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1、第 1 页 县银行业金融法制建设工作实施意见 特征码 rNkMbAoVBhTWBSJZKSYi 县辖各银行业金融机构： 根据县人民政府办公室关于印发县 20XX 年法制建设目标管理 内容及考核办法的通知 （纳府办通20XX108 号）要求，结合 我县银行业工作实际，拟定县银行业金融法制建设的工作意见， 供大家参考。 一、认真组织学习相关金融法规 重新学习中国人民银行法 、 商业银行法 、 票据法及 流 动资金贷款管理暂行办法 、 个人贷款管理暂行办法 、 固定 资产贷款管理暂行办法和项目融资业务指引 ；学习银行 业金融机构从业人员职业操守指引 、 银行业金融机构内部审 计指引 、 银行业金融机
2、构外包风险管理指引 、学习中国银 监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知 、 银行业金融机构信息系统风险管理指引 、 银行业金融机构 安全评估办法等。 （一）成立法制建设工作领导小组 第 2 页 各银行业金融机构要高度重视金融法制建设工作，成立相应的 金融法制建设工作领导小组和办公室，做到机构落实、人员到 位、时间安排合理，真正使法制教育宣传工作有声有色，落实 实处，建造良好的金融法制环境。 （二）进一步加强干部职工的职业道德教育，把企业文化与金 融从业合规文化结合起来，建立健全和完善监督管理机制，做 到内部自律与外部监督相结合。 （三）严格规范管理，坚持按月分析、按季监测、季
3、度分析讲 评制度，把业务经营的合规性与案防、安防工作结合起来，形 成良好的综合治理格局。 二、进一步加强内控制度建设 （一）对行业内部管理制度进行梳理和规范，提升内控制度约 束力，真正发挥好制度建设的作用。 （二）进一步把银监会操作风险十三条意见贯彻落实到位，排 查重点岗位、重要部门、重点人员行为规范。 一是认真执行干部交流、轮岗和强制休假制度； 二是进一步加强监督管理人员的履职考核制度，提升监督管理 人员的责任意识。 三是进一步规范业务流程操作监督，防范因操作失误而带来的 风险； 四是进一步加强高管人员和部门管理人员，特别是主要负责人 的监督管理，注重其履职过程中的法律意识、道德意识及行为 第 3 页 表现，防范因管理人员管理梳漏而带来的风险隐患。 三、检查要求 针对金融法制建设开展情况，县银监办将在当年第四季度及次 年一季度开展检查和抽查。 （一）对法制建设情况的检查 1、听取汇报； 2、查看资料（包括相关文件、简讯简报、会议记录、学习记录） ； 3、学习培训人数，参学率； 4、学习采取的方式； 5、排查情况； 6、相关工作制度贯彻落实的情况。 （二）内部管理职责及岗位人员履职的情况 1、查看内部审计制度的执行情况； 2、查看内审中存在问题的整改情况； 3、对工作人员履职问责的情况。 4、对安防、案防应急预案的落实情况及相关人员安防、案防相 关操作的熟悉程度等。