 1好（4分） 2一般（2分） 3差（0分） 17 4.4. 风险管理风险管理 4.14.1 危险源辨识与风险评价要求危险源辨识与风险评价要求(90(90 分分) ) 策划（策划（9 9分）分） 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ (分数 是3分； 否0分) 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ (分数 是3分； 否0分) 制度是否明确了持续风险评价的要求？ (分数

37、 是3分； 否0分) 执行执行(18(18分分) ) 是否进行危险源辨识和风险评价，以确定重大的风险？ (分数 是6分； 否0分) 是否实现对风险评价的动态、闭环的管理？ (分数 是6分； 否0分) 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ (分数 是6分； 否0分) 符合性符合性(27(27分分) ) 是否全体员工均参与了危险源辨识与风险评价过程？ （分数 选择一个答案） 1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分） 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ （分数 选择一个答案） 1是（5分） 2部分（2分） 3否（0分） 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了

38、生产场所以外的活动、装置及相关方的活动？ （分数 选择一个答案） 1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分） 是否要求认定并评估工作或活动的次生风险？ （分数 选择一个答案） 1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分） 是否考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ （分数 选择一个答案） 1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分） 18 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？ （分数 选择一个答案） 1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分） 绩效绩效(36(36分分) ) 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ (分数 是6分； 否0分) 制度规定的风险评价流程是否清楚？ (

39、分数 是6分； 否0分) 风险评价方法是否合理？ (分数 是6分； 否0分) 风险控制措施是否符合相关原则？ (分数 是6分； 否0分) 定期风险回顾的有效性？ (分数 是6分； 否0分) 员工对风险评价过程的认可程度？ （分数 选择一个答案） 1最佳（6分） 2较好（4分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 4.24.2 风险评价（风险评价（180180 分）分） 策划（策划（1818 分）分） 是否制定了下列风险评价的计划： (分数 是2分； 最高分16分) 生产工艺过程风险评价； 危险物质风险评价； 设备设施风险评价； 工程及水文地质风险评价； 职业卫生风险评价； 环境风险

40、评价； 管理风险评价； 紧急情况风险评价。 是否针对上述计划配备了相应的资源？ （分数 选择一个答案） 1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分） 执执行行( (3636 分分) ) 是否对主要生产工艺及其关键设备进行风险评价，并根据分析结果制定针对性措施？ (分数 是8分； 否0分) 19 是否已识别和评价职业危害及其影响，包括： (分数 是1分； 最高分5分) 粉尘； 高温及低温； 振动； 噪声； 毒物。 是否已列出职业危害因素清单？ (分数 是7分； 否0分) 是否对可能造成严重风险的危害，完成了定量暴露监测？ (分数 是8分； 否0分) 是否已识别和评价了可能发生的紧急情况及其影响？

41、(分数 是8分； 否0分) 符合性符合性(54(54分分) ) 职业危害的监测符合法律法规与其他要求的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（10分） 260%90%（7分） 340%60%（3分） 440%以下（0分） 对识别的可能造成严重健康风险的危害，完成了定量监测的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（10分） 260%90%（7分） 340%60%（3分） 440%以下（0分） 机动设备风险评价过程中是否考虑了下列因素： (分数 是2分； 最高分10分) 采购； 维护； 检查； 使用环境； 时间性。 在滑坡、泥石流风险评价时是否考虑了可能的致因因素，包括： (分

42、数 是2分； 最高分10分) 矿岩性质； 结构面与软岩夹层； 水文地质条件与雨水冲刷； 支护与加固； 爆破震动等。 在机械伤害风险评价时是否考虑了可能的致因因素，包括： (分数 是2分； 最高分8分) 运输机械； 装载机械； 20 穿孔机械； 破碎机械。 风险概述是否保持： (分数 是2分； 最高分6分) 一致性； 可审核性； 持续性。 绩效绩效(72(72分分) ) 对工艺与设备的潜在风险识别与评估是否全面、有效？ （分数 选择一个答案） 1最佳（10分） 2较好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分） 对潜在的影响员工健康的危害及其风险的识别与评估是否充分？ （分数 选择一

43、个答案） 1最佳（10分） 2较好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分） 对危害因素的监测与测量是否准确？ （分数 选择一个答案） 1最佳（10分） 2较好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分） 对滑坡、泥石流风险评估是否充分、有效？ （分数 选择一个答案） 1最佳（10分） 2较好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分） 对机械伤害风险的评估是否充分、有效？ （分数 选择一个答案） 1最佳（10分） 2较好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分） 认定的紧急情况及其风险评估是否全面？ 21 （分数 选择一个答案） 1最佳（1

44、0分） 2较好（7分） 3中等（4分） 4一般（1分） 5最低（0分） 是否因上述风险评价不充分而导致发生事故或财产损失？ (分数 是0分； 否6分) 员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度？ （分数 选择一个答案） 1最佳（6分） 2较好（4分） 3中等（3分） 4一般（1分） 5最低（0分） 22 5 5安全教育与培训安全教育与培训 5.15.1 需求识别与分析（需求识别与分析（4040 分）分） 策划（策划（4 4分）分） 是否建立了培训需求识别与分析的制度？ (分数 是2分； 否0分) 是否明确了负责培训需求识别与分析的责任人员? (分数 是2分； 否0分) 执执行行( (8

45、8 分分) ) 是否定期（每年）进行培训需求识别与分析？ (分数 是4分； 否0分) 对能力的要求是否考虑了： (分数 是1分； 最高分4分) 用工连续性； 特定岗位的能力要求； 法律法规与其他要求； 风险评估结果。 符合性符合性(12(12分分) ) 已确定培训需求的工种占全部工种的比例？ （分数 选择一个答案） 180%100%（12分） 260%80%（8分） 340%60%（4分） 420%40%（2分） 520%以下（0分） 绩效绩效(16(16分分) ) 培训需求分析的有效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（12分） 2较好（8分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）

46、 是否存在由于培训需求识别不充分而导致事故、事件发生的情况？ (分数 是0分； 否4分) 5.25.2 培训要求（培训要求（8080 分）分） 策划（策划（8 8分）分） 是否有制度对培训计划编制和培训过程与结果的记录做出规定？ (分数 是4分； 否0分) 是否明确了负责培训计划编制与记录整理的责任人员? (分数 是4分； 否0分) 执执行行(16(16 分分) ) 23 是否针对培训需求，制定了培训计划，内容包括： (分数 是1分； 最高分7分) 培训目标； 培训大纲； 培训时间； 培训内容； 培训方式； 培训教材； 考核方式。 主要负责人是否就下列内容接受了培训： (分数 是0.5分； 最高分3分) 事故、事件调查分析技术； 危险源辨识、风险评价和风险控制技术； 检查、审核技术； 法律依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理。 对安全生产