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1、第二章 WTO的基本原则和职能,第一节 WTO的宗旨与职能,一、宗旨 1 、提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求。 2 、扩大货物、服务的生产与贸易。,3 、 坚持走可持续发展之路，促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境 4、 积极努力确保发展中国家、尤其是最不发达国家在贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额与利益,二、职能 世贸组织是一个具有法人地位的国际经济机构。它为处理协调各成员方之间的贸易关系提供了一个有效的法律框架。其主要职责有以下几个方面： （1）负责世界贸易组织多边协议的实施、管理和运作； （2）为谈判提供场所； （3）争端解决； （4）贸易政策审
2、议； （5）处理与其它国际经济组织的关系。,世界贸易组织历届部长会议,第七届 日内瓦部长级会议： 2009.11. 3012.2,会议认同贸易和多哈回合对经济复苏和发展中国家减贫的重要性。各成员国对最不发达国家问题的讨论也取得了实质性进展。包括出口免关税免配额待遇问题、棉花问题和服务豁免问题。 粮食安全、能源安全和私营标准也是各成员、特别是发展中成员关心的问题。政府采购、竞争政策和投资也是讨论的热点，但发达成员和发展中成员的观点存在明显对立。,第八届 日内瓦部长级会议： 2011.12. 1512.17,俄罗斯、萨摩亚、瓦努阿图和黑山加入世界贸易组织； 修改政府采购协议：扩大政府采购市场规模。
3、,三、管理范围与成员方数目不断增加,世界贸易组织的涵盖范围已经从原先纯粹的货物贸易、在边境采取的关税和非关税措施，进一步延伸到服务贸易、与贸易有关的知识产权、投资措施以及新一轮多边贸易谈判讨论的一系列新议题，如竞争政策、贸易与劳工标准、环境政策和电子贸易等。 截至2011年12月，世界贸易组织的正式成员已从1995年1月1日成立初的113个增加到152个。,四、争端解决机制日益受到信任,WTO争端解决机制最重要的是乌拉圭回合通过的关于争端解决的规则和程序的谅解协议(Understanding on Rules and Procedures the Governing Settlement of
4、 Disputes，DSU)。该谅解协议由WTO争端解决机构(Dispute Settlement Body，DSB)负责。,WTO争端解决机制,主要参与方,争端解决机构：Dispute Settlement Body (DSB) 专家组和上诉机构：Panel & Appellate Body 案件参与方（当事方和第三方）：WTO成员的政府 WTO秘书处：WTO Secretariat,专家组 Panel,上诉机构 Appellate Body,部长级会议 Ministerial Conference,争端解决机构（总理事会） Dispute Settlement Body (General
5、Council),成员方提出设立专家组请求 Request for Panel by WTO Member,WTO争端解决机制的主要程序,9 个月,90 天,15 个月,60 天,专家组报告的通过,在专家组报告散发后的60天内通过，运用反向一致的方式进行表决。Adoption within 60 days of circulation, by negative consensus., 除非案件当事方上诉Except if appealed,上诉机构报告及其通过,上诉机构可维持、修改或撤销专家组的法律调查结果和结论。 “may uphold, modify or reverse the lega
6、l findings and conclusions of the panel” (Art. 17.13 DSU)，no remand. 上诉机构报告应于散发后30天内通过”反向一致”的表决方式在DSB通过。Adoption of Appellate Body report: by reverse consensus within 30 days of circulation to Members,执行阶段,WTO成员应当使其措施与WTO义务相一致。 Member must bring the measures into conformity with its WTO obligations
7、(Article 19 DSU),WTO成员应当向DSB表明其执行DSB裁决和建议的意向。 Member must inform DSB of its intentions for implementation of the recommendations and rulings (Article 1 DSU),如果存在违反WTO规则的情形，则：,对执行情况的监督,由DSB对执行情况进行监督 在建议或裁决通过后，任何成员可随时在DSB提出有关执行的问题。 临时措施：Temporary measures 如果被诉方未能在合理期限内使其措施与WTO义务相一致，则： 补偿：compensation
8、中止减让（报复）suspension of concessions or other obligations (retaliation),从WTO成立后，其争端解决机制就在“美国汽油标准案”和“欧美香蕉大战案”等案件中发挥特有的作用，树立了WTO的权威形象。,2011年2月3日，欧洲议会投票正式通过了一项欧盟与拉丁美洲国家之间关于香蕉贸易的协议。国际贸易中著名的“香蕉大战”，历经16年终告结束。 根据这项协议，欧盟将降低对从拉丁美洲国家进口香蕉的关税，从目前的每吨176欧元在2017年前降到114欧元。而拉丁美洲国家则不再在世界贸易组织起诉欧盟。,欧美香蕉大战,“香蕉贸易战”由来已久。1993
9、年，欧盟对进口加勒比海地区前英法殖民地国家的香蕉实行优惠，包括免关税和进口配额。但拉丁美洲国家的香蕉则不享受这样的优惠。于是，1995年，一些拉丁美洲香蕉产国把欧盟告到了WTO。 1997年，WTO专家组裁定欧盟的香蕉进口政策违背了包括最惠国待遇原则在内的多项WTO条款。欧盟对此不服，提出了上诉，但结果是WTO要求欧盟改变其香蕉进口政策。1999年和2000年，WTO争端解决机构先后授权美国和厄瓜多尔对欧盟多项产品实行贸易报复。 1999年4月，美国公布了报复名单，对来自欧盟的床单、羊绒衫、路易维登手袋等价值5.2亿美元的商品加征100的关税。2000年再次对价值1.9亿美元的欧盟产品加征惩罚
10、性关税。,加入世贸组织以来，截至2011年8月，我国参与了30起世贸组织争端解决案件，其中起诉其他成员8起，其他成员起诉我国22起。同时，中国还作为第三方参与了78起其他成员之间的争端解决案件。 在直接涉及我国的争端案件中，有近13的案件通过双方磋商获得解决。其他经过专家组及上诉机构最终裁决的案件中，我国赢得了与其他成员国共同起诉美国的钢铁保障措施案、美国限制中国禽肉产品进口措施案和欧盟对中国紧固件反倾销措施等案。,2002年：第一次起诉 中国诉美国钢铁保障措施案 2002年：第一次作第三方 印度诉美国纺织品原产地案 2004年：第一次被诉 美国诉中国集成电路增值税案 2006年：第一个进入专
11、家组审理阶段的被诉案件 欧盟、美国、加拿大诉中国汽车零部件案 2008年：第一次单独提起WTO诉讼 中国诉美国铜版纸反倾销和反补贴案,中国参与争端机制,中国诉美国钢铁保障措施案,起诉时间：2002年3月26日 起诉方： 中国同欧共体、日本、韩国、瑞士、挪威、新西兰、巴西等八个WTO成员共同起诉。 争议措施 美国于2002年3月对10种进口钢材采取的保障措施。在为期3年的时间里，加征最高达30的关税。 案件涉及未预见发展，进口产品定义，国内相似产品定义，进口增加，严重损害，因果关系，对等性，措施的限度，关税配额分配，发展中国家待遇等11个法律点，几乎涉及了WTO保障措施协定每一个实质性条款的适用
12、和理解。 案件进展 2003年11月，上诉机构作出最终裁决，认定美国的措施不符合WTO规则，中国获得全面胜诉。美国随后终止了保障措施。,五、贸易政策审议机制积极发挥监督作用,贸易政策审议机制是指世界贸易组织成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制的影响，定期进行全面审议。 实施贸易政策审议机制的目的，是促使成员方提高贸易政策和措施的透明度，履行所作的承诺，更好地遵守世界贸易组织规则，从而有助于多边贸易体制平稳的运行。,成员方接受贸易政策审议机构审议的频率，取决于该成员对多边贸易体制的影响程度。确定这种影响程度的主要依据，是成员在世界贸易中所占的份额。成员方占世界贸易的份额越大，接受审议的次
13、数就越多。 目前欧盟、美国、日本、加拿大和中国每两年审议一次，对排在其后的16个成员每4年审议一次，对余下的成员每6年审议一次，对最不发达成员的审议可以间隔更长。,第二节 WTO的基本原则,一、非歧视原则 Principal of non-inscrimination 1、最惠国待遇(Most-favored-nation treatment): 缔约一方现在和将来给予另一方的优惠特权和豁免，都不应低于该缔约方给予任何第三方的优惠特权和豁免，否则就构成差别待遇或歧视。,最惠国待遇要点,（1）自动性。这是最惠国待遇的内在机制，体现在“立即和无条件”的要求上。 （2）同一性。当一成员给予其他国家的
14、某种优惠，自动转给其他成员方时，受惠标的必须相同。 （3）相互性。任何一成员既是给惠方，又是受惠方，即在承担最惠国待遇义务的同时，享受最惠国待遇权利。 （4）普遍性。指最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。,例外情况 1.特殊产业： 纺织及服装产业； 2.反倾销、反补贴等保障措施在实施对象上的某些例外； 3.关税同盟和自由贸易区； 4.边境贸易安排例外； 5.对发展中国家的优惠例外； 6.服务贸易领域对幼稚产业保护的例外等。,2、国民待遇(National treatment) 国民待遇是指，对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和
15、持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。,（1）国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，但因产品、服务和知识产权领域具体受惠对象不同，国民待遇条款的适用范围、具体规则和重要性有所不同。 （2）国民待遇原则只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员方境内所享有的待遇。 （3）国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指，其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，应与进口成员方同类产品所有者和持有者享有同等待遇，若进口成员方给予前者更高的待遇，并不违背国民待遇原则。,
16、国民待遇要点,例外情况 1.政府采购，所购货物供政府使用； 2.只给予某种产品的国内生产者的补贴； 3.有关电影片的国内放映数量规定； 4.发展中国家提供的以使用国内产品为条件的补贴。按规定，目前此种优惠的期限已经结束。,案例:美国石油歧视案,案由 1991年，美国环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的真实数据，只能通过一个“法令的底线”显示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过3种可行方法制定“独立的底线”。这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。,委内瑞拉在给WTO的诉状中强调，美国石油标
17、准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线”方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇。,“超国民待遇”,1981年12月13日起，涉外税收制度在中国初步建立，外资企业在20多年里一直享受“超国民待遇”，比如税收方面的“二免三减半”，即应缴的所得税开办后的前两年全免征收，3至5年减半征收，在以后税收中总税额也不超过20%，而内企则是30%。此外还可以免交几项重要税费，比如城市维护建设税和教育费附加。,外资原研药享受超国民待遇,“原研药”指专利过期的专利药品和同类药品(未能申请中国专利保护，但在国内首次上市的药品)。在
18、国内市场上，原研药主要集中在国外独资、中外合资的制药企业中。自2000年以来，我国给予原研药“单独定价”的权利。目前在基本药物目录307个品种中，就有70多家企业的325个西药品种享受单独定价的政策。 事实上，目前国内大部分的“原研药”，都是专利保护期已经失效的药品，国内已存在大量仿制药，但原研药依然享受单独定价待遇。,卡托普利商品名为“开博通”，是由美国百时美施贵宝公司于1981年首先开发上市的，目前已过专利保护有效期。目前一盒规格为12.5mg100的卡托普利单独定价为160.00元，而国产相同产品国家统一指导价为6.90元，两者价差2319%。 企业也都是按照国家药典标准进行生产，同样的
19、药，外资企业生产的却比国产的贵十几倍。 这么多年国家保护原研药，意图是鼓励外资药企将更多创新药带入中国市场，利用市场换技术。但是事与愿违，所谓的专利药未有企业愿意拿到中国生产，而是将中国定位为产品销售市场。,二、关税保护原则Principal of customs duties as means of protection 该原则在肯定关税保护是合法的手段，禁止取消或限制各种非关税壁垒措施的同时，要求各成员方在互惠基础上，通过多边谈判削减关税. 例外： 特殊情况下使用免责条款；发展中国家的BP失衡。,三、透明度原则Principal of transparency 缔约方正式实施的有关进出口贸
20、易的政策法令条例，以及成员方政府或政府机构与另一成员方政府或政府机构签定的影响国际贸易政策的条约协定等都必须予以正式公布。如果没有正式公布，则不得实施。 例外：影响法令的贯彻执行、违反公共利益、损害企业的正当商业利益的机密资料,四、互惠原则Principal of mutually beneficial trade 缔约方应在互惠互利的基础上通过举行多边贸易谈判进行关税或非关税措施的削减，对等地向其他缔约方开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他缔约方市场的机会，而不强调单方面的开放，正是互惠原则的体现。 例外：特殊情况下的免责、对发展中国家的差别优惠待遇、发展中国家国际收支平衡的需要,五、
21、公平贸易原则Principal of fair trade 缔约方之间在进行国际贸易交往中,不得采取不正当的贸易手段进行国际竞争或扭曲国际竞争。该原则要求，各缔约方为了创立和维持公平竞争的国际贸易环境，不得实施补贴的贸易战略，出口商不得以产品倾销等不正当竞争方式损害其他缔约方的合法利益。,六、市场准入原则Principal of market access 缔约方允许其他缔约方的货物服务与资本进入其市场的程度。该原则要求缔约方通过实施各种法律和规章等制度，对其他缔约方参与本国市场竞争进行一定的宏观掌握和控制。该原则允许缔约方根据经济发展水平，在一定期限内逐步开放市场。,七、公平解决争端原则Principal of fair settlement of disputes 要求缔约方之间一旦出现国际贸易争端，应通过公正客观平等和友好的方式使有关贸易争端得到妥善解决。,