HSE标准.ppt

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1、健康、安全与环境管理体系,主 要 内 容,HSE管理体系是解决安全环保问题的有效工具,HSE管理体系的作用,HSE管理体系与其他体系的关系,集团公司的要求,体系审核与检查的区别,HSE管理体系标准简介,HSE管理体系是解决安全环保问题的有效工具,健康安全环境问题形成的原因,管理不善,由于生产技术条件落后,可通过技术手段解决因生产条件落后而造成的生产事故和劳动疾病,只有通过加强管理予以解决,绝大多数事故,可通过实行合理有效的管理而得以避免,纯粹由于技术条件达不到而无法避免的事故非常少,HSE管理体系是解决安全环保问题的有效工具,伤亡事故的发生,人的不安全行为（失误）,物的不安全状态,通过人的不安

2、全行为需要在总结心理学、行为科学等成果的基础上，通过教育、培训等提高人的意识和能力,通过安全技术应用来改善,HSE管理体系是解决安全环保问题的有效工具,但对于复杂的工业系统来说，完全依赖安全技术的可靠性和人的可靠性还不能完全杜绝事故。 而直接影响安全技术系统的可靠性和人的可靠性的因素，已成为我们石油工业是否发生事故的更深层次原因 为此，系统化管理自然成为我们的目标 系统化的健康安全环境管理，从组织的整体出发，把管理放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的健康安全管理，使我们达到最佳的健康安全状态（最佳并意味着不出事故）,自2000年中油集团公司建立、运行HSE管理体系以来，我们对H

3、SE的理解越来越深入，对HSE管理和标准理解也越来越清晰。 对健康(H)而言，我们关注： 职业病； 职业伤害； 社会、心理、环境引发的疾病 人们头脑中反常的或不健康的意识或意念。 对安全(S)而言，我们关注： 死亡； 伤害； 紧急救助 对环境(E)而言，我们关注： 自然生态环境的破坏； 人文环境的破坏； 社会环境的破坏。,HSE管理体系的作用,HSE管理体系的作用,1、能产生直接或间接的经济效益,从眼前看经济技术投入可能增加生产成本，但从大局 和长远的观点出发，一定会对企业安全产生非常重要 的促进作用,2、由于改善作业条件，提高劳动者身心健康， 能够明显提高员工的劳动效率,通过改变工艺、工具、

4、改进劳动组织方式，加大投入 可以有效改善劳动环境、减轻员工的负荷与疲劳， 提高安全性能，变相降低安全成本,3、系统、规范化的文件，有利于形成习惯，培育 安全文化,1、HSE管理与企业综合管理的关系 是企业综合管理的一部分 由于它的特殊性是企业综合管理的重中之重 2、HSE与Q/OHSMS/EMS/ERP/IC的关系 3、如何保持HSE体系有效运行 提高认识 掌握标准 明确HSE职责 反复对文件修改，重视制度，按制度办事 强化内审、管理评审和第三方认证,HSE管理体系与其他体系的关系,集团公司的要求, 属地管理, 直线责任, 有感领导, 管工作必须管安全,实施监管两条线,集团公司的要求,集团公司

5、的要求,最终目的,建立系统 的文件化的制度,严格的落实 与执行,形成中国石油 的安全文化,目前的状态,听惯了,干惯了,习惯了,Long long way to go,体系审核与检查的区别,区别,体系审核,安全检查,依据,对象,方式,方法,接触人群,结果,依据,对象,方式,方法,接触人群,结果,体系、标准、制度,部门、管理、现场,查阅、访谈、试验,系统、严谨、追踪,高层、管理层、员工,整体改进上升至管理,工艺参数、规程,设备、关键点、参数,打分、评比,检查表、现场确认,员工,就事论事、立即整改,审核是一项科学、严谨用于改进管理系统的工具； 检查是一项专业、规范用于改进某一状态的方法。,标准内容,

6、1 范围 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。 组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,下列文件中的条款通过Q/SY1002.1-2007 的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方

7、研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 (ISO14001:2004，IDT) GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系,2 规范性引用文件,下列术语和定义适用于本部分。 3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。 3.2 内部审核 audit 客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与 环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件 的过程。

8、 3.3 审核员 经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。 3.4 清洁生产 cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中， 以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。,3 术语和定义,3.5 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针， 组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 3.6 纠正 corrective 消除已发现的不符合。 3.7 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合的原因所

9、采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.3。 3.8 顾客 customer 接受产品的组织或个人。,3 术语和定义,3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或 标准样品，或它们的组合。 见GB/T 24001-2004中的3.4。 3.10 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植 物、动物、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 见GB/T 24001-2004中的3.5。 3.11 环境影响 environmental

10、impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或 有益的变化。 见SY/T 6276-1997中的3.4。,3 术语和定义,3.12 健康 health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他 人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。 3.13 危害因素 health，safety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损 失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括 根源和状态。 3.14 危害因素辨识 health，safety and environme

11、nt hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。,3 术语和定义,3.15 健康、安全与环境管理体系 health，safety and environment management system (HSE-MS) 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、 安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和 保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职 责、惯例、程序、过程和资源。 3.16 健康、安全与环境方针 health，safety and environment policy 组织对其健康、安全与环境绩

12、效的意图与原则的声明。,3 术语和定义,3.17 健康、安全与环境指标 health，safety and environment target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满 足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准则)，它们可适用于 组织或其局部，如可行应予以量化。 3.18 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事 件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语 “incident”包含“near-miss”。 见GB/T 28001-2001中的3.6。,3 术语和定义,3.19 相

13、关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。 注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险 商、承包方、供应方等。 3.20 管理方案 management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、 资源、程序(措施)和期限的文件。 注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段 的文件之一。 注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变 化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施， 形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：作业计划书可视为针对具

14、体项目的管理方案。,3 术语和定义,3.21 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离， 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破 坏、有害的环境影响或这些情况的组合。 3.22 目标 objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。 3.23 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组 织。,3 术语和定义,3.24 绩效 performance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有

15、关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。 注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。 3.25 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。 3.26 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.17。 3.27 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见GB/T 24001-2004中的3.19。,3 术语和定义,3.28 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见G

16、B/T 24001-2004中的3.20。 3.29 风险 risk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见GB/T 28001-2001中的3.14。 3.30 风险评价 risk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。 3.31 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。 见GB/T 28001-2001中的3.16。 3.32 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可 接受程度的风险。,3 术语和定义,4 总要求 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些

17、要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全 与环境管理体系的范围， 并形成文件。 健康、安全与环境管理 体系模式如图所示。,1、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。 2、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理 3、体系建立与运行要明确风险管理的主线 4、在体系建立初期要进行初始评审。 5、确定管理体系覆盖的范围。,标准释义,HSE管理体系的主线,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,5.2 健康安全环境方针,5.7 管理评审,5.1 领导和承诺,5.6.3 不符合纠正和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理,5.3.2 法律法规及要求,

18、5.6.5 记录,5.6.6 审核,5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4培训、意识和能力 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5.7 变更管理,5.3.4 管理 方案,5.5.6 运行控制5.5.8 应急准备和响应,5.6.1 绩效监测 5.6.2 合规性评价,5.3.3 目标和指标,5.1 领导和承诺 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。 最

19、高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实： a） 遵守法律、法规及相关要求； b） 制定健康、安全与环境方针； c） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d） 主持管理评审； e） 提供必要的资源； f） 确保健康、安全与环境管理体系有效运行。,一、要建立企业的承诺 承诺要包括守法、持续改进、建立和维护 企业文化、资源保障等要求。 二、承诺的传递 承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能 认识领导层的理念和对HSE的态度。 三、与外界交流 通过各类媒体向社会展示公司的承诺，

20、通 过必要的资源投入，改进企业面貌，获取 公众的支持。,标准释义,5.2 健康、安全与环境方针 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应： a) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b) 与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致； c) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险； d) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务； e) 形成文件，实施并保持； f) 可为相关方所获取； g) 定期评审。 组织

21、应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,方针是公司发展的方向 一、方针要形成文件 由最高管理者审批； 方针要体现守法、持续改进、清洁生产、事故预防内容 要与CNPC的方针、战略目标相一致 二、方针的管理 要传达到所有的员工（包括外来人员）； 在各类项目工程中，向外界展示方针； 在管理评审会议上评审方针的适宜性； 根据企业发展和经营环境，适时修订方针。,标准释义,5.3 策划 该要素从四个方面对策划活动进行了描述： 具体包括以下四个二级要素： 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律

22、法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 健康安全与环境管理方案,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于： a) 常规和非常规的活动； b) 所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动； c) 工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)； d) 事故及潜在的危害和影响； e) 以往活动的遗留问题。 组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的

23、结果和风险控制的效果。 组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a) 依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的； b) 规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险； c) 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d) 为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息； e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。 注：危害

24、因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。,标准释义,5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来： a) 识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b) 确定这些要求如何应用于组织的危害因素。 组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。 组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。,1、建立获取法规的渠道 2、法律、法规与危险危害因素的关系 3、法规的传递 4、法规的更新,标准释义,5.3

25、.3 目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b) 健康、安全与环境危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。,一、目标和指标的建立 针对重要风险建立； 针对有关部门和单位建立 二、目标和指标的要求 要形成文件； 层层分解，落实到班组、人员 目标要有利于考核，不

26、能空洞 三、建立目标的关注点 目标要守法 要满足公司经营、财务的支持； 要考虑上级部门和相关方的要求。 四、目标的测量 定期检查目标、指标的完成情况。,标准释义,5.3.4 管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a)为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b)实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。,1、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计 划实施的重要

27、依据，是实现方针和目标的重要保证，方案要形成文件。 2、管理方案的内容包括：职责、 完成的方法和时间等。 3、管理方案要实现动态管理。 4、因管理方案无法按计划完成时， 要落实控制措施的有效性。并 根据实际情况修订管理方案。,标准释义,5.4 组织结构、资源和文件 该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 能力、培训和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,5.4.1 组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全

28、与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,1、组织结构和职责的确定 要确定与HSE管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。 HSE管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事 情。职责的划分一定要清晰明确。 职责界定原则：无论管什么，必须负责HSE 2、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律 法规的要求。最高管理者的主要职责是： - 提出管理承诺； - 制定健康、安全与环境方针； - 任命管理者代表; - 制定HSE高层规划; - 提供资源; -

29、 组织管理评审等。,标准释义,5.4.2 管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。,管理者代表的主要职责： - 负责HSE管理体系的建立、实施与保持； - 组织体系策划与设计； - 组织文件评审与批准； - 组织体系内部审核； - 组织制定与实施纠

30、正措施。 - 定期向最高管理者汇报体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。,5.4.3 资源 管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性,1、各级管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要的资源，包括 （1）基础设施、 （2）人力资源、 （3）专项技能、 （4）技术资源、

31、 （5）财力资源、 （6）信息资源 2、资源的分配要满足要求。 3、对资源的投入要进行评审。,标准释义,5.4.4 能力、培训和意识 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的

32、或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益； c) 在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见5.5.8)方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,一、制定人员能力标准 （1）不同岗位能力评价标准不同。 （2）能力标准中要考虑学历、经历、培训、健康、意识等。 二、实施人员能力评价 三、能力评价的后续工作 （1）不胜任的进行培训。 （2）胜任的要进行跟踪。 四、对培训效果要进行评价 （1）从实际出发、培训的针对性强 （2）多采用技能、实战性培训方式 五、保存人员培训的记录,标准释义,5.4.5

33、协商和沟通 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能层次间的内部沟通； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复； c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应： a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审； b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化； c) 参与健康、安全与环境事务； d) 支持员工代表和管理者代表的工作(见5.4.2)。,1、信息沟通 （1）信息沟通包括两部分： 组织内各部门和基层单位的沟通

34、； 与外部相关方的沟通。 （2）对重要危害因素信息的处置要记录有关的决定。 常见的信息沟通方式有： 各种短会，如班前HSE短会； 部门HSE计划和工作目标文件； 录像、快讯； 板报、张贴图表； HSE新闻、公报； 对外健康、安全与环境数据的报告。,标准释义,2、协商 要将员工参与协商的安排形成文件。 员工协商的方式 建立员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制，如参与事 故、事件调查、参与风险控制措施的评审等； 管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构； 其他协商方式。 员工协商的内容 参与管理和风险消减措施的制定； 参与商讨公司在HSE方面的重大决策；,标准释义,5.4.6 文件

35、 健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) 承诺； b) 方针、目标和指标； c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。,一、文件的类型 手册-程序文件-作业文件（规定、两书一表、办法） 二、文件的开发 文件的数量要与识别 的风险管理和公司主 要活动的性质相对应； 所有的活动都要 有规定，文件解决规定 动作问题。,标准释义,5.4.7 文件控制 组织应对健康、安全与环境管理体系文件

36、和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚、易于识别； f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。,文件控制要求 （1）审批 最高管理者批准方针、承诺、手册 管理者代表审批程序文件 主管部门审批作

37、业文件、规定、两书一表等 文件更改后要再次审批 （2）修订 当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性 （3）文件管理 文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理； 文件要清晰 作废文件要及时回收,标准释义,5.5 实施和运行 该要素为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动 建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求） 该要素共有八个二级要素支持 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5. 作业许可 5.5.6 运行控制 5.5.7 变更管理 5.5.8 应急准备与响应,5.5.1 设施完整性

38、组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。,一、明确设施 确定所有设施、设备的完整性。 关键设施示例： 井控装置；消防设施、器材；防雷避电装置；污水处理设施；噪声检测仪；防毒仪器、设备；医疗急救器材、药品等； 主体设施中的关键设施示例： 锅炉、压力容器上的安全阀；起重设备的限位装置； 电梯的限速器、缓冲装置； 各

39、类机械设备上的防护罩； 通风、换气设施等。 二、设施管理 （1）购置前进行评价-（本质安全出发） （2）实施过程检查-达到使用前的要求 （3）规定设施的操作规程,标准释义,5.5.2 承包方和（或）供应方 组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和(或)供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和(或)供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和(或)供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和(或)供应方的评定过程中应当考虑： a) 资质； b) 历史业绩； c) 能力； d

40、) 健康、安全与环境管理状况等。,一、承包方和供方的选择 关注资质；历史业绩；能力；健康、安全与环境管理状况等。 二、承包方和供方的管理 1、承包方要遵守我们的管理要求； 2、承包方可按自己模式进行管理，但需得到我们确认。 3、对承包方的工作进行监督和指导； 三、做好回顾 定期评价承包方和供方的保障能力 （由于人员、设备的不稳定）。 调查承包方其他项目的运行情况， 作为继续使用的依据。,标准释义,5.5.3 顾客和产品 组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理，提供与产品相关的健康

41、、安全与环境信息资料。,1、要识别并确定顾客的需求，主要包括： 顾客规定的要求； 顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的要求； 与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例要求； 组织承诺的其它要求。 2、要对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程 中的HSE风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险 评价和风险控制过程相结合。 3、组织应将具有HSE风险和影响的产品，向顾客提供相应的信息如： - 化学品的安全技术说明（MSDS) - 危险品的储存、运输及防护的要求。,标准释义,5.5.4 社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，

42、与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。,1、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对社区的影响如： 噪声 粉尘 意外泄露等 要将此类信息与社区各方沟通。 2、通过适当的规划或计划向社区各方展示我们的HSE绩效， - 宣传、 - 赞助、 - 合作伙伴或其他公益活动等形式。 这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径， 以此来获得社区各方对组织的支持。,标准释义,5.5.5 作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型

43、和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。,石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。 标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利 标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明 确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。,标准释义,五类作业类型： 冷作业 热作业 电作业 起重作业 放射作业 其他的作业可根

44、据企业的工艺特性、流程和危险程度确定作业许可的要求。 如放喷、高空、有限空间、夜间作业、动土、介质变化、维修开车、试车等。,标准释义,目前，集团公司针对作业许可编制了8项许可文件，2011年又下发了7项制度，总计22项。在审核过程中应重点关注转换情况,标准释义,5.5.6 运行控制 组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行： a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南； b) 在程序和工作指南中对运行准则予以规定；

45、 c) 对于组织所购买和(或)使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和(或)供应方； d) 建立、实施和保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低风险和影响； e) 建立、实施和保持程序，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。,该要素规定了所有活动要进行有效的策划，策划时要考虑识别的风险、主要的活动、管理文件和关键控制点。 管理层：要制定战略目标和高层活动计

46、划，实现承诺和目标。 执行层：采用计划和工作程序的形式规范和指导各类作业活动。 操作层：以两书一表、作业指南等方式进行实际操作。,现场控制的重点 “低标准”、“老毛病”、“坏习惯”,抓基层工作：重点建设一支懂HSE、会管理、干碰硬、有凝聚力的 基层领导班子。 抓基础工作：重点是落实规章制度、标准规范和操作规程； 抓员工基本素质提高：重点是岗位员工的综合素质。,标准释义,5.5.7 变更管理 组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程(工艺)和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括： a) 对提议的变更及实施应确定并形成文件； b) 对变更及其实施

47、可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录； c) 对认可的变化及其实施程序形成文件； d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。 注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织需要建立专门的管理计划。,一、变更管理的范围 要控制组织内设施、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变化， 二、变更管理的要求 1、对已经发生的变更（如设备、环境、人员）要记录变更情况； 2、在变更前进行评审，是否存在新的风险； 3、变更要经过授权部门的批准。 三、当变更引起（管理方面、文件规定）变化时，要制定具体的计划 实施变更。 变更的示例： 当工艺或设备设计改变时，会引起设施的变更

48、。 人员的变更 生产工艺的变更（由手动变为自动、机械传动变液压传动）。 程序的变更（操作规程的修改、指导书的修订） 法律、法规和要求的变化。,标准释义,5.5.8 应急准备和响应 组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。,1、确定编制应急预案的范围（可根据公司重大危险危害因素确定） 2、编制应急预案 3、应急预案的演练 演练

49、可采取现场演练、模拟或其他合适的方法进行。 4、对应急预案演练效果进行评估 5、应急预案的示例： 火灾、爆炸； 有毒气体泄漏；,标准释义,5.6 检查和纠正措施 该要素主要体现体系自我监督、自我控制、自我完善的要求（强调体系一、二级监控机制的建立和运行） 该要素共有六个二级要素支持。 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核,5.6.1 绩效测量和监视 组织应建立、实施和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序应规定： a) 适