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1、公共政策分析方法,李 树 林 内蒙古党校 行政学院公共管理教研部 主任 博士 电话:04714631811 15034955959 电子信箱:,本讲主要内容,公共政策的政治学分析 公共政策的系统分析 公共政策的经济学分析 公共政策的伦理学分析,公共政策分析模型,传统理性模型：决策追求最优解 有限理性模型：决策追求满意解 渐进主义：新政策是对旧政策的补充与完善 小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症 精英理论：政策是精英们的偏好 制度理论：政策是组织的产物 博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择 团体理论：政策是团体利益的平衡 系统理论：政策是政治系统的输出,小组意识（群体思维） （尼采：疯狂对
2、个人而言只是一种例外，但对有些小组来讲，却成为一种规律） 精英主义：社会是什么样的社会？政府是什么样的政府？统治者是什么样的统治者？统治集团是什么样的统治集团？公共政策是什么样的公共政策？公众是什么样的公众？ 制度理论：政策是政府机器的产品、关注个人与团体行为的结构性模式（程序与规则、习惯与俗套） 博弈理论,团体理论：政策是团体利益的平衡、社会性利益群体与政治性利益群体、政府的功能：建立游戏规则并担任裁判（目标、手段、任务）、中国各阶层的分析、羚羊与狮子 系统理论：政策是政治系统与环境的互动、政策环境分析,一、公共政策的政治学分析,1、制度理论：政策是组织的产物 政府是必要的罪恶 公共权力公共
3、事务公共利益公共政策公共服务和公共产品,2、公共决策中的民主与效率,枪支管理案例： 枪支管理（60，据联邦调查局估计，2.5亿件，500万件， 6740亿美元，在20世纪90年代的美国，平均每年发生200万件暴力犯罪和2万4千件谋杀。这些谋杀中，70%与枪支有关） 决策成本：任何公共政策的决策，都需要或多或少的成本，决策成本与参与人数成正比 外部成本：决策者本人可能对不参与决策的局外人强加的成本，外部成本与参与人数成反比 政策只是讨价还价的结果，妥协、折衷；,公共决策中的民主与效率：美国没有好政策,2005年3月21日，美国明尼苏达州一个印第安人保留地内一名学生打死祖父母后又闯进当地一所高中，
4、开枪打死6人、打伤15人，后自杀。 2005年11月8日，美国田纳西州坎贝尔县中学，一名14岁中学生开枪将一名校长助理打死，校长和另一名助理身受重伤。 2006年8月24日，美国佛蒙特州奇滕登县一所小学发生枪击案，一名枪手在学校内外打死2人、打伤3人后开枪自伤，最后被警察逮捕。 2006年9月17日，美国杜肯大学5名篮球队员在参加完校园舞会后，遭到一名男子枪击，其中一人身受重伤。 2006年9月27日，美国科罗拉多州贝利镇一所中学发生劫持人质事件，劫持者在打伤一名女人质后开枪自杀，伤者被送到医院后不治身亡。 2006年10月2日，美国宾夕法尼亚州兰开斯特县一所社区学校内发生枪击事件，造成5名女
5、生死亡，凶手最后饮弹自尽。 2007年1月3日，美国西北部华盛顿州一所高中发生一起枪击事件，一名学生在学校的走廊上用枪朝另一名学生射击，致使对方当场死亡。,当地时间4月16日7点15分(北京时间19点15分)，美国弗吉尼亚理工大学发生恶性校园枪击案，枪击造成33人死亡，枪手本人开枪自尽。案件发生后，布什称枪击案令美国举国震惊。警方17日透露枪击案疑犯为23岁韩国学生。,3、自上而下的政策制定与自下而上的政策制定 4、政治分析中引入科学分析 党派投票倾向论转为问题投票倾向论 北京2008申奥成功，“最佳分析成功” 物质准备以外，运动场馆、道路交通、环境保护、安全保卫、通讯传媒、医疗卫生、宾馆设施
6、、民众态度等提出分析论证。,美国“奥本海默事件” 犹太裔物理学家，曼哈顿工程，核能委员会委员，主张和平利用核能，“赤色分子”遭受批判。,二、公共政策的系统分析,1、系统分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基本的方法。 2、系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。,3、整体分析：根据确定的目标，在整体利益最优的前提下，处理好局部与整体、近期与长远的关系。 全局、整体、战略、长远 案例：阿斯旺水坝的教训,埃及20世纪70年代苏联援建的，
7、3亿亩。 好处：廉价的电力、控制水旱、灌溉农田。 坏处：1、有机物和泥沙沉积水库，两岸绿洲盐渍化、贫瘠化。2、河口供沙不足，河口三角洲平原向海中伸延变为朝陆地退缩，工厂、港口、国防工事跌入地中海的危险。3、缺乏陆地的盐分和有机物，沙丁鱼1961年产15000吨、1965年500吨，1971年几乎绝迹。4、活水变死水，血吸虫和疟蚊泛滥成灾，水库一带的居民血吸虫病率80以上。,4、结构分析：寻求系统合理结构的途径或方法，其目的是找出系统构成上的整体性、环境适应性、相关性和层次性等特征，使系统的组成要素及其相互关联在分布上达到最优结合和最优输出。 球队、用人,5、层次分析：等级性和侧面性 6、相关分
8、析：要素变，其他要素变；要素变，系统变；环境与系统互动。 政治体制与经济体制改革；洋务运动失败：中学为体，西学为用 7、环境分析：煮青蛙的故事,系统科学给我们的启示：,1、结构决定系统的性质和功能 2、非平衡是有序之源 3、极小的原因可以导致极大的结果 4、协同作用会使系统整体发生质变与跃迁 5、当在普遍领域处于劣势时应在狭窄领域寻求突破,三、公共政策的经济学分析,1、市场失灵： 灯塔效应（搭便车） 事后调节（供需矛盾） 垄断 马太效应 外部性 信息不对称,2、政府失败： 寻租及腐败、公共政策失效、公共物品供给低效率、内部性与政府扩张,3、新制度经济学：现实不完善的市场与现实不完善的政府作出整
9、合，把政府与市场看作是两种可以相互替代的资源配置方式和具体制度安排 4、成本效益（利益）或损益分析（效率） 社会成本和社会利益 直接成本和间接成本,5、成本效能（有效性）分析（效能） a.完全有效性程度（100实现方案目标） 原子弹（100、120、140） b.某一有效程度 空气污染70 c.不同有效程度下的成本差异 消灭农业害虫 d.成本固定，比较各种有效程度,四、公共政策的伦理学分析（价值分析),1、系统分析的研究方法论有三个基本范畴: (1)行为研究 行为研究解决的是“是什么?” (2)价值研究 价值研究回答“喜好什么?” (3)规范研究 规范研究要解答“应该是什么?” 价值分析是联结
10、行为研究、规范研究，使之形成一个系统的主线。,2、何谓价值分析？ 公共政策的价值研究所做的分析工作,在于确认某种目的是否值得为之争取,采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好”。 丈夫为妻子治病去打劫药铺 它要回答的问题包括: “因为什么？为了什么目的？为谁？许诺什么？多大风险？应优先考虑什么？”,3、公共政策价值观 (1)公共政策本质上是对“全社会的价值作有权威的分配”，它的逻辑起点是政策主体和政策客体的价值要求。 (2)一切公共政策都是为了寻求价值、确认价值、实现价值、创造价值、分配价值。,(3)公共政策价值观的构成： a.政策理论 b.政策理想 c.政策认知 d.政策情感 e.
11、政策态度,3、价值分析的内容主要是提出并评价价值论点正确性的判断标准。 4、价值分析的中心问题是用什么标准证明政策行为的正确、有益或公正。 公平与效率问题 公平理论： 罗尔斯：结果平等（最少受惠者最多得益）和机会平等 诺齐克：权利平等 亚当斯：相对数，投入产出之比,5、价值分析的评价标准的类型： （1）义务论。义务论价值分析理论通常都断言某些政策行为之所以是正确的，是因为在本质上符合某一传统原则；有些义务论理论是实质性的， 论点是:正确行为(如:诚实、负责、公正)的判断标准是行为本身可自我确认的特点，从而无须进一步证实。,（2）目的论。目的论价值分析理论认为某些行为之所以正确，是因为它们导致了好的或有价值的结果，即根据行为后果的效益来评价行为。 （3）本质论。本质论价值分析理论根据政策行为内在的良好或内在价值来评价政策行为，就是把良好或价值作为正确的标准；本质论把注意力集中在感受快乐、运用能力、完成自我实现或审美的内在价值上。,谢谢大家！,