【精品】工程项目管理PPT课件-工程发包与物质采购的项目管理.ppt

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1、15 工程发包与物质采购管理,招标投标的性质、任务和基本原则，工程建设项目的招标方案；阐述了工程建设项目招标阶段主要工作内容、项目投标程序与投标文件内容及要求，工程建设项目的开标、评标、定标及签订合同的要求；项目采购计划与项目采购控制的基本内容。,本章提要,案例：綦江彩虹桥,綦江县彩虹桥位于綦江县城古南镇綦河上，是一座连接新旧城区的跨河人行桥。该桥为中承式钢管混凝土提篮拱桥，桥长140米，主拱净跨120米，桥面总宽6米，净宽55米。该桥在未向有关部门申请立项的情况下，于1994年11月5日开工，1996年2月竣工，施工中将原设计沉井基础改为扩大基础，基础均嵌入基石中。主拱钢管由重庆通用机械厂劳

2、动服务部加工成8米长的标准节段，全拱钢管在标准节段没有任何质量保证资料且未经验收的情况下焊接拼装合拢。钢管拱成型后管内分段用混凝土填注。桥面由吊杆、横梁及门架支承，吊杆锚固采用群锚体系，锚具型号为YCMl5-3。1996年3月15日该桥未经法定机构验收核定即投入使用，建设耗资418万元。,事故经过 1999年1月4日18时50分，30余名群众正行走于彩虹桥上，另有22名驻綦武警战士进行训练，由西向东列队跑步至桥上约三分之二处时，整座大桥突然垮塌，桥上群众和武警战士全部坠人綦河中，经奋力抢救，14人生还，40人遇难死亡(其中18名武警战士、22名群众)。,直接原因 吊杆锁锚问题 主拱钢绞线锁锚方

3、法错误，不能保证钢绞线有效锁定及均匀受力，锚头部位的钢绞线出现部分或全部滑出，使吊杆钢绞线锚固失效。 主拱钢管焊接问题 主拱钢管在工厂加工中，对接焊缝普遍存在裂纹、未焊透、未熔合、气孔、夹渣等严重缺陷，质量达不到施工及验收规范规定的二级焊缝验收标准。 钢管混凝土问题 主钢管内混凝土强度未达设计要求，局部有漏灌现象，在主拱肋板处甚至出现1米多长的空洞。吊杆的灌浆防护也存在严重质量问题。 设计问题 设计粗糙，随意更改。施工中对主拱钢结构的材质、焊接质量、接头位置及锁锚质量均无明确要求。在成桥增设花台等荷载后，主拱承载力不能满足相应规范要求。 桥梁管理不善 吊杆钢绞线锚固加速失效后，西桥头下端支座处

4、的拱架钢管就产生了陈旧性破坏裂纹，主拱受力急剧恶化，已成一座危桥。,间接原因 建设过程严重违反基本建设程序。未办理立项及计划审批手续，未办理规划、国土手续，未进行设计审查，未进行施工招投标，未办理建筑施工许可手续，未进行工程竣工验收。 设计、施工主体资格不合格。私人设计，非法出图；施工承包主体不合法；挂靠承包，严重违规。 管理混乱。綦江县个别领导行政干预过多，对工程建设的许多问题擅自决断，缺乏约束监督；建设业主与县建设行政主管部门职责混淆，责任不落实，工程发包混乱，管理严重失职；工程总承包关系混乱，总承包单位在履行职责上严重失职；施工管理混乱，设计变更随意，手续不全，技术管理薄弱，责任不落实，

5、关键工序及重要部位的施工质量无人把关；材料及构配件进场管理失控，不按规定进行试验检测，外协加工单位加工的主拱钢管未经焊接质量检测合格就交付施工方使用；质监部门未严格审查项目建设条件就受理质监委托，且未认真履行职责，对项目未经验收就交付使用的错误作法未有效制止；工程档案资料管理混乱，无专人管理；未经验收，强行使用。 另外，负责项目管理的少数领导干部存在严重腐败行为，使国家明确规定的各项管理制度形同虚设。,15.1 工程发包阶段项目管理的任务、组织与协调,15.1.1 工程发包阶段项目管理的任务 15.1.1.1 工程发包的制度规定 （1）工程发包招标发包与直接发包 （2）工程总包与分包 提倡总承

6、包，禁止肢解分包。 工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位。 案例15.1见教材P108,建设项目采购的基本模式,15.1.1.2 工程建设项目招标投标管理,性质：,招标投标的性质、任务和基本原则,性质：,招标投标是在市场经济下的一种有组织的特殊的商品交 易行为，是竞争最为充 分的采购方式，是实施 项目建设的一种有效 手段。,任务：,为招标人（业主，发包人，采购人） 择优选定中标 人（承包商，供货商，服务商）。应用技术经济评价方法和市场竞争机 制，有组织地通过公开、公平和公正的投标竞争，从众多的投标人中择优选定中标人并与其签订合同，以达到节省投资，同时获得高质

7、量的工程、货物或服务的目的。,应遵循的基本原则,公开原则 公平原则 公正原则 诚实信用原则,大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目,全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目,使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目,必须进行招标的建设项目范围,工程建设项目的招标方案,必须进行招标的建设项目的规模标准,1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的,2）重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的,3）勘察、设计、监理等服务采购，单项合同估算价在50万员人民币以上的,4）单项合同估算价低于第1）、2）、3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人

8、民币以上的,涉及国家安全、国家机密或者抢险救灾而不适宜招标的,属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的,施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的,施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的,在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，原中标人仍具有承包能力的,在法律、行政法规规定的其他情形,属于下列情况的，可以不招标,建设项目的勘察、设计，主要工艺、技术采用特定专利或者专用技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标,建设项目的工程施工，有下列情况之一的，经项目审批部门批准，可以不进行施工招标,建设项目招标方式、招标组织形式及其选择,有下述情形之

9、一的，经批准可以选择邀请招标： 建设项目技术复杂或有特殊要求； 受自然地域环境限制的； 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不适宜公开招标的； 拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的； 法律、法规规定不宜公开招标的；,招标的组织形式：自行招标和招标人委托招标机构代理招标两种形式。,招标投标法规定的招标方式 ：公开招标、邀请招标,工程建设项目招标阶段主要工作内容及要求,招标阶段的工作内容与要求,招标准备,资格审查,建设项目招标文件的内容与编制,招标公告（或投标邀请书）的发布,现场踏勘与答疑,招标必须具备的基本条件,组建招标班子，选择招标代理机构,需按现行规定履行审批、核准、备案手续

10、,有相应资金或资金来源已经落实,建设项目法人已经成立,招标范围、招标方式、招标组织形式应当 履行核准手续的，已经核准,初步设计及概算已经核准,有招标所需的设计图纸及技术资料,组建招标班子,选择招标代理机构,细化招标方案、制定招标作业实施计划,工程建设项目投标程序与投标文件内容要求,购买资格预审文件，编制和报送资格预审申请文件,投标程序,资格预审合格按投标邀请购买招标文件；,参加现场踏勘和标前答疑与澄清会；,编制和审定投标文件，开具投标保函；,按招标文件规定如递交投标文件，进行投标；,参加开标会；,接受评标委员会的提问并进行说明；,中标后按期和招人签订书面合同并交履约保证金。,工程建设项目的开标

11、、评标、定标及签订合同的要求,建设项目招标的开标程序与要求,所谓开标，是在提交投标文件截止的同一时间，由招标人依据招标文件规定的地点，邀请所有投标人和监督机构代表参加，当众检查投标文件密封情况，启封投标人提交的投标文件，公开宣布投标人名称、投标价格、投标保证金和招标机构认为合适的投标文件的其他主要内容的过程。 如果投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标。,建设项目招标的评标,评标原则与要求,评标，是指由依法组建成的评标委员会根据招标文件规定的评标标准和评标方法，通过对投标文件的分析比较和评审，向招标人提出书面评标报告并推荐中标候选人的过程。,原则： 公平 公正 科学 择优,对评标工作的基本要

12、求：,评标由招标人依法组建的评标委员会负责；,评标标准和评标方法，必须在招标文件中公开载明，不得随意改变；,投标人可对投标文件内容进行必要的澄清和说明，但不得改变其实质性内容；,评标应在严格保密的情况下进行；任何单位和个人不得非法干预评标的过程与结果.,评标活动及其当事人应依法接受监督。,评标准备,符合性检查,技术评审,商务（价格）评审,投标文件澄清,综合评价,工程施工项目评标的主要内容及要求,编报评标报告，推荐中标候选人,机电设备国际招标的评标方法及程序,机电设备国际招标采用的评标标准和评标方法大多数是最低评标法。不用最低评标价法而用综合评分法的，评标标准和方法需事先报商务部同意。,图15.

13、1 机电设备国际招标的评标程序,（1）定标 定标，是制招标人根据评标委员会的评估报告，在推荐的中标候选人（一般为13名）中最终核定中标人的过程。招标人也可授权评标委员会直接确定中标人。 （2）签订合同是招标投标工作成果的最终体现。,建设项目招标定标及签订合同的基本要求,案例15.2 、15.3见教材P112,15.1.2 工程发包的组织与协调,合理划分标段 主要考虑以下因素： （1）项目的专业要求； （2）施工现场管理要求； （3）资金情况； （4）项目费用要求,案例： 某工业项目招标方案策划 背景 某国有植物油厂项目，占地24000m2, 总投资3亿元人民币，系在内地某市郊区新征地上新建，项

14、目地址至已经建好的公路网25km，不具备施工机械进场条件。项目建设涉及到项目规划区域内的部分农舍拆除及厂内土地平整等前期工作，包括厂区建设及由国家公路干线至该厂的一条长25km的三级公路，及路边2m宽一条排水沟。项目法人为某植物油厂有限责任公司。项目审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况如下表：,规划区域内场地较开阔，单体建筑间隔均在10m以上，其中，办公区、辅助区与生产区之间有一条宽6m厂区主道路，路两边设有4m宽绿化带及地上照明设施。 工程建设管理模式采用勘察、设计、施工及特殊设备平行发包模式。批准的建设工期十分紧张，计18个月，需按照地上建筑工程同时开工，然后进行厂内管网

15、、管线建设的程序组织，并在设备安装前组织设备的采购及进场安装。 该厂在组织机构中，设有专门从事工程建设管理的机构基建处，其中财务、概预算各1人、工程及技术管理人员6人。基建处人员中，4人从事过粮油加工厂的建设及招标组织工作，对相关工作较熟悉，拟自行组织招标。 问题 依据上述条件完成以下工作： （1）本项目招标采购方案包括哪几部分内容？试拟定一份报项目审批核准部门核准的招标基本情况表，其中招标估算金额不用填写。 （2）本项目招标至少需要划分多少个招标批次？给出其招标时间的先后次序并说明理由。 （3）本项目每个批次招标是否需要进一步划分标段或标包？为什么？,考查 （1）招标方案内容理解； （2）国

16、家计委9号令建设项目可行性研究报告增加招 标内容以及核准招标时向暂行规定、2、27、30号令中关于自行招标的条件、5号令中招标人自行招标的条件； （3）建设项目招标程序、招标批次的划分原则及工作分解； （4）标段/标包划分原则： 工程施工一般按照以下原则划分标段： 满足现场管理和工程进度需求的条件下，以能独立发挥作用的永久工程为标段划分单元; 专业相同、考核业绩相同的项目，可以划分为一个标段。 工程货物采购标包划分原则为： 技术指标及要求相同的或同属一个经销商经营货物，可以划分在同一个包； 同时可以对一些金额较小货物可以适当合并分包。,参考答案 （1）招标采购方案一般包括以下内容：招标采购项目

17、概况；招标采购的范围、标段/标包划分；招标程序；质量、价格及完成期目标；招标采购方式及招标组织方式；招标采购目标及采购计划；招标采购项目管理及人员配备；招标采购项目风险分析；招标采购服务保证措施；其他事项等。 表2.2 招标基本情况表,15.1.2 工程发包的组织与协调,招标文件的内容： 1、投标邀请书 2、投标人须知 3、合同主要条款 4、投标文件格式 5、工程量清单 6、技术条款 7、设计图纸 8、评标标准和方法 9、投标辅助材料,要注意的是，对于招标文件的内容组成的规定，属于推荐性标准而非强制性标准。,废标的条件,投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理： 逾期送达的或者未送达指定

18、地点的； 未按招标文件要求密封的； 无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； 未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的； 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）； 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； 未按招标文件要求提交投标保证金的； 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。,案例1,一个承包商在寄出标书后发现错误，于是他拍发了电报予以更正。电报送达时在规定的时间以内，但政府部门提前关门了。法院在这个判决中认为，即使因为政府提前关门而没有及

19、时送达，第二天邮政部门还是可以在开标之前将标书送达。一个投标人选择了一种通讯传送方式，那就得接受选择该通讯方式的各种风险。法院判决按原来的标书执行，拒绝所做的更正。,我国建筑工程招标投标暂行规定第22条明确规定，标书寄达日期超过规定的开标时间无效。工程建设施工招标投标管理办法第32条规定，逾期送达的投标书无效。应该指出这两个规章对投标时间的规定是不一致的。前者规定在开标时间以后送达的标书无效，而后者规定是“逾期送达”但没有规定是“逾”哪个期限，我们理解是招标文件确定的投标截止日期。总的来看，我国有关招标的法规采取绝对禁止迟到标书的办法。这是为了避免因决定不适当而导致异议。这样，如果一个标书在规

20、定的时间内没有适当地交到指定的某人的手上，标书迟到本身自动构成了业主对标书的不接受。 但这样绝对的规定有时也会导致不合理。例如不是因为投标人的过错，而是因为投标人不能控制的其它原因或其它人的过错导致的，尤其是由于业主的原因造成了标书没有及时送达。这时如果判定该标书就不合理了。因此法院在审理有关迟到标书的案件时，应当注意既能符合有关法律的规定，也不至于过于刻板而导致不公平。,案例2,在某个工程的招标文件，某分项工程要求单价一栏用大写，随后一栏用小写，分项合计用小写。一个承包商在单价一栏写明“叁万伍千元”，随后一栏却写明单价为“3500元”，工程量为10，分项总计为“35000元”。在本案中，若采

21、用“3500元”，该承包商是最低报价人；但若采用“叁万伍干元”，分项总计为350000元，则该承包商就不是最低报价人。招标文件规定：当单价与总价矛盾时，优先采用单价；当大写与小写不一致时，优先采用大写。业主根据这个标准，将该承包商的分项报价从“35000元”改为“350000元”，这样就取消了该承包商的中标资格。,该承包商起诉力图阻止业主将合同授予次低价承包商，要求业主接受标书中的“小写单价”，从而将合同授予自己。 一审法院认为，业主将合同授予次低报价人是根据招标文件中的规定，因而有合理根据。法院支持了业主的决定。最低价承包商上诉。 二审法院认为，该承包商的标书本身可以非常明显地看出他的意图是

22、“3500元”，而不是“叁万五千元”。法院是在参考了工程师的底价和其它承包商的报价后认为，原告在分项合计中的数字进一步确认了他的真实意图。二审法院判决上诉人应该是最低报价人，但二审法院拒绝解除业主同次低价承包商的合同，因为大量的准备工作已经展开，解除该合同将导致巨大的资金浪费。法院判决业主补偿上诉人纳投标费用，起诉费用和律师费用。,案例3,在一个工程招标过程中，承包商甲没有按招标文件的要求提供一份保付支票，而是提供了一份投标保函。业主认为承包商甲的违规(即不符合招标文件的要求)是轻微和可以原谅的，因为承包商甲提供的投标保函也能保证承包商甲签订并履行合同。但次低价投标人起诉业主，认为该承包商甲的

23、投标不符合招标文件的要求，要求业主将合同授予自己。法院判决支持业主的决定，同时法院允许给承包商甲一定时间提交保付支票，合同最终授予该承包商甲。,案例4,在一个工程招标中，招标要求承包商在投标时列明分包商。任何一个分包商至少要承担工程项目的2或者更多制造或安装任务。承包商没有列明从事钢结构的分包商，而是自己填写了该项目的报价。中标后，该承包商将钢结构项目分包出去。,15.2 工程承发包的目标控制,15.2.1 建造能力的评审 （一）资格预审的主要内容： 1、 企业营业执照 2、 资质等级证书 3、 质量认证证书 4、 财务状况 5、 社会信誉 6、 人员结构 7、 技术装备 8、 有无投票保证书

24、 9、 管理规模 10、 以住业绩 11、已承担的项目 12、 主要负责人的经历和企业背景情况等证明材料。,案例：资格审查 某群体工程施工招标资格审查标准 背景 某大学扩建项目，其建安工程投资额30000万元人民币。项目地处 某城市郊区，系在原农用耕地上修建，共包括8个单体建筑工程，分别为办 公楼、1#-3#教学楼、学生食堂、学生公寓、图书馆、10KV变电所和大门及门 卫室等，总建筑面积126436m2，占地面积86000m2，其中教学楼和学生公寓为 地上六层框架结构，学生食堂、图书馆为地上三层框架结构，变电所及门卫 室为单层混合结构。招标人拟将整个扩建工程作为一个标段发包，组织资格 审查，但

25、不接受联合体投标。 问题 （1）资格审查有哪几种方法？给出其做法。怎样选择其一为一个项目资格 审查方法？确定了审查方法后，有哪几种办法进行资格审查？ （2）施工招标资格审查有哪几方面内容？这些审查内容怎样分解为审查因 素？ （3）针对本项目实际情况，选择资格审查方法和审查办法，并设置资格审 查因素和审查标准。 （4）怎样处理资格预审过程中几个申请人得分相同时的排序，举个例子。,参考答案 （1）资格审查方法分为资格预审与资格后审。资格预审是在招标文件发售前，招标 人通过发售资格预审文件，组织资格审查委员会对潜在投标人提交的资格申请文件进 行审查，进而决定投标人名单的一种方法；资格后审指的是开标后

26、，评标委员会在初 步审查程序中，对投标文件中投标人提交的资格申请文件进行的审查。 判断一个施工招标项目是否需要组织资格预审，是由满足该项目施工条件的潜在 投标人数的多少来决定的。潜在投标人过多，造成招标人的成本支出和投标人的投标 花费总量大，与项目的价值相比不值得时，招标人需要组织资格预审。反之，则可以 组织资格后审。 采用资格预审的，可以采用两种办法确定通过资格审查的申请人名单，一种是合 格制，即符合资格审查标准的申请人均通过资格审查；另一种是有限数量制，即审查 委员会对通过资格审查标准的申请文件按照公布的量化标准进行打分，然后按照资格 预审文件确定的数量和资格申请文件得分，由高到底的顺序确

27、定通过资格审查的申请 人名单；采用资格后审，一般采用合格制方法确定通过资格审查的投标人名单。 （2）施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容：具有独立订立施工承包合 同的权利；具有履行施工承包合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设 备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；没有处于被责 令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；在最近三年内没有骗取 中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件。,分解为： A、有效营业执照；B、签订合同的资格证明文件，如施工安全生产许 可证、合同签署人的资格等； 分解为：A、资质等级；B、财务状况；C

28、、项目经理 资格；D、企业及项目经理类似项目业绩；E、企业信誉；F、项目经理部人员职业/执 业资格；G、主要施工机械配备；分解为：A、投标资格有效，即招标投标违纪公示 中，投标资格没有被取消或暂停；B、企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、 财产被接管、冻结，破产状态；分解为：A、近三年投标行为合法，即近三年内没 有骗取中标行为；B、近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；C、近三 年工程质量合格，没有因重大工程质量问题受到质量监督部门通报或公示；法律、 行政法规规定的其他资格条件。 （3）项目特点：单个建筑多、场地宽阔，潜在投标人普遍掌握其施工技术，应采用 有限数量制办法组织资格预

29、审，择优确定投标人名单。 表1 初步审查标准,表2 详细审查标准,表3 打分标准,（4）对于资格预审过程中几个申请人得分相同的情形，招标人可以增加一些排序因素，以确定申请人得分相同时的排序方法，例如，可以在资格预审文件中规定： 依次采用以下原则决定排序： 按照项目经理得分多少确定排名先后； 如仍相同，以技术负责人得分多少确定排名先后； 如仍相同，以近三年完成的建筑面积数多少确定排名先后； 如仍相同，以企业注册资本金大小确定排名先后； 如仍相同，由评审委员会经过讨论确定排名先后。,（二）技术标评审,评标委员会应客观公正、公平的对各投标人递交的技术标进行详细评审，并将投标人的技术标评审内容量化评审

30、，具体评审要求如下： (一)施工管理目标 l、质量控制目标及保证措施； 2、工期控制目标及保证措施； 3、安全生产控制目标及保证措施； 4、现场管理文明施工目标控制及保证措施。 (二)施工组织部署 1、有完善的施工、技术管理措施； 2、有健全的组织机构，管理人员配置合理，明确了项目经理、技术负责人、施工员、材料员、预算员、质检员、安全员等有关人员的职责与权限； 3、有详细的、工种配置合理齐全的用工和人员使用计划，特种作业人员具备岗位资格： 4、有项目经理业绩介绍和信誉的自我评价； 5、施工平面布置考虑周到、布局合理、切实可行； 6、施工准备与施工资源计划配置合理。,(三)施工进度计划及工期保证

31、措施 1、施工进度计划及工期保证措施； 2、有具体的施工进度网络图，标注各专业工程进度的横道图线准确、清楚、合理，符合实际施工进度要求，各专业工程施工配合明确、科学； 3、施工总进度计划是否符合招标文件规定的工期要求。 (四)施工技术措施 1、施工测量：工程测量定位，建筑物轴线、标高、水平度和垂直度控制，沉降观测与控制； 2、地下工程：土方工程，桩基、基础、地下室工程，降排水工程，施工技术措施、安全措施及质量控制： 以下内容略。,（三）财务标评审,1、重点评审投标报价 既要比较总价，也要分析单价、计日工价，分析单价构成和资金流量表的合理性，有无严重不平衡报价。 2、投标文件澄清,（四）评标方法

32、及其选择,经评审的最低投标价法,综合评估法,综合评分法,最低评标价法,性能价格比（简称性价比）法,适用于招标人对技术、性能没有特殊要求的一般项目,选择方法： 1）适用于复杂和有特殊要求的项目； 2）当招标人要求满足技术、商务各项要求并能取得较好技术经济效果时； 3）要求采购技术性能和价格符合的情况时。,15.2.2 发包进度与时效控制,记住教材上所列出的各个时间点 投标有效期： 投标有效期=开标时间+评标时间+定标时间+签订合同时间+异议、投诉处理时间,所谓投标有效期，是指招标人对投标人发出的要约作出承诺的期限。也可以理解为投标人为自己发出的投标文件承担法律责任的期限。,采购管理应遵循下列程序

33、,1)明确采购产品或服务的基本要求、采购分工及有关责任；,2)进行采购策划，编制采购计划,3)进行市场调查、选择合格的产品供应或服务单位，建立名录；,4)采用招标或协商等方式实施评审工作，确定供应或服务单位,5)签订采购合同；,6)运输、验证、移交采购产品或服务；,7)处置不合格产品或不符合要求的服务,8)采购资料归档。,15.3 项目采购管理,15.3.1 政府采购,政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。政府采购不仅是指具体的采购过程，而且是采购政策、采购程序、采购过程及采购管理的总称，是一

34、种对公共采购管理的制度,是一种政府行为。,政府采购是政府机构所需要的各种物资的采购。这些物资包括办公物资，例如计算机、复印机、打印机等办公设备，纸张、笔墨等办公材料，也包括基建物资、生活物资等各种原材料、设备、能源、工具等。政府采购也和企业采购一样，属于集团采购，但是它的持续性、均衡性、规律性、严格性、科学性上都没有企业采购那么强。政府采购最基本的特点，是一种公款购买活动，都是由政府拨款进行购买。 政府采购的本质是政府在购买商品和劳务的过程中，引入竞争性的招投标机制。 完善、合理的政府采购对社会资源的有效利用，提高财政资金的利用效果起到很大的作用，因而是财政支出管理的一个重要环节。,政府采购的

35、特点,相对于私人采购而言，政府采购具有如下特点： 一、资金来源的公共性 二、非盈利性 三、采购对象的广泛性和复杂性 四、规范性 五、政策性 六、公开性 七、极大的影响力,政府采购方式,公开招标 邀请招标 竞争性谈判 单一来源采购 询价 其他采购方式,具有特殊性，供应商范围有限 公开招标费用过大,招标失败的 技术复杂或者性质特殊的 时间紧迫不能招标的 不能事先计算价格总额的,供应商唯一 情况紧急 从原供应商添购10%以内的,货物规格、标准统一，货源充足且价格变化幅度小,政府采购的基本程序,政府采购方法是政府采购主体在进行采购时所使用的方法和依据的程序。政府采购主体在进行采购活动时，需要严格按照法

36、定的程序进行。,图15.1 政府采购流程图,政府采购是公共资金的使用，因此无论采取什么方式，涉及到多大的金额，都必须按照一定的程序进行，一个项目的完整采购程序包括以下几个阶段： 1、对采购项目进行综合分析 （1）预算分析：主要分析采购项目资金来源及落实情况，如在采购资金中预算内资金、预算外资金、其他资金所占的比例，预算内资金是否有预算批复文件，预算外及其他资金是否已落实到位等。凡采购资金不落实的一律不予采购。 （2）需求分析：会同有关专家对采购项目的技术要求、供货期等采购要求进行论证、分析，通过分析准确掌握采购单位的采购需求。 （3）生产分析：主要是通过各种渠道调查、掌握所需货物的生产企业情况

37、、工程或提供服务的供应商情况等，如生产企业或供应商的数量、规模、经营、分布情况等。,（4）市场分析：主要是分析所需货物、工程或服务的市场价格、供求关系等，通过分析应明确当前市场是卖方市场还是买方市场，以便为制定相应的谈判策略提供依据。 （5）风险分析：主要是通过对采购项目预算、需求、生产及市场等因素的分析，进一步分析采购风险，为预防风险的发生制定相应的措施。 （6）成本分析：主要是根据采购项目的特点和技术要求，对采购过程的各种因素进行分析，预测采购费用，以便使采购成本得到合理控制。,2、确定采购需求 通过进行项目分析会同采购单位及有关专家确定采购需求及有关技术要求。对有些较大的项目在确定采购需

38、求时有必要对项目进行分包。 对采购项目进行分包时，应注意掌握以下原则： （1）根据采购对象的品目分包：同一品目归为一包。 （2）根据采购对象的数量分包：同一品目的采购对象，如数量较大，为扩大中标面可划分为若干个包。 （3）根据经销企业分包：只有专门公司才经营的采购对象不要同其他采购对象放在同一个包。 （4）根据企业生产能力分包：同一品目的采购对象采购数量较大的，由于企业的生产能力有限，可以划分为若干个包。,3、选择采购方式 采购方式选择得当，不仅可以加快采购速度，而且还可以节约采购资金，真正实现物有所值。选择的原则就是针对不同的情况，选择合适的采购方式。 4、资格审查 为了保证公共资金使用方面

39、的安全以及实现某种社会目标，政府在采购的过程中必须对供应商进行资格审查，并建立有关信息库。 5、执行采购方式 当采购方式确定以后，请购部门就无权擅自改变采购方式，如果遇到非常情况，请购部门可以向财政部门提出申请，重新选择合适的采购方式。,6、签订采购合同 在供应商资格评审之后，按照既定的采购方式，选择出合适的供应商，并与之签订合同，在签订合同的同时，供应商应该交纳一定的履约保证金。 7、履行采购合同 合同签订之后，就开始履行。在这期间，无论是采购主体还是供应商，都不能擅自更改合同，供应商必须按照合同上的约定按时提交符合合同的物品。 8、商品验 在合同执行完毕后，采购实体要对结果进行检验和评估。

40、合同的验收一般由专业人员组成的验收小组来进行。,9、资金结算 财政部门将按照验收小组的验收结果与合同的有关规定，向供应商支付货款，同时采购实体要把事先收取的履约保证金退还给供应商。 10、效益评估 采购实体及有关管理、监督部门对已采购的项目的运行情况及效果进行评估，检验项目运行效果是否达到了预期目的。,比选,如果依法开展招标失败，则可以通过比选确定承包人： 第三条 在四川省行政区域内的政府投资工程建设项目包括项目的施工、勘察、设计、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的比选，适用本办法。 前款规定的总投资额在3000万元人民币以下的项目达到下列标准的，应当按照本办法的规定进行比选： (

41、一)单项合同估算价在200万元人民币以下(不含，下同)20万元人民币以上(含，下同)的施工； (二)单项合同估算价在50万元以下5万元以上的勘察、设计服务； (三)单项合同估算价在30万元人民币以下5万元人民币以上的监理服务； (四)单项合同估算价在100万元人民币以下10万元人民币以上的设备、材料等货物的采购。 市(州)人民政府可以根据当地实际情况，规定本地区必须进行比选的具体标准，但不得缩小本办法规定的应当进行比选的范围。 第四条 必须进行招标的项目，依法开展两次招标失败后，经政府投资主管部门同意不再进行招标的，应当通过比选确定承包人。 四川省政府投资工程建设项目比选办法（第197号令）,

42、案例1度身招标,案情：某省级单位建设一个局域网，采购预算450万元。该项目招标文件注明的合格投标人资质必须满足：注册资金在2000万元以上、有过3个以上省级成功案例的国内供应商，同时载明：有过本系统一个以上省级成功案例的优先。招标结果，一个报价只有398万元且技术服务条款最优的外省供应商落标，而中标的是报价为448万元的本地供应商（该供应商确实做过3个成功案例，其中在某省成功开发了本系统的局域网）。,法理评析,采购人可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条件，但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇，更不得以任何手段排斥其他供应商参与竞争。 在招标公告或资质审查公告中，如果以

43、不合理的条件限制、排斥其他潜在投标人公平竞争的权利，这就等于限制了竞争的最大化，有时可能会加大采购成本。,案例2暗中陪标,案情：某高校机房工程改造进行招标。招标公告发布后，某建筑公司与该校基建处负责人进行私下交易，最后决定将此工程给这家建筑公司。为了减少竞争，由建筑公司出面邀请了5家私交甚好的施工企业前来投标，并事先将中标意向透露给这5家参与投标的企业，暗示这5家施工企业投标文件制作得马虎一些。正式开标时，被邀请的5家施工企业与某建筑公司一起投标，但由于邀请的5家施工企业不是报价过高，就是服务太差，评标结果，某建筑公司为第一中标后选人。,法理评析,这是一起典型的陪标行为。 这种由供应商与采购人

44、恶意串通并向采购人行贿或者提供不正当利益谋取中标的行为，是非常恶劣的，也是政府采购最难控制的，它已经成为政府采购活动的一大恶性毒瘤!,案例3低价竞标,案情：某市级医院招标采购一批进口设备。由于该医院过去在未实行政府采购前与一家医疗设备公司有长期的业务往来，故此次招标仍希望这家医疗设备公司中标。于是双方达成默契，等开标时，该医院要求该公司尽量压低投标报价，以确保中标，在签订合同时再将货款提高。果然在开标时，该公司的报价为最低价，经评委审议推荐该公司为中标候选人。在签订合同前，该医院允许将原来的投标报价提高10%，作为追加售后服务内容与医疗设备公司签订了采购合同。结果提高后的合同价远远高于其他所有

45、投标人的报价。,法理评析,招标人与投标人相互串通，以低价中标高价签订合同的做法，严重影响了政府采购活动的公平性和公正性，损害了广大潜在投标人的正当利益，造成了采购资金的巨额流失，扰乱了正常的市场竞争秩序。,政府采购腐败,产生原因 导致,预防措施,健全政府采购反腐倡廉的教育机制。,1,完善政府采购的制度保障机制。,2,形成预防政府采购腐败的动态监控机制。,3,建立健全政府采购腐败的惩治机制。,4,一、健全政府采购反腐倡廉的教育机制,二、完善政府采购的制度保障机制,要强化政府采购预算制度,完善政府披露采购信息制度。,构建完备的政府采购救济制度。,加强政府采购专家评审制度建设。,采购单位需要增强预算

46、意识，强化预算约束，按预算有计划地进行政府采购，以预算所列项目和价格为依据，不得擅自改变资金用途和超标准采购。,一方面统一信息披露的渠道，另一方面加强对信息披露的管理，对属于采购信息披露范围的，应严格要求采购单位按照规定的程序披露。,进一步完善供应商权利保护机制，构建采购人权利救济制度。还应借鉴国际上通行的做法，根据政府采购的不同阶段，分别设置权利救济制度。,完善专家信息库建设，合理确定评标委员会的构成，制定并实施评审专家的监督考核办法，建立评审专家的优胜劣汰、动态管理体制和机制。,三、形成预防政府采购腐败的动态监控机制,财政检查、审计和纪检监督,内部监督机制、外部专业部门监督机制,完善社会监

47、督机制,全方位、多层次及对事前、事中、事后全过程的政府采购监督体系,将行政手段和法律手段有机结合，建立健全对腐败人员的严厉惩处机制。,完善查办案件协调机制。监察机关应加强与司法、行政执法、审计等反腐职能部门的协调，提高办案效率。,健全案件查办的综合效应机制。通过案件的查处，及时发现体制、机制、制度和管理方面存在的漏洞和薄弱环节。,采购控制目标及措施。,供应方资质审查要求,检验方式和标准,采购信息，包括产品或服务的数量、技术标准和质量要求；,采购工作范围、内容及管理要求；,15.3.2 项目采购计划,15.3.3 项目采购控制,合同,制定发包规划 发包规划过程是指支持询价过程和选择卖方过程所需文

48、件的准备。 （1）采购文件 （2）评估标准,询价 询价指从应征的卖方那里取得就如何满足项目需求的应答，如投标书和建议书。 （1）询价的方式 （2）询价文件,卖方的选择 选择卖方的方法要点： 1）加权系统 2）独立估算 3）筛选系统 4）合同谈判 5）卖方评级系统 6）专家判断 7）建议书评估技术,返回,项目采购实物与信息流程控制,实物流程控制 实物是指建筑企业所采购的原材料或设备等。 实物流程：供应商采购单位（仓库-生产部门）,信息流程控制 信息就是有关账款和动态的库存数据等。 信息流程： 订货：生产部门-仓库-采购部门-供应商（仓库，财务） 到货：供应商-仓库-物料管理部门-仓库（采购部门）

49、-财务部门-供应商 内部控制的关键是信息控制报表。,采购控制系统,项目采购进货过程与管理,1.进货过程 是将同供应商订货成交的货物从供应商手中安全转移到自己需求地的过程。 三个方面转移过程 物资实体 物资资金 所有权 商流与物流的统一。,为什么要对进货进行管理？ 进货过程的复杂性 （1）物流条件复杂运输方式，运输站点，装卸条件，仓储条件等，对物资安全、准时有重要影响。,（2）自然环境复杂天气条件，地理条件，灾害等。,（3）现实社会环境和人类世界复杂政治经济条件，政策约束，管理水平，社会秩序，风俗习惯，治安，税收，人员品德素质等。,2.进货管理 是对项目采购进货过程的计划、组织、指挥、协调和控制。 3.进货管理的目标（多目标） 保数量，保品质，保安全，保时间 保环境，省费用，无隐患,4.进货管理方法 （1）计划和策划 （2）