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1、1,关于规范保函管理的通知 培训讲义,2,1、总公司内部没有建立保函管理的制度和流程，保函管理比较散乱，存在一定的风险。 2、 二六年十月二十三日颁布下发，文号：穗铁企2006177号。,一、本通知制定背景和生效,同意,3,二、本通知的框架结构,（一）保函的定义 （二）保函的接收、验证、审核 1、开证行不直接向通知行送达保函的情况 ； 2、开证行直接向通知行送达保函的情况。 （三）保函的保管 （四）保函的延期、递减 （五）保函的退回,4,碳贷通,碳贷通：节能项目贷款，免抵押、零首付、二周内资金全额到账 碳险通：节能项目保险，节能能力全责保险、项目收益权保险 节能技术方案保险机构、银行机构认可认
2、证 电话：0755-82722776 82727533 了解更多，搜索 碳战军团,5,三、保函的定义和种类,指担保人（开证行）应申请人（合约对方）的申请、向我司开立的有担保性质的书面承诺文件，包括： 履约保函 预付款保函 进度款保函 质保期保函 但不包括投标保函,6,开证行不直接向通知行送达保函的情况,四、保函的接收、验证、审核之一,合约对方,项目主办部门,通知行验证,合同部合同 分管人员 （复核复印件）,项目主办部门,合同部 合同分管人员,复印件,审核是否与合同内容一致,接收经验证的保函及验证文件,保函保管、台帐登记,如果保函内容的偏差属于不违背合同原则要求可以接受的，则通知项目主办部门将保
3、函原件提交通知行验证,如果不符合要求，则通知项目主办部门将保函原件退回合约对方,合同部 保函管理人员,与企管总部协商处理办法,真实,将保函及通知行验证文件原件及复印件各一份交合同部保函管理人员,不真实,一致,不一致,7,开证行直接向通知行送达保函的情况,四、保函的接收、验证、审核之二,合约对方,开证行,通知行,项目主办部门 （审核保函原件）,合同部 保函管理人员,合同部 合同分管人员,合同部 合同分管人员 （复核复印件）,保函不真实，则与企管总部合同部商议处理办法,开立保函,保函验证,真实且 一致,真实 但不一致,如果保函内容的偏差属于不违背合同原则要求可以接受的，则通知项目主办人员将保函及通
4、知行的验证文件原件及复印件各一份交合同部保函管理人员,如果不符合要求，则通知项目主办部门将保函原件退回合约对方,将保函及通知行验证文件原件及复印件各一份交合同部保函管理人员,保函保管、台帐登记,复印件,8,1、财务总部负责确定保函验证的通知行，并与通知行签订保函验证的协议。 2、项目主办部门应要求合约对方在其保函中注明财务总部指定的银行为保函通知行。 3、项目主办部门原则上应要求合约对方通过其开证行将保函直接送达财务总部指定的通知行。,四、保函的接收、验证、审核之三,9,1、项目主办部门负责通知合约对方办理保函的延期。 2、保函延期的办理程序按照本通知的第二、三条执行，即按照保函接收、验证、审
5、核和保管流程进行。 因关于规范保函管理的通知正式发文之前的文字排版过程中对条款顺序进行了调整，因此本通知第四点第（一）项：“根据项目的具体要求，项目主办部门负责通知合约对方办理保函的延期，并按本通知的第三、四点执行。”应为：“根据项目的具体要求，项目主办部门负责通知合约对方办理保函的延期，并按本通知的第二、三点执行。”,五、保函的延期,10,六、保函的递减,合约对方,项目主办部门,合同部合同分管人员,合同部保函管理人员,项目主办部门,开证行,不符合递减条件的,不符合递减条件的,按照格式提交保函递减申请 一式两份及相关文件,审核保函递减申请及是否满足递减条件,复核保函递减申请及是否满足递减条件,
6、保存保函递减申请原件一份及相关材料，退一份给项目主办部门,发出保函递减公函,保函递减,11,七、保函的退回,合约对方,项目主办部门,合同部合同分管人员,项目主办部门,合约对方,合同部保函管理人员,不符合退回条件的,不符合退回条件的,按照格式提交保函退回申请一式两份及相关文件,审核保函退回申请及是否满足递减条件,复核保函退回申请及是否满足退回条件,从合同部接收经审核同意的保函退回申请原件，并将其退回合约对方,退回保函原件，并保存与退回保函一致的保函复印件及相关材料,12,八、保函验证实操事宜,（一）验证银行：中国银行珠江支行 （二）代理验证 建设总部、车辆中心、AFC中心主办的新线建设合同中，如
7、涉及本条第（一）、（二）项规定的保函接收、验证等工作的，项目主办部门可以将上述工作委托给总公司选定的商务代理负责，委托商务代理的工作由总公司统一安排。 目前企管总部与物资公司已经进行沟通洽谈，初定由物资公司负责保函的代理工作，具体的操作流程合同部会尽快出书面指引。,13,（三）自行验证 1、建议项目主办部门指定专人负责保函的验证事宜。 2、初次提交验证时，递送保函的专人持公司开具的证明文件（证明文件或工作证，按照银行要求）、身份证、签收本（银行接收保函时要求银行工作人员签收）。 （四）验证费用 建设总部、车辆中心、AFC中心：保函审核费用由中国银行珠江支行直接在我司的账号内结算。 运营总部、房产总部、资源总部：初步思路是项目主办部门在将保函提交中国银行珠江支行验证前，应向财务总部会计核算部、所在总部的派驻会计核算部发工联单知会上述部门，并抄送企管总部合同部。具体的流程以正式的文件为准。,八、保函验证实操事宜,14,谢谢大家！,