招标师考试培训大纲招标采购专业实务2009年9月.ppt

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1、招标师考试培训大纲 招标采购专业实务 2009年9月,目 录,招标采购专业实务,第1章 采购概述,第2章 招标投标概述,第3章 招标师职业资格制度,第4章 招标方案,第5章 资格审查,第6章 招标文件,第7章 投标文件,第8章 开标、评标和中标,第9章 政府采购,第10章 利用外资项目的招标采购,【大纲】考试目的 :招标采购专业实务 科目考试，主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。 本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题（即单项、多项、不定项选择）为主，并有少量主观题（即问答、计算、案例分析）。 【内

2、容提要】 招标采购专业实务科目的特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。 为了方便大家对照考试大纲进行复习，在有关章节前标注以下三种符号: “掌握”； “熟悉”； “了解”,第1章 采购概述 【内容提要】本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、

3、适用范围是重点内容。 【大纲1.3 】 熟悉采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素和策略）,采购是采购人（组织或个人）有偿获取资源，以满足自身需求的经济活动。 （政采） 1.1 采购的目标和原则 1.1.1 采购的目标 （1）满足采购人使用需求（功能需求、质量标准等需求）； （2）采购成本经济合理，提高采购资金效益。 【补充 】 (3) 采购工作应该规范并提高效率 1.1.2采购的原则 竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业原则 (主要是坚持市场竞争和择优采购原则的同时,要根据不同情况特点，充分考虑和运用批量、时机、范围、方式和专业原则),1.2 采购的任务

4、和计划 1.2.1采购工作的主要任务 （1）明确采购目标 （2）组建采购机构 （3）编制采购计划 （4）采购实施 （5）采购后评价 1.2.2采购计划 （1）采购计划是采购人明确采购需求并了解市场后，对对实施采购活动作出的具体安排。 （2）采购计划的主要内容包括6：采购对象（货物、工程或服务）、采购规模（数量）、采购预算、采购的方式、采购周期（包括时间、进度表）、采购文件等。,1.3 采购的分类和控制要素 1.3.1 采购的分类 （一）按支付对价方式：购买、租赁、委托(雇佣)、借贷、 征收、交换等； （二）按选择交易主体方式：招标（公开招标和邀请招 标）、询价、比选、磋商（包括竞争性谈判、议

5、标）、单一来源、竞买、订单等； （三）按采购主体划分：公共采购、企业采购和个人采购 （四）按交易主体国别和采购标的物来源地：国内采购和 国际采购； （五）按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货 物采购和服务采购。 此外，按采购组织模式划分，有集中采购、分散采 购和混合采购；按采购手段划分，有传统方法采购和 电子方法采购等。,1.3.2 采购控制要素 （1）采购的预算控制 （2）质量控制 （3）进度控制 （4）行为控制。是指在采购过程中，应该对采购人及其工作人员的行为实施必要的监督，以确保采购工作依法规范进行，杜绝采购腐败行为的发生。 “采购策略”(省略),1.4 采购的方式和实施程序 【

6、 大纲1.4 】掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围、实施程序及其工作要点。)(实施程序及其工作要点详见9.2节) 【 大纲1.6 】 熟悉采购与招标之间的关系 1.4.1 采购的主要方式(按选择交易主体划分) （1）招标：招标投标是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体和标的、订立交易合同的法律程序。平时说的招标是指招标投标的统称。 24911 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 （适用特点和条件：详见2.2

7、节，实施程序详见2.4节）,（2）询价：采购人一般向三个及以上符合相应资格条 件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书 , 让其报价（一般为一次报价，不得更改），且主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等且报价最低的交易对象的采购方式。 适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。,（3）比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和

8、实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。 适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，或时间紧迫。具有公开性要求，既要对比价格，要对比能力或实施方案的采购。 （4）磋商（包括竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，从谈判对象中确定交易对象的采购方式。,适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应

9、商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购意图要求、供应服务能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。 【 补充 】 政府采购规定采用竞争性谈判的四项条件： 1）招标失败（没有供应商投标或没有合格标的或重新招标未能成立的） 2）技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的； 3）时间紧迫，即采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的； 4）不能事先计算出价格总额的。,（5）单一来源采购:单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格

10、和合同条件的采购方式。也称直接采购。 适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。 （6）竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。 (7) 订单:是采购人主动向供应商或承包人发出订单从而达成交易的采购方式.,1.4.2 采购与招标的关系 采购是采购人（组织或个人）有偿获取资源，以满足自身需求的经济活动。采购有多种方式，招标是招

11、标投标的简称，是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式，是规范选择交易主体和标的、订立交易合同的法律程序，也是常用的和主要的采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。,第2章 招标投标概述,【内容提要】本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。概要介绍我国招标投标制度的现状和发展方向；招标投标的定义、特性、原则、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施

12、条件和基本程序。 招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题；招标投标主要违法行为及其法律责任的判别以及我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用。 【 大纲1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.11 】,2.1 招标投标制度的建立与发展 目前有据可查的我国招标投标是从1902年开始的。教材介绍了解放以后我国招投标的历程。 2.1.1 我国招标投标制度发展历程 （1）大胆探索和创立期（八十年代） （2）加快改革和逐步深化期（九十年代） （3）基本定型和平共处深入发展期（2000年至今） 2.1.2 招标投标制度的

13、现状 （1）招标投标法律体系基本形成 （2）建立了符合国情的监管体制 （3）招标投标市场迅速发展 （4）采购质量和资金使用效率明显提高 （5）企业竞争力不断增强,2.1.3 招标投标制度的发展方向 （1）抓紧出台招标投标法实施条例 （2）理顺监管体制 （3）编制形成标准招标文件体系 （4）建立电子招标投标制度。（这是实现“三公和诚信”、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割”的希望所在） （5）健全招标投标信用机制。（包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。） （6）进一步完善评标专家库制度 （7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度（

14、建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从基础和源头规范招标采购行为),2.2 招标与合同 【大纲 1.6 】 熟悉招标投标的特性、原则、范围和作用；熟悉招标与合同之间的关系) 【大纲 1.7 】 掌握招标的方式、特点和适用范围. 2.2.1 招标投标的概念与特性 （1）定义：招标投标是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体和标的、订立交易合同的法律程序。 （2）原则：公开、公平、公正、诚实信用 （3）特性：招标投标具有以下特性： 1）竞争性 2）程序性 3）规范性 4）一次性 5）技术经济性,2.2.2 招标的方式和方法 （1）招标方式：

15、1）公开招标，属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。 2）邀请招标，属于有限竞争招标，适用于因涉及国家安全、国家秘密、（商业机密），抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标因投

16、标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。 注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件的区别(潜在投标人的选择、程序、费用、时间、竞争程度不一样），以准确选择招标方式。,（2）招标方法和手段（注意仅仅是方法手段，不是招标方式） 1 ）两阶段招标；2） 框架协议招标；3 ） 电子招标 2.2.3 招标与拍卖的区别 一般而言，拍卖主要适用于出售标的，购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价。适用于价格是唯一和决定因素者；而招标则主要适用于购买标的，投标者之间相互竞争，一次性、密封报价。适用于出卖标的时，则涉及因素和交易过程复杂，价格不是唯一因素，需可靠的履约能力及实施方案作支撑的

17、，就不一定采用拍卖，而采用招标。 2.2.4 招标与合同的关系 招标是一种（特殊）有序的市场竞争交易方式,是规范选择合同交易对象和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过公平竞争、公正评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。,2.3 招标投标的范围和作用 【 大纲1.6】 熟悉招标投标的范围和作用; 【大纲1.7 】 掌握分析判别必须招标免予招标和重新招标的情形 2.3.1 招标的范围 招标范围是

18、指招标人必须和可以使用招标方式采购的标的范围 （1）工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。 （2）货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。 （3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。, 依法必须招标和免于招标21 、重新招标的条件和范围 依据招标投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目施工招标投标办法等有关规章，详细规定了依法必须招标的范围、规模标准，同时还具体规定了免于招标、重新招

19、标的情形和条件(详见招标采购法律法规与政策3.1.和5.6.3),2.3.2 招标投标的作用 （1）优化社会资源配置和项目实施方案。提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革； （2）促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。积极引进先进技术和管理，提高企业生产、服务的质量和效率，不断提升企业市场信誉和竞争能力； （3）维护和规范市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系； （4）有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和

20、其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。,2.4 招标投标基本程序和工作要求 【大纲1.9 】 掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序) 【大纲1.10 】 熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围 【补充】对大纲1.10内容要求,除了本教材的P1415以外,更多更详细内容请阅读招标采购法律法规与政策第2章第2.12.3节和第3章第3.2.3节),2.4.1 招标准备 （1）招标人的资格1）能力3）和责任2）要求。P13-14 （2）制定招标工作计划 （3）确定招标组织形式 (除

21、本教材外,请阅读法规 2.12.3和 3.2.3) 自行招标 委托代理招标（代理机构的性质、类型、业务范 围、资格管理、各类服务收费的规定与计算办法-P28） 招标代理合同（范围、期限、权利与义务、收费支付等) （4） 落实招标的基本条件（共同条件 、特别条件 P16-17） （5） 编制招标方案 详见第4章。 【补充 】 在招标准备工作中，编制资格预审文件、招标文件、标底文件（有需要时），是最重要、最关键、最实质性的招标业务准备。 2.4.2组织资格审查（资格预审和资格后审） 【注意 】 发布资格预审公告或招标公告应列入主程序(注意教材正文与程序图中的差别，程序图2-1中已把公告列入了主程序

22、),2.4.3编制发售招标文件（1）编制招标文件（2）发售招标文件（3）编制标底(如有需要时)或招标控制价。 实际上这是最重要最关键的招标业务准备工作。 2.4.4 现场踏勘 2.4.5 投标预备会 2.4.6 编制、递交投标文件 2.4.7 组建评标委员会 2.4.8 开标 2.4.9 评标 。 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。一般评标程序： （1）初步评审。 （2）详细评审。 （3）澄清、说明。 （4）编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。,2.4.10 中标(公示、定标与发中标通知书) （1）公示。中标候选人公示。(发改委等9部委“发改法规【2009】

23、1361”文件联合规定：招标核准、资审公告、招标公告、中标侯选人、中标结果等都有要向社会公开。) （2）定标。招标人或授权评标委员会依法确定中标人P229? （3）提交招标投标情况书面报告。招标人向监督部门。 （4）发中标通知书。 2.4.11签订合同 【补充】主程序还应包括:招标投标活动资料归档。 公开招标与机电产品国际竞争性招标基本程序图P20、P21 【补充】 为帮助大家更好地理解教材中公开招标程序图2-1，为了便于记忆,结合招标业务实际工作流程,对采用资格预审方式的公开招标程序图作一补充(详见【补充】),仅供大家阅研时作参考：,图2-1 公开招标基本程序,招 标 准 备,发布资格预审公

24、告或招标公告,发售资格预审文件,编制、递交资格预审申请文件,组织资格评审、确定合格合格投标 人名单、发出投标邀请书,发售招标文件,编制、提交投标 文件,开 标,评标、推荐中标候选人， 完成评标报告,确定中标人、发中标通知书,签 订 合 同,评标结果公示 质疑、投诉处理,澄清、答疑和补充、 修改招标文件,踏勘项目现场，投标预备会,组建评标委员会,1.初步评审定 2.详细评审察 3.投标澄清(含资格后审),向监督部门报告 招标投标情况,合同归档和备案,向项目审批部门或招 投标监督部门申请核 准招标范围、条件、 方式及组织形式,编制资格预审公告 (招标公告)和资格 预审文件,1.制定招标工作计划 2

25、.确定招标组织形式 3.编制招标采购方案 4.落实招标基本条件,适用资格预审,调研收集有关经济、 技术资料，编制招标 文件、标底（如有）,【补充】 公开招标基本程序示意图,1. 招 标 准 备,2.发布资格预审公告（或招标公告）,3. 资 格 预 审,4. 发 售 招 标 文 件,5. 踏 勘 现 场,6.预备会、招标文件澄清答疑补充修改,7投标人编制、提交投标 文件,8. 开 标,招标组织形式,招标方式,招标范围,招标工作计划,核定招标条件,相关部门处理,发售资格预审文件,资格后审,投标澄清,详细评审,9. 评 标,11. 确定中标人、发中标通知书,12. 签 订 合 同,13. 招投标资料

26、归档,编制资审文件,编制招标文件,编制标底（需时）,评标报告并 推荐中标候选人,评标委员会,编、交资审申请文件,资格评审,评审报告并推荐 合格投标人名单,确定合格投标人,发投标邀请书 (代合格通知书),初步评审,质疑/投诉,10. 评 标 结 果 公 示,招标,投标,开标,评标,签约,中标,资审委,标段划分合同类型选择,2.5 招标投标争议的解决 【 大纲1.10】掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题 【 大纲1.11】熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别 (详见招标采购法律法规与政策第7、8两章)。 2.5.1 招标投标常见的争

27、议及其表达方式(结合法规第7章) （1）招标投标争议的概念 招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。 （2）招标投标当事主体 招标投标民事主体指招标人和投标人。如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。 招标投标行政主体指根据国家法律法规，负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构。,（3）招标投标争议的类型 1）招标投标民事争议，是招标投标民事主体之间的争议； 2）招标投标行政争议，是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。 （4）表达和解决招标投标争议的方式 1）招标投标民事争议的解决方式：异议（质疑）、投诉，协商、调解、仲裁

28、、诉讼及其他方式。 2）招标投标行政争议的解决方式：行政复议、行政诉讼。 注意： 招标投标法-异议。政府采购法-质疑。异议和质疑的本质意义没有区别。但政府采购项目，质疑是投标人向行政监督部门投诉的前置条件。投标人如果要向行政监督部门投诉，必须首先向招标人和招标代理机构提出质疑。机电产品国际招标的“质疑”即为投诉。,投标人提出异议或质疑应注意以下事项（P2223）： 投标人的异议和质疑要在一定的时间内提出(政采7工作日内) 异议和质疑应由投标人或其他利害关系人提出。 异议和质疑应该向招标人或招标代理机构提出。 异议和质疑的对象可以是招标人、招标代理机构，或是其他投标人和利害关系人 异议和质疑应该

29、采用书面形式，由投标人法定代表人或其授权代表签字或加盖投标人单位公章。 投标人应该在异议和质疑书中明确表明提出异议和质疑的事项、理由及对招标人和招标代理机构的要求 投标人应该对异议和质疑中举证内容的真实性负责，其提出的要求应当符合相关法律法规的规定。 投标人不能滥用提出异议和质疑的权利，否则其行为可能构成干扰招标投标活动正常秩序而受到行政监督部门的处罚。,（5）表达和解决招标投标争议的程序 1）招标文件、招标过程和结果争议（明确有据可循）：异议（质疑）投诉； 2）招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼； 3）招标投标行政争议：行政复议行政诉讼，或直接行政诉讼,招标投标民事争议,招标过程

30、其他民事争议,招标投标民事争议,协商,仲裁,民事争议 监督主体,诉讼,招标人内部监督,招标人内部监督,行政部门执法监督,行业协会自律监督,社会誉论监督,异议（质疑）,投诉,招标文件、招标过程 和中标结果争议, ,表达和解决招标投标争议的程序 招标投标民事争议的表达和解决程序示意图如下（图2-3）,1）属于招标文件、招标过程和中标结果争议的： 招标投标法规定，投标人可以先通过提出异议（质疑）解决争议。如果提出异议（质疑）后争议不能得到解决，再采取投诉的方式。由于提出异议（质疑）不是投标人投诉的前置条件，投标人也可以不经异议（质疑）而直接采取投诉的方式。 政府采购法规定，质疑是投标人投诉的前置条件

31、。当发生招标投标争议时，投标人必须首先向招标人和招标代理机构提出质疑。如果对招标人和招标代理机构的答复不满意或招标人和招标代理机构逾期未做答复的，投标人才可以向行政监督部门投诉。 招标投标民事争议也可以由投标人选择招标人（招标代理机构）内部监督、其他部门监督、行业协会监督和社会舆论监督等其他方式的相应程序解决争议。 2）属于招标过程其他民事侵权争议的：应按照协商调解仲裁（诉讼）的程序解决争议。争议双方应当优先选择协商和调解的方式解决争议，因为协商和调解是效率最高、成本最低的解决争议的方法。当协商和调解不能解决争议时，争议双方可以协商一致选择仲裁机构仲裁解决争议，也可以由一方当事人向人民法院提起

32、民事诉讼。相对于诉讼，仲裁的时间较短、效率较高，争议双方应优先选择仲裁。,3）招标投标行政争议的解决程序见下图（图24）： 发生招标投标行政争议，民事主体可以首先提出行政复议，行政复议后结果不满意的再向人民法院提出行政诉讼；民事主体也可以不通过行政复议而直接向人民法院提出行政诉讼解决行政争议。但是，如果民事主体已经向行政复议机关提出行政复议申请，并且行政复议机关已经依法受理的，在法定行政复议期限内不得向人民法院提起行政诉讼。民事主体向人民法院提起行政诉讼，人民法院已经依法受理的，不得申请行政复议。,招标投标行政争议,行政复议,行政诉讼,2.5.2 招标投标争议的预防和处理 招标投标争议大多数都

33、是民事争议发生在先，然后发展成为行政争议。因此避免民事争议的发生是预防 招标投标争议的关键。 （1）招标投标民事争议的主要内容。招标文件、招标过程、中标结果争议及其他争议。 （2）招标投标争议的预防。(预防入手七环节-P27) （3）招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理。异议（质疑）和投诉处理应该注意的问题。 2.5.3 招标投标主要违法行为及其法律责任的判别 （详见招标采购法律法规与政策第8章“法律责任 的规定”）,2.6 招标投标的行政监督和行业自律 【 大纲1.6】了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用） (P31) 2.6.1 招标投标的行政监督 （1）行

34、政监督执法主体和对象（2）行政监督执法的内容。（8/13+4） （3）行政监督的方式。（7/9）（4）改革完善行政监督体制。 2.6.2 招标投标的行业自律 行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现代市场机制的重要基础。 行政监督重在依法、威慑、强制、追究； 行业自律重在引导、教育、预防、制度约束和自我纠正 招标投标行政监督和行业自律对维护和规范招标投标秩序的不同作用，主要体现在四个方面：作用机理、作用层面、作用形式和作用效果不同。 因此，应 通过依法行政监督和行业自律相结合，规范市场主体行为和市场秩序。,第3章 招标师职业资格制度,【内

35、容提要】本章主要介绍招标师的职业定位、权利、义务和责任范围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 【大纲 1.1 】掌握招标师的职业定位、权利、义务和责任范围 ） 【大纲1.2 】掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范） 3.1 招标师的职业定位 招标师职业定位是指职业范围和专业水平。 3.1.1 招标师的概念。 招标师是指通过招标师职业水平考试或考试与评审相结合的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。 招标师分为招标师和高级招标师。 本次通过考试的招标师具备中级

36、职称的专业水平。,3.1.2 招标师的职业范围(能力) 招标师的主要工作是依法开展招标采购活动，包括： （1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查； （2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动； （3）主持或协助合同谈判并参与签订合同； （4）采用其他方式组织采购活动；（原：开展询价采购工作） （5）参与招标采购合同结算和验收； （6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。 招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务。,3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件 3.2.1 招

37、标师职业水平考试申报程序 3.2.2 招标师职业水平考试申报条件 3.2.3 招标师职业水平考试科目 3.3 招标师的登记管理与继续教育 3.3.1 招标师的登记 3.3.2 招标师的后续教育 招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，知识更新和专业能力提升。 3.4 招标师职业权利、义务与责任 3.4.1 招标师职业权利 招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利： （1）自主选择从业单位的权利 （2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 （3）维护招标投标秩序的权利,3.4.2 招标师职业义务 招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为：

38、（1）遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为 （2）诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。 （3）保密。保守应该保密的事项，如评标。 （4）接受后续教育。专业知识能力的更新补充。 （5）接受行业监管和自律管理 3.4.3 招标师职业责任 违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。,3.5 招标师的职业素质 3.5.1 招标师的业务素质 招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括： （1） 法律、政策的掌握和运用能力 （2） 招标采购专业知识和实务操作能力 （3） 采购组织管理和协调能力 3.5.2 招标师工作规范 （1）行使权利的行为规范 （2）履行义

39、务的行为规范 3.5.3 招标师职业道德规范 招标师职业道德是必须具备的社会公共道德原则和道德规范对招标师职业行为规范的根本要求。 （1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；,（2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重； （3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益； （4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益； （5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正

40、当的利益； （6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避； （7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务； （8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。,第4章 招标方案 【内容提要】招标方案是招标人为规范、有序实施工程、货物和服务招标工作，通过分析和掌握招标项目技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的工作方案。 【大纲2.1 】 掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性

41、分析,编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。,4.1 招标项目的特征和需求分析 4.1.1工程建设项目招标 应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标： （1）工程建设项目的基本特征（唯一性、产品固定性、要素流动性） （2）工程建设项目的投资性质（国内国外） （3）工程建设项目管理和承包方式（自主与委托；施工与一体化，特许） （4）材料设备供应方式 (自行、发包人、联合采购) （5）工程建设项目内部构造和外部条件 (内部结构形式,外部环境条件的影响) （6）工程建设项目

42、的专业和规模 （专业差异、标段划分） （7）工程建设项目质量控制(直接引用国家行业规范标准；自行编写专用规范标准） （8）工程建设项目造价控制 （见下页） （9）工程建设项目进度控制 (实施条件、规模、施工工序、作业面、资源投入、外部环境等) （10）工程建设项目安全、环境管理 （11）工程建设项目风险控制 （12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性 教材中对以上12项特征和需求作了逐一介绍。现就其中第三 （2）（7）（8）项为例，作如下说明：,（2）工程建设项目的投资性质，有国内资金和国外资金；国内资金有政府投资、国企投资和非国企投资等。不同投资性质对工程招标具有不同的约束与要求。 （7）

43、工程建设项目质量控制，工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准与控制管理要求与措施。包括： 1）直接引用国家和行业主管部门颁发的技术规范标准 2）根据工程建设项目的技术特点和设计施工需要，专门收集引用整理并自行编写项目专用的技术规范、标准 （8）工程建设项目造价控制， 工程建设的不同建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式。P44 1）工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学性、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合。,2）工程施工招标形成工程中标合同价格，

44、是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。应注意三个环节： 合理设置工程招标项目施工造价控制目标； 规范投标报价是实践工程造成价控制的基础； 工程合同的设置必须合理、完善和严密。 规范投标报价是控制工程造价的基础，要害是招标文件，要求招标文件做到规范、详尽、合理,即: A.投标报价的规范性:实施工程量清单招标和统一计量 规则,合理分担风险; B.投标报价的详尽性:招标文件中规定的工程承包范围 与工程报价范围一致,各标段工和界面清晰,使投标 报价的范围边界清晰,防止缺漏项; C.投标报价的合理性:投标报价要接近市场价格水平, 并有一定的利润空间 总之,只有熟悉掌握以上工程建设项目12项主要特征和需

45、求情况,才能做出一个好的招标方案.,4.1.2货物招标采购项目 货物招标采购必须了解和掌握货物的技术、经济、管理特征和需求。 （1）货物的一般特征和需求（多样性、技术性、来源的广泛性P48） （2）货物的技术特征和需求（货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平通用互换易得/评法选、节能环保指标） （3）货物的交接、检验、服务特征和需求（其中贸易术语和交货期的选择需和项目整体要求衔接协调，同时考虑产品生产、供应情况） （4）货物的价格特征和需求（货物的价格构成、使用寿命、使用成本、货物的付款条件方式与进度、货物税收的内容构成） （5）履约风险控制(资格审查,标书提要求,价格波动,环境变化等

46、),4.1.3服务招标 （1）特许经营项目融资招标 1）特许经营项目融资招标的相关概念： PPP（Public-Private-Partnership）“公私合作”“民营化”模式 BOT（Build-Operate-Transfer）“建设-运营-移交”模式 TOT（Transfer-Operate-Transfer）“转让-营运-移交”模式 融资招标。有股权和债权两种，教材指股权融资招标。 特许经营招标 特许经营项目融资招标（含股权转让、BOT、TOT等） A.已建(股权转让、 TOT)（出资购买-负责运营-收取服务费） B.新建(BOT)（融资、投资、设计、建设、营运维护管理、收取服务费）

47、,2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。P54 其招标程序特征有：项目实施方案依据资格审查评标技管、融资、协议响应方案和投标报价澄清谈判中标签约（定标后程序：招标人与中标人草签项目协议-项目公司注册-政府批准项目申请报告完成融资交割-招标人与项目公司正式签署项目协议）等特征和需求。 3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征（不是法人，是招标委员会或领导小组）； 咨询机构（聘请咨询顾问）的作用特征； 项目建设和运营管理要素（投资人要有充足的财力、融资能力、成熟的技术和运营能力、良好的商业信誉）； 特许经营项目后续招标的特点（如有能力，可不再招标，但须先核备）。 4）基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报；产品或服务价格；价格竞争类型（以供产品价格为竞争要素-招标人希望价格越低越好；以资产转让为竞争要素-希望转让价格越高越好）；投标人投入前期费用多。,（2）工程建设项目勘察设计招标 工程建设项