第八章技术进步与发展.ppt

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1、武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,1,第八章 技术进步,很早就已经认识到技术进步之于经济增长的巨大作用，怎么强调都不会过分。,技术进步的作用就是提高生产率，是推动经济持续增长的主要源泉,作为一个独立生产要素进行分析还是近几十年的事。,一方面是因为二战以来科技进步的速度明显加快，对生产力影响越来越突出；,技术作为独立生产要素进行分析的背景,另一方面是因为增长经济学的兴起和增长核算方法的提出和精炼，使经济学家们对技术进步的贡献进行量化分析成为可能。,美国罗伯特索洛在1950年代提出“增长余值”概念引起经济学家们探索经济增长源泉的巨大兴趣；,研究开端,熊彼特在上个世纪初提出的创新理论也激起学术界

2、寻求技术进步的实现方式和途径的热情。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,2,第一节 技术进步含义及类型,属于认识世界范畴,科学进步表示人类认识世界能力的提高，但不能形成直接生产力；,科学,科学与技术是两个不同概念。,技术是改造世界的手段。直接与生产力提高相联系。,技术,科学与技术，二者存在着密切关系。,技术进步在科学产生前就已存在，但在科学产生后速度加快,科学为技术进步提供理论基础，技术进步把科学知识转化为生产力,技术发明如果不能降低成本和增加产出，在经济上没有意义；,技术发明能降低成本或增加产出，但未应用到生产中，也不能算是技术进步，而只能看作是潜在技术进步。,技术进步与技术发明也并非一

3、回事。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,3,技术进步的含义,经济学家关心的是直接提高生产力的技术进步。,技术进步是指一定量的投入能生产更多的产出，或者，一定量的产出只需要更少的投入。,定义,技术进步可以表示为等产量曲线的内移。,图形,I和II代表的产量相同，只是位置发生变化。,技术进步，有一个时间性,两条等产量曲线代表的时间是不相同的。,劳动,资本,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,4,新古典生产函数中，不能由资本和劳动常规要素增加来解释的产出增长被称为是增长率余值，,把这个余值归因于技术进步。但这种技术进步是外生的，与资本和劳动等投入的变动没有关系。,技术进步是外生的,科学与技术是

4、两个不同概念。,技术进步体现在物质资本中，新机器设备代替旧机器设备代表着技术进步。,技术进步是内生的、体现的，即随着资本增加，新资本比旧资本有更高生产率。,反对技术进步外生的观点,生产率提高有一部分并不体现于资本等常规要素的增加，如规模经济、产业结构变化、工艺改进、管理提高和制度（如产权）完善等因素都能促进技术进步和生产率提高，,但不需要常规要素投入增加，或只需要很少常规要素投入的增加。,外生的技术进步的确是存在,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,5,二、技术进步的类型,（1）中性（neutral）技术进步，一定资本劳动比，劳动与资本这两种生产要素的边际生产率同比例增长。,（2）资本节约型

5、（capital-saving）或劳动使用型的（labor-using）技术进步，指劳动要素边际生产率提高大于资本边际生产率提高。,技术进步的希克斯分类,技术进步节约要素投入使用量。,（3）劳动节约型（labor-saving）或资本使用型的技术进步（capital-using），指资本边际生产率比劳动边际生产率提高要快。,三种技术进步有两种表述方法：要素比例法，边际产品比例法。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,6,（一）要素比例法,资本劳动比上升，就是劳动节约型和资本使用型；,资本劳动比下降，就是资本节约型和劳动使用型；,技术进步导致资本劳动比的变化情况,假设只有两种投入：资本和劳动，

6、且其价格比率不变。,资本劳动比不变，资本与劳动同比例的下降，就是中性型的。,O L1 L,K K1,E,I,Ia,Ib,Ic,A,B,C,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,7,（二）边际产品比例法,假定资本劳动比不变，,O L2 L1 L,K K1 K2,E,I,Ia,Ib,Ic,A,B,C,资本边际产品增加相对大于劳动边际产品增加，是劳动节约型,相对地小于，则是资本节约型,技术进步导致资本边际产品与劳动边际产品的变化情况,等于，是中性型。,假定市场竞争是完全的，要素的边际产品等于要素的价格，于是，边际产品比例的变动即等于要素价格比例的变动。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,8,更多

7、地是针对单个厂商或行业的。,单个厂商面临既定的生产要素价格，它们只能在既定的价格条件下选择资本和劳动的使用量。,从范围上说,两种表述方法形式上不同，内容却是一致的。二者的意义有重大区别,以整个经济为对象,如果充分就业存在，资本劳动比既定，技术进步就只能改变生产要素的相对价格。,从性质上看,要素比例方法,边际产品比例方法,强调技术进步后的要素间的替代关系，它是一个生产要素的选择和使用的工艺标准。,要素比例方法,着重于技术进步对要素收益的影响，它是一个有关收入分配的标准。发展经济学一般强调要素的替代关系，因此，使用要素比例方法更为普遍。,边际产品比例方法,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,9,

8、建立在资本产出比（K/Y）变化的基础之上的,假设资本边际生产率不变，如果资本产出比不变，则技术进步就是中性的；若资本产出比上升，则技术进步就是资本使用型的；若资本产出比下降，就说技术进步是资本节约型的。,哈罗德,除此之外，还有哈罗德分类和索洛分类。,建立在劳动产出比（L/Y）基础上的。,假设工资率不变，如果劳动产出比不变，则技术进步就是中性的； 若劳动产出比上升，技术进步就是劳动使用型的； 若劳动产出比是下降的，技术进步就是劳动节约型的。,索洛,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,10,第二节 技术进步对经济增长的贡献,首先将不能由要素投入增长来解释的产出增长归结为全要素生产率（total

9、factor production，TFP）,单要素生产率（如劳动生产率、资本生产率、土地生产率等）概念的扩展 定义为：包括劳动、资本等全部生产要素的每单位投入的产量，或者总产出量与将全部生产要素结合在一起的投入量之比。,丹尼森把全要素生产率分解为：劳动者年龄性别构成变化、教育进步、资源配置改善、规模经济以及知识增进因素。 全要素生产率的提高就等同于是技术进步。,全要素生产率增长实际是一种增长率余值，表明扣除资本和劳动增量，是否还有一个额外增长率,一、技术进步的测度方法,如果没有，说明没有包含技术进步因素,如果有，则包含技术进步； 如果余值很大，表明技术进步的贡献就很大。,武汉大学经济发展研究

10、中心 郭熙保教授,11,技术进步贡献的测算建立在增长核算方程基础之上,基本形式为： YF(K, L, t),其中，Y为产出，K、L分别为资本投入和劳动投入，t为时间变量。,生产函数,求全微分并除以Y,产出、资本、劳动和全要素生产率的增长率分别用以下符号表示,变形,变为,其中,分别是资本和劳动产出弹性，用、来表示,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,12,将产出增长分解为资本增长、劳动增长和全要素生产率增长三个部分的增长率方程,估算各个要素对经济增长贡献的基本方程,技术进步对经济增长的贡献,技术进步率为,1960到1973年，非洲27个国家作为一个整体实际国内生产总值年均增长率4.0，资本投入

11、年均增长率6.3，劳动投入年均增长率2.1，资本与劳动的产出弹性分别为0.38和0.42。,举例,用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步对经济增长的贡献为17.5。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,13,二、技术进步贡献的实证分析,研究结果常有很大不同。但总的来说，技术进步对发达国家的贡献要大于发展中国家。 世界银行在1991年世界发展报告考察了19601987年间68个发展中国家资本、劳动和技术进步的增长情况及其对经济增长的贡献。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,14,一类属于高投入、高效率、高产出的经济增长型，如东亚的发展中国家；,发展中国家的经济增长大致上可以分为两类,

12、另一类属于高投入、低效率、低产出的经济增长型，如非洲、南亚和拉美地区的发展中国家,资本积累是发展中国家经济增长的主要源泉,所有发展中国家的经济增长主要依赖资本积累,技术进步对经济增长只作出较小的贡献，在非洲和拉丁美洲地区甚至完全没有技术进步。,发达国家增长的主要源泉是技术进步，要素投入的作用是次要的。,比较,技术进步在经济增长中的作用随着经济发展而不断增大,发达国家技术进步主导的增长方式是在较长历史过程中逐渐形成的。 起步较晚国家主要依赖要素投入增长来推进经济增长，不足为怪。,结论,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,15,各要素在经济增长中的份额,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,16

13、,大多数发展中国家的发展政策应该反思,二战以来，大多数发展中国家追求高投入、高积累、高增长的发展模式，经济增长质量普遍被忽视。,发展中国家粗放发展问题,高投入带来一时的高增长，然后就是高投入低增长，投入效率越来越低。,1970年代中后期以来，中东和北非、撒哈拉以南非洲全要素生产率居然出现负增长。,在一定程度上应归咎于发展政策的不当,原因,发展效率较低，但投资效率高,投资效率高是因为资本边际报酬递减在起作用,技术进步是指资本和劳动投入之外的生产率增长，是有区别的。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,17,全要素生产率增长速度的国际比较,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,18,三、技术进步

14、及其对中国经济增长的贡献,（一）改革开放以来中国的技术进步,电子技术来看，国产家电产品基本上取代进口家电,中国过去30年中技术进步迅速,汽车制造技术在引进消化基础上也进步很快，合资企业的国产化率越来越高，自主品牌占有份额也越来越大。,关税降低是衡量技术进步的重要指标，表明技术水平迅速提高。,重要指标,关税变化，1986年，中国对小汽车进口的关税高达220，但到2006年，降低至25。,高新技术进出口变化。,2003年之后，中国的高新技术出口比重上升很快，迅速与高新进口比重接近。 表明中国自主创新能力大大增强，技术进步加速。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,19,中国高新技术进出口占总进出

15、口的比重,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,20,（二）技术进步对中国经济增长的贡献,如果把经济增长的来源区分为资本积累、就业增加、人力资本增长和TFP的增长四个部分，,世界银行,在19781995年期间TFP的增长对GDP增长的贡献平均每年高达43%，是中国经济在这一时期的最主要增长来源。,中国的技术进步对经济增长的贡献率在1979-2007年间平均是35.5%。,最近的一项研究,进入21世纪以来，中国技术进步在加快，技术进步对经济增长的贡献率在上升，每年都在40%以上。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,21,第三节 技术引进,技术进步的源泉主要来自四个方面：引进、创新、边干边学和

16、人力资本投资。着重讨论技术创新和技术引进（扩散）问题。,成本要少得多，不必对每种技术都从头开始研究。,首先,科技研究和开发能力较低、资金有限，短期内难以研制出来。,其次,通过引进先进技术来弥补本国的不足，可以缩短与发达国家在技术水平上的差距，而且也能节省大量的资源。,发展中国家缺乏促进技术进步机制，内源技术进步十分缓慢。 引进先进技术可以加快市场机制发育和创新活动发展。,第三,技术引进还促进外贸发展，加速引资国的对外开放和加入全球经济的步伐,第四,一、技术引进的必要性与可行性,技术引进的必要性,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,22,技术引进是可能的。,技术引进的可能：与一般商品相比，技术

17、商品具有如下特点,技术商品的研制成本一般要大大高于普通商品的生产成本，但技术商品在运用中却无需再生产成本,1,技术知识作为商品使用后，并不减少原所有者的持有量，它特别适合于大规模的运用；,2,技术商品随时面临被仿效危险，从而垄断地位随时都可能丧失,3,买卖双方，买方处于不利地位，无法估算技术商品的未来成本和收益,4,技术商品一般不能向第三者任意转卖,5,因为技术输出国可以通过技术转移来获取较大利益。 技术商品的这些特点，尤其是它的规模性和时效性促进和推动了技术的输出。 发达国家一般是愿意向发展中国家转移技术，但并不情愿把最先进的技术转移给发展中国家。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,23

18、,二、技术引进方式与技术选择,（一）技术引进的类型与方式,（1）垂直技术引进（vertical technology import），指从国外引进先进基础科学研究成果，用于本国应用科学研究中，或者引进先进应用科学研究成果，并用于本国生产领域中；,技术引进的类型,（2）水平技术引进（horizontal technology import），指从国外引进已被用于生产领域的先进技术并直接用于本国生产中。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,24,技术引进的消化吸收,任何一项技术都具有时间性。先进性是相对的，过不了多久就过时。,首先,缺乏改造和更新能力，就意味着必须不断购买更新过的新技术。,其次,

19、有很多技术具有地域性，特别是农业生物科学技术，从国外引进的技术一般要经过适应性研究和改造。,技术引进可以带来先进技术，但能否使之变成现实生产力，取决于国内研发能力和创新机制是否健全。,二战以后，日本与许多发展中国家都通过引进外国先进技术来提高本国的科技水平和促进本国经济发展。 日本取得瞩目成就，重要原因之一就是，日本的技术吸收与创新能力即模仿能力要大大强于其他发展中国家。,技术引进存在着消化吸收问题，需要具有一定科技研究能力。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,25,技术引进方式,引进一些先进技术的成套设备，进口新型原料，也可以是体现在引进和仿制先进技术最终成果的新产品。,（1）以商品贸易

20、的方式引进技术,通过许可证方式实现单纯知识形态的技术转让。包括专利权购买、图纸和技术参数的有偿取得等等。,（2）许可证贸易,往往是通过科技专家的交流来实现的，即本国的科技人员到国外学习，或外国专家被邀到本国进行技术指导。,（3）外国政府和私人企业的技术援助,一方面，先进技术是作为外资的一部分进入东道国的，因此无需支付外汇；,（4）外国直接投资（FDI）,另一方面，外资与合资企业在消化吸收先进技术方面比国内企业具有更大优势，以外国直接投资的方式引进先进技术往往更有利于国内技术能力的提高。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,26,（二）适用技术的选择,发展中国家在技术引进过程中，是偏向引进资本

21、密集型的技术，还是偏向引进劳动密集型的技术。,技术选择,技术进步分资本密集型（资本使用型）和劳动密集型（劳动使用型）。,发展中国家一般劳动丰富而资本稀缺，应该引进劳动密集型技术，以便与本国劳动丰富这一特点相适应，但实际上不这么简单。,首先考虑本国资源秉赋,考虑本国消化吸收能力，是否超出本国现有科技水平太远；国内是否有为该项技术配套的基础设施、人力资本、自然资源和经济规模等。,本国技术和经济基础,如果新技术引进后生产的产品在国内找不到销路，那么再先进是不适用的。,市场需求,新技术本身与国内传统文化与意识形态发生冲突，该产品或技术对该国无疑也是不适用的。,文化与意识形态,促进本国经济增长和结构转变

22、、增加就业机会并克服发展非均衡因素，同时使发展产生的负面影响降到最小。,发展前景,还要综合考虑,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,27,认识误区,发展中国家劳动充裕和资本稀缺，引进技术应该倾向于劳动密集型。,适用技术选择已经超越要素密集度，要视具体情况，不能一概而论。,有些资本密集型技术恰恰是发展中国家所最缺乏的，如重化工业技术等。,太土,如果一味强调引进劳动密集型技术，重化工业就很难发展，对小国来说问题不大；但对于大国来说，国民经济结构就会变得脆弱，更加依赖外国市场。,早期认为,但实际上,一味求新求高，好象越新、越高就越能适用于发展中国家，越能促进技术进步和经济发展；,一味追求对某种稀缺

23、要素的替代，引进一些无益于本国技术进步的技术。,太洋,引进外国先进技术一定要适用，要从成本和收益以及有利于加速本国科技进步这个宗旨来考虑。,错误的,正确的,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,28,发展中国家的许可证贸易情况,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,29,发展中国家技术引进中存在着很多问题,发达国家的垄断企业和跨国公司是国际技术贸易中技术出口的主体，他们利用手中的技术来赚取最大利益。,首先，发展中国家在国际技术贸易中普遍处于受支配的地位,新技术换代越来越快，而发明和创新成本则往往很高； 新技术被模仿、盗用可能性越来越大，专利期限也越来越短，这推动着技术持有者积极开拓技术市场，在

24、短期内尽可能多地利用手中的技术谋取最大利益。,对技术的持有不可避免地带有垄断性，在技术贸易中，买方在信息方面处于不平等地位，这就必然使买方受卖方支配。,发展中国家国内技术创新机制不完善，技术引进后消化和吸收能力低，先进技术潜在效率远没有发挥出来。,其次，技术引进没有象预期的那样发挥促进国内技术进步的作用,多数发展中国家在技术引进过程中对技术适用性考虑不周，导致稀缺资源和外汇浪费。,第三，盲目引进问题普遍,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,30,四、中国技术引进取得的成就与存在的问题,改革开放来，中国技术引进的合同金额、合同数目都呈上升趋势，90年代中后期以来上升更为迅猛，连连攀升。,武汉大

25、学经济发展研究中心 郭熙保教授,31,中国在技术引进方面存在的问题,重引进轻消化吸收，技术引进中以纯粹的技术转让形式引进的外国技术所占比重不高。,首先,盲目引进和重复引进现象十分严重。负责的往往是企业负责人，甚至还有政府部门。 高价买、国内已有而仍从国外引进、以及引进的技术因国内配套条件不足而成为废物的情况屡见不鲜。,其次,作为技术引进另一重要途径的国外直接投资取得巨大成绩， 但是没达到预期效果,再次,外国企业主要集中在轻工业和劳动密集型行业，带来的技术往往不是一流的。,“以市场换技术”没有取得预期效果，还扩大了地区间技术水平的差距。,FDI对于东中西部的技术进步效应不同：东部显著推进；中西部地区效果都不显著。,武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授,32,思考题：,1、什么是技术进步？什么是体现的技术进步和非体现的技术进步？ 2、技术进步有哪几种类型？试用要素比例方法和边际产品比例方法来说明。这两种方法是一致的吗？ 3、怎样测算技术进步在经济增长中的贡献？发展中国家的技术进步在经济增长的贡献如何？ 4、中国技术进步对经济增长的贡献如何？按照增长核算方程和中国统计数据，计算中国技术进步对经济增长的贡献，并分析中国技术进步的主要源泉。 5、技术引进对发展中国家有哪些好处？技术引进是发展中国家技术进步的主要途径吗？ 6、什么是适用技术？劳动密集型技术对发展中国家最适用吗？,