刑事侦查学总论.ppt

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1、刑事侦查学,主讲 田小穹 You have the right to remain silent. Anything you say can and will be used against you in a court of law. You have the right to talk to a lawyer and have him present with you during questioning. If you cannot afford a lawyer, one will be appointed to represent you, if you wish.,刑事侦查学课程简

2、介,课时：54 学分：3 考查方式及成绩评定： 考查方式分为期中论文、期终论文和平时成绩。其中，期中论文占总成绩30%、期终论文占总成绩60%、平时成绩为平时出勤率、课堂参与程度的综合评价得分，占总成绩10%。 教学方式：课堂讲授、答疑、提问、课堂讨论 教学内容：见第一节课讲义-第一讲刑事侦查学总论 教材及参考书：,教材：犯罪侦查学，周应德 徐立根 主编 群众出版社 （不要求购买） 参考教材：刑事侦查学，王传道 主编 中国政法大学出版社 侦查学徐立根 主编 中国人民大学出版社 刑事侦查学 郝宏奎 主编 中国公安大学出版社 刑事侦查学杨殿升 张若羽 等著 北京大学出版社 参考书：刑事案件侦查主要

3、环节与类案研究李彪 著 东北大学出版社 犯罪调查（美）-，法律出版社 期刊，论文集：侦查与物证技术、刑事科学技术论文集刑事侦查前沿问题研究 许志 著,刑事侦查学大纲,第一讲 刑事侦查学总论 第二讲 现场勘查 第三讲 侦查措施的运用 第四讲 几类主要案件侦查方法,第一讲 刑事侦查学总论,第一章 刑事侦查学概述 第二章 刑事侦查机构和侦查人员 第三章 刑事侦查的一般程序和步骤,第一章 刑事侦查学概述,第一节 什么是刑事侦查学 第二节 刑事侦查学内容体系 第三节 刑事侦查学在我国,第一节 什么是刑事侦查学,一、刑事侦查学的其他几个名称 二、侦查与刑事侦查 三、刑事侦查学的定义,一、刑事侦查学的其他几

4、个名称,（一）中国 刑事侦察学 犯罪侦查学 侦查学 （二）美国 applied criminology science of crimimal investigation 附件1 .,附件1,The field of criminal investigation should be called applied criminology. The only better name would be criminal psychology, but psychologists call that forensic psychology. It cant be called investigativ

5、e science because investigative journalism has a grip on that label, and it cant be called detective science because that refers to the “true“ crime genre of fiction writing. Police science is too broad a term, as are the terms crime science or criminal science, predecessors of the field of criminal

6、 justice. There is a science called clinical criminology, but it is practiced mostly in Israel as the study of insanity. There is an unfortunate tendency in England, Australia, and Canada to attach applied criminology to what is called profiling, but those university programs are more applied social

7、 science curricula than anything else. It is only criminology, as an interdisciplinary field of study that has always incorporated anthropology, biology, psychology, and sociology, and offers hope for professionalizing criminal investigation. Criminology and criminal investigation both got their sta

8、rt around 1891 (Gross 1924).,二、侦查与刑事侦查,（一）侦查 1、英文对应词 criminal investigation （1）定义 （2）分类 附件2、3 2、中国刑事诉讼法定义 (1)立法解释 第八十二条第（一）项：“侦查，是指公安机关、人民检察院在办理案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施。” （2）侦查实践中的含义 （二）刑事侦查 1、按犯罪种类划分 2、按侦查方向划分,从案到人侦查模式,受案立案,现场勘查,案情分析,划定范围,选择途径,制定计划,拘捕审讯,破案,展开侦查,取证,深挖,从人到案侦查模式之一,采取侦查措施 强制措施,附件2,

9、DEFINING CRIMINAL INVESTIGATION The general process of investigation is the systematic and thorough looking into someone or something. Dempsey (2003) adds the importance of making a report, since investigators must always have an end product. Criminal investigation has the end product of bringing so

10、meone to justice; that is, arresting, prosecuting, and convicting perpetrators of crimes. Another way of defining criminal investigation is the process approach. This involves outlining the responsibilities of an investigator as they go about performing their job duties (Osterburg & Ward 2000). Ther

11、es nothing really all that wrong with using a job description to define a process, but theres an unfortunate tendency for this approach to dovetail with the purposes of crime scene reconstruction. Some would even say that the ultimate purpose of criminal investigation is to reconstruct the crime sce

12、ne (Axelrod & Antinozzi 2003).,附件3,TYPES OF CRIMINAL INVESTIGATION The different types of investigations can be classified as proactive or reactive, and as covert or overt. A proactive investigation is usually covert (secret), and a decoy (police posing as victim) or sting (police posing as buyers o

13、r sellers) operation. A reactive investigation is usually based on a citizen complaint, and involves a preliminary and follow-up (or latent) investigation. A preliminary investigation is the early reporting of all known facts, usually done by the patrol officer or first responder. A follow-up invest

14、igation is always done by detectives, and generally involves one of three activities: (1) a walk-through of the crime scene, not so much to gather evidence, but to think about and refine ones theory about a specific suspect; (2) where-are-theys, where the detective uses sources of information to fin

15、d the location of any and all suspects; and (3) and whodunits, where the detective is developing suspects from where there are none apparent (Kuykendall 1989).,三、刑事侦查学定义,（一）我国教材定义 1、“犯罪侦查学是关于揭露犯罪、证实犯罪的方法的学科。” -高等学校法学教材犯罪侦查学1987版第5页 2、“侦查学是以实现我国刑法、刑事诉讼法的任务为目的研究查 明案情、收集证据、揭露和证实犯罪分子的规律和方法的学科。简言之，侦查学就是研

16、究侦查活动规律和方法的学科。 -人民大学出版社侦查学1991版第20页 3、“我国刑事侦察学是研究刑事犯罪分子实施犯罪的规律、特点，研究揭露，证实，预防犯罪的对策、方法的一门综合性应用学科。” -公安高等专科院校试用教材刑事侦察学教程 刑事侦查学是研究揭露、证实犯罪事实，缉拿犯罪嫌疑人的方法、措施和策略的科学。,（二）美国学者的定义,criminal investigation Encyclopdia Britannica Article ensemble of methods by which crimes are studied and criminals apprehended. The

17、 criminal investigator seeks to ascertain the methods, motives, and identities of criminals and the identity of victims and may also search for and interrogate witnesses.,第二节 刑事侦查学的内容体系,一、我国刑事侦查学内容体系 二、美国刑事侦查学内容体系 三、本次课程内容体系,一、我国刑事侦查学内容体系,（一）总论 （二）侦查机构 （三）刑事案件管辖 （四）侦查的基本程序 （五） 现场勘查 （六）侦查措施 （七） 侦查计划

18、（八）类型案件侦查方法 （九）基础业务建设（公安院校） （刑事特情 阵地控制 犯罪资料技术预防）.,二、美国刑事侦查学体系,附件4：Table of contents,Section I: The Foundations and Principles of Criminal Investigation Part A: Sources and Uses of Information The Investigator: Responsibilities and Attributes; Origins and Trends Physical Evidence: Development, Interp

19、retation, Investigative Value Physical Evidence: Discovery, Preservation, Collection, Transmission People as a Source of Information Records and Files: Investigative Uses and SourcesPublic and Private Part B: Seeking and Obtaining Information: People and Records Interviews: Obtaining Information fro

20、m Witnesses Records and Files: Nurtured Resources or Arid Archives? Informants: Cultivation and Motivation Part C: Follow-Up Measures: Reaping Information Surveillance: A Fact-Finding ToolLegality and Practice Eyewitness Identification: Guidelines and Procedures Interrogation: Purpose and Principles

21、 Interrogation of Suspects and Hostile Witnesses: Guidelines and Principles,Reconstructing the Past: Methods, Evidence, Examples What Is Crime? Homicide Robbery Rape and Other Sex Crimes Burglary Arson Increasing Threats and Emerging Crime Terrorism Computers and Technological Crime Enterprise Crime

22、: Organized, Economic, and White-Collar Crime The Automobile and Crime Section II: Applying the Principles to Criminal Investigation,Section III: Specialized Topics Managing Criminal Investigations Control Over Investigations Through Constitutional Law Evidence and Effective Testimony Control Over I

23、nvestigations through Constitutional Law Putting it All Together Case Study: The Assassination of Martin Luther King, Jr. Raids: Reflections on their Management Miscarriages of Justice,三、本次课程内容体系,第一讲 刑事侦查学总论 第一章刑事侦查学概述 第二章刑事侦查机构和侦查人员 第三章刑事侦查的基本程序和步骤 第二讲 现场勘查 第三讲 侦查措施和侦查谋略（含物证技术鉴定） 第四讲 几类主要案件的侦查方法 杀人

24、案件侦查 有组织犯罪侦查 盗窃案件侦查 网络犯罪侦查,第三节 刑事侦查学在我国,一、公安院校 （一）中国人民公安大学 （二）中国刑事警察大学 （三）各地警察学院 二、普通高等院校侦查学院 （一）西南政法大学侦查学院 （二）中国政法大学侦查学院,四、教材、著作和杂志,五 热点问题,目录 一、刑事诉讼法的再修改正式启动 二、警察的权益保障 三、刑侦工作职业化建设 四、侦防机制改革的交锋 五、对“命案必破”口号的争论 六、对犯罪心理痕迹及犯罪心理的研究 七、利用电信技术发掘侦查线索 八、由“从供到证”到“从证到供” 九、以信息引导侦查 十、多发性侵财犯罪打击能力的提升 十一、打击刑事犯罪和执法一体化

25、 十二、侦查与技术关系的处理,附件5 刑诉法修改与侦查有关问题,1、沉默权制度的确立。再修改必然涉及沉默权制度的确立问题。 2、建立自白规则。将过去“抗拒从严”的提法废除，保留“坦白从宽”。 3、增加录音录像制度。指的是讯问过程中的录音录像。 4、扩大律师介入时的权利。 5、对一次性连续讯问的时间进行限制。,.,6、规定禁止夜间讯问制度。 7、将鉴定权赋予当事人，尊重他们的选择权利。 8、将鉴定机构独立于司法机关之外。 9、非法证据排除。 10、庭前证据展示制度。,11、保障律师的阅卷权、先悉权。 12、建立证人出庭作证制度。 13、建立警察出庭制度。 14、秘密侦查合法化。 15、警检一体化

26、。 16、监管部门分离出公安机关。 17、其他。,第二章 侦查机构和侦查人员,第一节 侦查体制 第二节 美国侦查机构设置 第三节 我国侦查机构设置 第四节 侦查人员,第一节 侦查体制,一、侦查权的分配 （一）不同部门间的分配 集中统一、分散、集中和分散结合 （二）侦查机构内部分配 二、侦查与检察关系 侦检合一、侦检分立、合作监督,第二节 美国侦查机构设置,一、侦查权分配 （一）部门间分散分配 （二）联邦调查局与地方平行分配 二、侦检关系 侦检合一,美国专门侦查机构设置,第三节 我国侦查机构设置,一、我国侦查权分配 二、我国刑事案件侦查机构设置,一、我国侦查权分配,（一）除法律特别规定，侦查权统

27、一归属公安机关 1、一般规定 2、特别规定 （二）公安机关内部侦查权分配 四级制,二、我国公安机关侦查机构,第四节 侦查人员,一、侦查人员分类 二、侦查员心理素质 三、美国联邦调查局special agents 任职条件 四、我国侦查员任职要求,一、侦查人员分类,（一）hangs gross 的划分 detectives criminalistics (二)美国联邦调查局的划分 special agent ssupport professionals （三）我国的划分 侦查员、法医、工程师/技术员,二、侦查员心理素质,（一）DETECTIVES WORKING PHILOSOPHY 1 - N

28、o two crimes are alike, 2 - Most crimes are solved in 48 hours, 3 - Most crimes are solved by guesswork and luck, 4 - The law provides guidelines as to what happened, 5 - The M.O. provides clues as to whodunnit, 6 - Criminals always make mistakes, 7 - Evidence is always present, 8 - People always li

29、e to you, 9 - Learn to work with others, 10 - Know when to give up, 11 - Public opinion is important, 12 - You can never receive too much training, 13 - Theres never enough time, 14 - The proper ethic is to put behind bars, but not by any means, 15 - Think like a “native“, not a criminal, 16 - Docum

30、ent everything, 17 -,（二）、FBI Core Values,Rigorous obedience to the Constitution of the United States; Respect for the dignity of all those we protect; Compassion; Fairness; Uncompromising personal integrity and institutional integrity; Accountability by accepting responsibility for our actions and d

31、ecisions and the consequences of our actions and decisions; and Leadership, both personal and professional.,（三）、FBI Motto,“Fidelity, Bravery, and Integrity”,（二）、FBI Core Values,Rigorous obedience to the Constitution of the United States; Respect for the dignity of all those we protect; Compassion; F

32、airness; Uncompromising personal integrity and institutional integrity; Accountability by accepting responsibility for our actions and decisions and the consequences of our actions and decisions; and Leadership, both personal and professional.,（三）、FBI Motto,“Fidelity, Bravery, and Integrity”,三、FBI s

33、pecial agents任职条件,To become an FBI Special Agentyou must be a U.S. citizen or a citizen of the Northern Mariana Islands. You must be at least 23 years of age, but younger than 37 upon your appointment as a Special Agent. You must possess a four-year degree from a college or university accredited by

34、one of the regional or national institutional associations recognized by the United States Secretary of Education. You must have at least three years of professional work experience. You must also possess a valid driver抯 license and be completely available for assignment anywhere in the FBIs jurisdi

35、ction. All applicants for the Special Agent position must first qualify under one of five Special Agent Entry Programs. These programs include: Accounting Computer Science/Information Technology Language Law Diversified,四、我国侦查员任职条件,（一）传统来源 （二）警察任职条件： 人民警察法第26条 年满18岁 高中以上文化程度； 未受过刑事处罚； 未被开除公职。 （三）担任警

36、察领导职务条件： 第28条 1、具有法律专业知识； 2、具有政法工作经验和一定的组织管理、指挥能力； 3、具有大学专科以上学历； 经人民警察院培训，考试合格。 （四）担任侦查员条件： 1、接受过侦查和法律专业训练； 2、热爱侦查事业；,第三 章 刑事侦查基本程序和步骤,初步侦查 专门侦查 预审,受案,立案,破案,侦查终结,第一节 受案 第二节 立案 第三节 破案 第四节 侦查终结 第五节 初步侦查 第六节 专门侦查 第七节 预审,第一节 受案,一、受案的定义 二、受案材料来源 三、受案机关 四、受案方式 五、受案后工作,一、受案定义,侦查机关接受个人、组织对刑事案件的报案、控告、举报和自首材料

37、的法律程序行为。,二、受案材料来源,1、受案材料来源的法律性质 立案根据 2、我国刑事诉讼法规定的受案材料来源 发现、报案、举报、控告和自首 另，实践中还有移送和扭送,三、受案机关,（1）各公安机关值班室（检察机关为举报中心） （2）110,四、受案方式,填写接受刑事案件登记表,五、受案后工作,（一）询问发现、报案、举报、控告和自首人员 （二）初步侦查 （三）紧急措施,第二节 立案,一、立案概述 二、立案审查 三、立案/不予立案决定 四、立案争议处理,一、立案概述,（一）立案的定义 （二）立案的法律性质 （三）立案形式 （四）立案程序的存废讨论,二、立案审查,（一）立案审查部门 1、业务部门

38、2、法制部门 （二）审查内容 1、犯罪事实和立案标准 2、管辖 公安机关办理刑事案件立案标准 公安机关刑事案件管辖分工通知,三、立案/不予立案决定,（一）立案审批权 县级以上公安机关负责人 （二）立案或不予立案的处理 1、立案 呈请立案报告书、立案决定书 2、不予立案 呈请不予立案报告书 （1）通知控告人 不予立案通知书7日 （2）答复检察机关 不予立案理由说明书7日 （3）必要时、做出行政处理 （4）移送其他机关移送案件通知书,四、立案争议处理,（一）控告人申请复议；86 7日、10日 （二）被害人向检察院申诉 87 7日、15日 （三）被害人（法定代理人、近亲属）提起自诉。,第三节 破案/

39、销案,一、破案 二、销案,一、破案 （一）破案的定义 破案，既是一种决定，一种侦查阶段，又是一种侦查结果。就阶段意义而言，破案是指侦查机关认为案件主要犯罪事实已经查清并能够证实，从而对犯罪嫌疑人采取强制措施，缉捕其归案的侦查活动。就状况意义而言，破案是指侦查机关查明犯罪事实并将犯罪嫌疑人缉捕归案的事实状况。就法律性质而言，破案是侦查机关认定犯罪嫌疑人并决定对之采取强制措施的决定。,（二）破案的条件 1、犯罪事实已有证据证明；程序规定166条 2、有证据证明犯罪事实是犯罪嫌疑人实施的； 3、犯罪嫌疑人或主要犯罪嫌疑人已经归案。 （三）提前破案 1、嫌疑人企图逃跑、自杀、毁灭证据、正在准备或进行其

40、他重大犯罪活动 2、已掌握一定证据能够证明犯罪嫌疑人涉嫌违法犯罪活动（不一定是正在侦查的违法犯罪活动）,（四）推迟破案 1、团伙、集团案件中，主犯尚未暴露或其罪行还不能证实； 2、可能影响其他案件侦破； 3、其他考虑。 （五）破案程序,1、制作破案报告，报县级以上公安局负责人批准； （1）案件侦查结果； （2）破案的理由和根据 （3）破案的组织分工和方法步骤； （4）其他破案措施和下一步工作意见。,1、办理法律手续； 3、破案的执行： 1、缉捕犯罪嫌疑人归案； 2、搜查、提取犯罪证据； 3、追缴被犯罪嫌疑人侵占、转移的财物； 2、缉捕从犯、包庇犯，购脏犯等相关犯罪嫌疑人。,二、销案 （一）销案

41、的定义 销案，是侦查机关依据法律有关规定，终止对案件进行侦查的决定。 （二）销案的条件 程序规定168 1、没有犯罪事实的； 2、情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的； 3、犯罪已过追诉时效期限的； 1、经特赦令免除刑罚的； 2、犯罪嫌疑人死亡的； 3、其他依法不追究刑事责任的。,（三）撤销案件程序 1、制作撤销案件报告，报批； （1）原来立案的根据和来源； （2）案件侦查的结果； （3）撤销案件的理由和根据。 2、释放犯罪嫌疑人，发给释放证明，通知检察院； 3、作出行政处理。,第四节 侦查终结,一、侦查终结的定义 二、侦查终结后案件处理 三、侦查终结程序 四、异议处理,一、侦查终结的定义

42、“侦查机关通过一系列的侦查活动，认为案件事实已经查清，证据确实、充分，足以认定犯罪嫌疑人是否犯罪和应否对其追究刑事责任而决定结束侦查，依法对案件作出处理或提出处理意见的一项诉讼活动。”核心教材,二、案件处理 （一）撤销案件 （二）移送起诉 1、犯罪事实清楚； 1、证据确实、充分； 2、犯罪性质和罪名认定正确； 3、法律手续完备； 4、应该追究刑事责任。,三、侦查终结程序 （一）制作结案报告，报负责人批准； 1、犯罪嫌疑人的基本情况； 2、是否采取了强制措施及其理由； 3、案件的事实和证据； 4、法律依据和处理意见。,（二）分别情况，作出处理 1、撤销案件 （1）行政处理 （2）移送其他有关部门

43、 2、移送起诉 （1）移送起诉条件 1）犯罪事实清楚； 2）证据确实、充分； 3）犯罪性质和罪名认定正确； 4）法律手续完备； 5）应该追究刑事责任。 （2）制作起诉意见书,（三）订卷并分别处理 1、入档（全部案卷或侦查卷） 2、与起诉意见书一并移送诉讼卷 四、侦查终结后异议处理 （一）与检察院存在争议 1、要求复议意见书 2、提请复核意见书 （二）与被害人争议,第五节 初步侦查,一、现场勘查 二、收集案件线索 三、排查,二、收集案件线索,（一）公布案情 1、公布案情的定义：案件侦查初期，为广为征集侦查线索，侦查机关有目的、有计划地向一定范围内的民众公开部分案件情况的侦查活动。 2、公布案情的

44、目的：征集线索；警情通告；震慑罪犯。,3、公布案情的方式： （1）通过基层派出所、内保组织； （2）媒体通告。 4、公布案情注意事项： （1）有目的、有计划、有组织； （2）避免泄露侦查秘密或国家秘密； （3）避免引起群众恐慌，引起不良社会影响。,（二）非强制性侦查措施的采取 1、勘验检查 2、鉴定 3、询问知情人和专家 4、辨认 5、侦查实验 6、检索犯罪档案 7、通报,三、排查（排队摸底）： （一）、排查概念：侦查机关在广为收集案件线索的基础上，根据案件犯罪行为人和工具等应具备的特征和作案条件，对嫌疑线索逐一进行分析、比对，以最终排除或确定某一嫌疑对象的侦查活动。 （二）排查方式 1、排除

45、法（筛选法）：从事到人 2、挖掘法：从人到事,（三）排查注意事项： 1、准确分析确定排查条件： （1）犯罪人人身特征 （2）动机 （3）做案时间 （4）作案条件 （5）遗留物,2、依靠群众，广为征集线索和周密调查相结合； （1）针对做案时间，对嫌疑人认真调查、核实； （2）征集线索同时，主动调查。 3、分工负责、统一协调； 4、将已排除嫌疑线索和嫌疑人资料备案存查。 5、登记提供线索人。,第六节 专门侦查,一、专门侦查的定义 二、专门侦查的任务 三、专门侦查基本方法,一、专门侦查的定义：案件经过基础侦查，嫌疑线索确定后，侦查机关为证实犯罪，缉捕犯罪嫌疑人针对特定人实施的一系列侦查行为的总称。,

46、二、专门侦查的任务 （一）查明犯罪主要事实；并收集、核实相关证据； （二）查明犯罪嫌疑人，并收集、核实相关证据； （三）监控犯罪嫌疑人； （四）缉捕犯罪嫌疑人、追赃。,三、专门侦查方法,（一）综合运用各种侦查措施、技术、手段、谋略和策略查明、核实犯罪主要事实、犯罪人和证据； （二）运用各种侦查措施收集证据或转换证据； （三）运用心理策略，促使犯罪嫌疑人投案自首； （四）监控犯罪嫌疑人，于犯罪嫌疑人进行新的犯罪活动、逃跑、自杀、转移、毁灭证据时缉拿之 （五）缉捕犯罪嫌疑人、扣押赃物。,第七节 预审,一、预审定义 二、预审工作目的 三、预审工作主要内容 四、侦审合一问题,一、预审定义,预审，是公安

47、机关为保障移送审查起诉工作的质量，对已经取得的指控犯罪的事实材料和证据进行进一步审查核实的侦查活动。刑诉法90条,二、预审工作目的,1、犯罪嫌疑人身份状况是否清楚，包括姓名、性别、国籍、出年月日、职业和单位等； 2、犯罪事实、情节是否清楚，认定犯罪性质和罪名的意见是否正确；有无法定的从重、从轻、减轻或者免除的情节；共同犯罪案件的犯罪嫌疑人在犯罪活动中的责任的认定是否恰当； 证据材料是否随案移送，不宜移送的证据清单、复制件、照片或者 其他证明文件是否随案移送； 证据是否确实、充分； 有无遗漏罪行和其他应当追究刑事责任的人； 是否属于不应当追究刑事责任的； 有无附带民事诉讼；对于国家财产、集体财产遭受损失的，是否需 要人民检察院提起附带民事诉讼； 采取的强制措施是否得当； 侦查活动是否合法； 10、与犯罪有关的财务及其孳息是否扣押、冻结并妥善保管，以供核查。对被害人合法财产的返还和对违禁品或者不宜长期保存的物品的处理是否妥当，移送的证明文件是否完备。,三、预审工作内容,1、讯问犯罪嫌疑人 （1）核实主体资格 （2）核实事实和证据 （3）发现证据 （4）发现新的犯罪、同案人 （5）查明与量刑有关的其他情节 2、指导原负责侦查工作的侦查人员进一步调查，核实某些案件情况或补充证据 3.确定罪名和适用的法律 4.组织鉴定、评估 5.组织附带民事部分赔偿调解工作 6、对扣押、冻结财物作出处理,